新凤鸣集团股份有限公司
                        独立董事述职报告


    作为新凤鸣集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2023年度，
本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规的规定
及《公司章程》《独立董事制度》的要求，认真行使公司所赋予的权利，积极出
席2023年度在任职期间（2023年9月4日至2023年12月31日）的相关会议，认真审
议董事会各项议案，并对公司相关事项发表独立意见，忠实履行诚信和勤勉义务，
切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。
    在任职期间，本人认为公司的三会制度在合规性方面表现良好：公司股东大
会的召开程序规范，议案审议充分，股东权益得到充分保障；董事会决策过程科
学民主，充分沟通，确保了决策的科学性和合理性；监事会积极履行监督职责，
对公司财务状况、经营行为等进行有效监督，确保公司运营的合规性。公司三会
制度在规范公司治理、提升决策效率以及保障股东权益方面发挥了重要作用，确
保各项决策符合法律法规和公司章程的规定。同时，公司也在实践中不断完善三
会制度，加强内部控制和风险管理，进一步确保公司运营的合规性和稳健性。此
外，在保障独立董事履职独立性方面，公司对本人的工作给予了全部必要的条件
和支持，独立董事履职的独立性得到了有效保障。
    一、独立董事的基本情况
   徐攀：于二零二三年九月加入公司，目前为公司独立非执行董事。本人于二
零一九年九月取得南京大学会计学博士学位，现任浙江工业大学管理学院会计系
副教授。本人于二零一一年取得国际注册内部审计师资质(CIA)，二零一五年取
得中国注册会计师协会非执业会员资格(CICPA)。
    作为公司的独立董事，我本人及直系亲属均不在公司或其附属企业担任除独
立董事之外的其他职务；没有为公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务。
除独立董事津贴外，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员处取得
额外的、未予披露的其他利益，不存在影响独立性的情况。
    二、独立董事年度履职概况
    （一）出席董事会及股东大会情况

                                     1
           2023年度在任职期间公司共召开董事会8次，股东大会2次。本人出席公司的
   董事会和股东大会的具体情况如下：
                                                                                   参加股东大
                                    参加董事会情况
独立董事                                                                             会情况
  姓名       应参加董   亲自出   以通讯方式       委托出   缺席   是否连续两次未   出席股东大
             事会次数   席次数   参加次数         席次数   次数   亲自参加会议     会的次数
  徐攀           8        8          5              0        0          否             2
         本人对本年度提交董事会及股东大会审议的提案进行了详细的审议，并且认
   为公司两会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行
   了相关的审批程序，合法有效，本人对提交董事会审议的全部议案就其授权的范
   围、合理性和风险进行审慎判断，经认真审议均投出同意票，没有反对、弃权的
   情形。
           （二）董事会专门委员会及独立董事专门会议履职情况
           2023 年度任期内，本人作为审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会及独
   立董事专门会议的成员，严格按照相关规定行使职权，积极有效地履行了独立董
   事职责。
           2023 年度本人参加了 3 次公司审计委员会相关会议，就关于推选徐攀为主
   任委员、2023 年第三季度报告、终止收购广西桐昆石化有限公司部分股权的议
   案进行审议并表决。
           2023 年度本人参加了 1 次薪酬与考核委员会相关会议，就关于推选张克勤
   为主任委员的议案进行审议并表决。
           2023 年度本人参加了 4 次独立董事专门会议，就关于全资孙公司对外投资
   设立控股子公司、终止向特定对象发行股票事项并撤回申请文件、2023 年第三
   季度报告、终止收购广西桐昆石化有限公司部分股权的议案进行审议并表决。
           （三）独立董事发表独立意见情况
           本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理
   办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，履行忠实勤勉义务，以公开、透明
   的原则，审议公司各项议案，主动参与公司决策，就相关问题进行充分沟通，促
   进公司的良性发展和规范运作。在此基础上凭借自身的专业知识，独立、客观、
   审慎的行使表决权，切实维护公司和广大投资者的合法权益。任职期内，本人发
   表独立意见情况如下：


