杭叉集团股份有限公司
              董事会审计委员会 2023 年度履职报告

     根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股
票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公
司章程》和《董事会审计委员会工作细则》等相关规定，杭叉集团股份有限公司
（以下简称“公司”）董事会审计委员会就 2023 年度履职情况报告如下：
     一、董事会审计委员会基本情况
     公司第七届董事会审计委员会由蔡云峰先生、寿健先生、卢洪波女士三名董
事组成，其中蔡云峰先生、寿健先生为独立董事，蔡云峰先生为会计专业人士及
审计委员会召集人。审计委员会各成员具有胜任审计委员会工作职责的专业知识
和商业经验，符合上海证券交易所的规定及相关制度的要求。
     二、公司董事会审计委员会 2023 年度履职情况
     2023 年度，审计委员会共召开四次会议，各委员均以现场参会或通讯的方式
亲自出席了会议，认真审议相关议案并发表专业意见。具体如下：

序
            届 次           召开时间                     议案内容
号

     第七届董事会审计委员                审议通过《2022 年审计报告》《关于公司 2022
1                           2023-04-18
     会 2023 年第一次会议                年度财务决算报告》等七项议案

     第七届董事会审计委员
2                           2023-04-20   审议通过《公司 2023 年第一季度报告》
     会 2023 年第二次会议

                                         审议通过《公司 2023 年半年度报告及摘要》
     第七届董事会审计委员
3                           2023-08-17   《2023 年半年度募集资金存放与实际使用情
     会 2023 年第三次会议
                                         况的专项报告》

     第七届董事会审计委员
4                           2023-10-17   审议通过《公司 2023 年第三季度报告》
     会 2023 年第四次会议

     三、审计委员会 2023 年度主要工作情况
     1、履行年报审计职能，监督外部审计机构工作
     公司董事会审计委员按照有关法律法规和《公司章程》等规章制度要求，认
真审阅了全年的定期报告。
     在 2022 年年报审计工作中，董事会审计委员会按照《公司章程》《董事会审
计委员议事规则》充分履行监督职能，在事前、事中、事后与公司聘请的审计机
构天健会计师事务所（特殊普通合伙）就审计工作进行充分沟通，并对审计报告
进行了认真审核。审计委员会认为公司 2022 年年度财务报告的审计工作符合公司
的审计安排，财务报告编制符合企业会计准则和相关规定要求，年度财务报告公
允反映了公司的经营及财务状况，同意将经天健会计师事务所（特殊普通合伙）
审计的公司 2022 年年度财务报告提交公司董事会审议。
    2、审阅公司的相关的财务报告
    报告期内，审计委员会认真审阅了公司 2022 年年度报告及 2023 年度一季度
报告、半年度报告和三季度报告，认为公司财务报告真实、准确、完整，客观地
反映了公司各期的经营状况、经营成果及现金流量。
    3、公司内部控制制度建设的监督及评估工作指导情况
    报告期内，审计委员会发挥专门委员会作用，对公司内控制度建设提出建议
或意见，使公司内部控制制度体系进一步健全完备，内控制度设计具有较强的适
用性，能够有效控制各类运营风险，保障公司资产安全。
    4、公司内部审计工作指导情况
    报告期内，审计委员会通过分析公司财务报表、内部自我评价报告及外部审
计报告等资料，参加公司董事会会议和专门委员会会议以及现场走访、人员沟通
等途径，审阅、听取了公司内部审计部门报告的 2023 年内部审计工作情况，指导
公司内部审计部门专项审计核查工作的思路和工作方法等，要求并指导公司加强
内部审计与日常督查，落实经营和财务风险控制。
    5、聘任 2023 年年度审计机构的审核情况
    报告期内，审计委员会对天健会计师事务所（特殊普通合伙）的履职情况进
行了充分的了解，并对其在 2022 年度的审计工作进行了审查评估，认为天健会计
师事务所（特殊普通合伙）具备良好的执业操守和业务素质，具有较强的专业胜
任能力和公司所在行业的审计经验，同时具有较好的投资者保护能力和诚信状况，
较好地完成了公司 2022 年度财务报告和内部控制的审计工作，天健会计师事务所
（特殊普通合伙）及其项目成员均不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》
对独立性要求的情形。
    审计委员会认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司提供审计服务能
严格遵循独立、客观、公允的执业准则，为保持审计业务的连续性，综合考虑审
计质量和服务水平，同意公司继续聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公
司 2023 年度会计师事务所，并提交董事会审议。
    四、总体评价
    报告期内，公司董事会审计委员会依据《上海证券交易所上市公司自律监管
指引第 1 号——规范运作》以及公司制定的《董事会审计委员会工作细则》等的
相关规定，恪尽职守、尽职尽责地履行了审计委员会的相应职责；积极出席相关
会议，认真审议各项议案，审慎行使公司股东和董事会赋予的职权，充分发挥审
计委员会委员在各自领域的专业特长，为董事会科学决策和依法运行提出了相关
意见和建议，切实维护了公司和全体股东利益。2024 年，审计委员会将继续以维
护公司和全体股东权益为出发点，利用自身专业优势，充分发挥审计委员会的指
导、监督作用。
    特此报告。
【本页无正文，为《杭叉集团股份有限公司董事会审计委员会 2023 年度履职报告》
签字页】



     全体委员签名：




            蔡云峰                 寿   健                  卢洪波




                                                      2024 年 4 月 17 日