                                              2
    1.本人参加了公司第六届董事会第一次会议，就公司聘任公司总裁、聘任公
司董事会秘书、聘任公司副总裁、财务负责人和总裁助理等相关事项发表独立意
见。
    2.本人参加了公司第六届董事会第三次会议，就公司全资孙公司对外投资设
立控股子公司的相关事项发表独立意见。
    3.本人参加了公司第六届董事会第四次会议，就公司终止向特定对象发行股
票事项并撤回申请文件的相关事项发表独立意见。
    4.本人参加了公司第六届董事会第六次会议，就公司终止收购广西桐昆石化
有限公司部分股权的相关事项发表独立意见。
    （四）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况
    在公司定期报告编制和披露过程中，作为审计委员会的主任委员，本人及时
了解、掌握各定期报告的工作安排，积极跟进年报审计工作进展情况，就初步审
计结果与年审会计师交流意见，及时与公司管理层针对公司经营中重点关注的问
题进行探讨，确保审计报告全面反映公司真实情况；同时，在对定期报告审核的
过程中，能够尽到保密义务，严防泄露内幕信息、内幕交易等违法违规行为。
    （五）保护投资者权益情况
    担任独立董事以来，本人注重学习各项新的法律、法规和规章制度，在全面
了解公司各项管理制度基础上，形成自觉保护公司和股东尤其是中小股东合法权
益的思想意识，不断提高履职能力。
    作为具有会计背景的独立董事，本人积极关注公司内部控制、关联交易、对
外担保等重大事项，关注公司财务状况的变化、利润构成及其影响因素，为公司
科学决策和风险防范提供意见和建议，积极关注有关规范公司法人治理结构和保
护中小股东合法权益相关的制度与决策，积极参加公司重大会议讨论，了解董事
会和股东大会有关决策执行的效果。
   （六）现场工作情况及公司配合独立董事情况
    2023 年度，公司有关管理层高度重视与独立董事的沟通交流，定期汇报公
司生产经营情况和重大事项进展情况。公司为本人提供了丰富的现场考察机会，
在股东大会、董事会召开期间，本人对公司的生产车间、研发部门以及管理办公


                                   3
区域进行深入的现场考察，详细观察了公司的生产流程、设备状况以及员工工作
状态。通过实地走访，本人深入了解了公司的生产经营管理情况，包括产品线的
布局、生产线的自动化程度以及质量控制体系等。同时，本人也对公司内部控制
执行情况进行了详细的调查，通过查阅相关文件，以及与内控部门进行交流，认
为公司在内部控制方面总体到位，各项制度能够有效执行。
    此外，本人也关注了董事会决议的执行情况以及投资项目的进度，根据董事
会决议的落实情况，了解公司重大决策的实施过程及效果。对于投资项目，详细
了解了项目的进展情况、预算执行情况以及可能面临的风险。
       三、年度履职重点关注事项的情况
   （一）定期报告及内部控制评价报告相关事项
   任职期内，公司披露的财务会计报告及定期报告中的财务信息真实、完整、
准确，符合中国会计准则的要求，没有重大的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
公司董监高均保证定期报告内容真实、准确、完整。
   除此以外，公司严格按照《企业内部控制基本规范》等法律、法规的有关规
定，积极推进企业内部控制规范体系建设，建立了较为完备的内部控制制度，确
保了公司股东大会、董事会、监事会等机构的规范运作和内部控制制度的有效性，
能够合理保证公司财务会计资料的真实性、合法性、完整性；能够真实、准确、
完整、及时地进行信息披露；维护了投资者和公司的利益。
   （二）聘任上市公司财务负责人
   本人对财务负责人的教育背景、职业经历和专业素养等综合情况进行核查，
认为其任职资格符合相关法律法规和《公司章程》的规定，具备与其行使职权相
适应的专业素质和职业操守，同意续聘该财务负责人。本次聘任公司财务负责人
的提名及聘任流程亦符合《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等要
求。
   （三）董事、高级管理人员的提名、聘任
    任职期内，本人对董事和高级管理人员的任职资格、教育背景、工作背景、
专业能力进行认真审核，本人认为其具备履行岗位职责的专业能力和经验，并发
表了相关意见。提名程序均符合法律法规及《公司章程》规定，所聘任人员的任
职资格符合《公司法》《公司章程》等的任职要求。
       四、总体评价和建议

                                        4
    在认真履行独立董事职责的过程中，本人对公司进行了全面而深入的了解。
公司以其稳健的经营策略、科学的决策机制、规范的管理体系以及高效的执行力，
在行业中树立了良好的形象。公司的管理团队专业且富有经验，能够灵活应对市
场变化，推动公司持续健康发展。
    未来希望公司能继续维持创新动力，积极引进和培养创新型人才，推动公司
技术创新和产业升级，并进一步加强对内部控制的监督和评估，及时发现并纠正
存在的问题，确保公司内部控制体系有效。
    本人也将继续关注公司三会制度的运行情况，提出建设性意见和建议，为公
司治理水平的提升贡献自己的力量。相信在全体员工的共同努力下，公司一定能
够迎来更加美好的明天。




                                                       独立董事：徐攀
                                                      2024 年 3 月 25 日




                                   5