关于四川福蓉科技股份公司




         “福蓉转债”2024 年第一次债券持有人会议的




                 法        律       意           见       书




                           福建至理律师事务所
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                         福建至理律师事务所
             关于四川福蓉科技股份公司“福蓉转债”
           2024 年第一次债券持有人会议的法律意见书


                                              闽理非诉字〔2024〕第 014 号


致：四川福蓉科技股份公司


    福建至理律师事务所（以下简称本所）接受四川福蓉科技股份公司（以下简
称公司）之委托，指派蒋浩、韩叙律师出席公司“福蓉转债”2024 年第一次债券
持有人会议（以下简称本次会议），并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称
《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《公司债券发行
与交易管理办法》（中国证券监督管理委员会令第 222 号）等有关法律、法规、
规范性文件以及《四川福蓉科技股份公司向不特定对象发行可转换公司债券募集
说明书》（以下简称《募集说明书》）、《四川福蓉科技股份公司可转换公司债券持
有人会议规则》（以下简称《债券持有人会议规则》）之规定出具法律意见。


    对于本法律意见书，本所特作如下声明：
    1.本所及经办律师依据《证券法》 律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定及本法律意见书出具日以
前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用
原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完
整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并承担相应法律责任。
    2.公司应当对其向本所律师提供的本次会议资料以及其他相关材料（包括但
不限于公司第三届董事会第九次会议决议及公告、第三届监事会第九次会议决议
及公告、《关于召开“福蓉转债”2024 年第一次债券持有人会议的通知》、本次会
议债权登记日的债券持有人名册、《募集说明书》《债券持有人会议规则》等）的
真实性、完整性和有效性负责。

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    3.对于出席本次会议的债券持有人（或其代理人）在办理出席会议登记手续
时向公司出示的身份证件、营业执照、授权委托书、证券账户证明等材料，其真
实性、有效性应当由出席会议的债券持有人（或其代理人）自行负责，本所律师
的责任是核对债券持有人姓名（或名称）及其持有债券数额与债券持有人名册中
登记的债券持有人姓名（或名称）及其持有债券数额是否一致。
    4.按照《债券持有人会议规则》的要求，本所律师在本法律意见书中仅对本
次会议的召集、召开程序、本次会议召集人及出席会议人员的资格、本次会议的
表决程序及表决结果发表法律意见。本所律师并不对本次会议审议的各项议案内
容及其所涉及事实或数据的真实性、准确性、合法性发表意见。
    5.本所律师同意公司董事会将本法律意见书与本次会议决议一并公告。


    基于上述声明，根据《债券持有人会议规则》第十七条的要求，按照律师行
业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师现出具法律意见如下：


    一、本次会议的召集、召开程序


    公司第三届董事会第九次会议于 2024 年 1 月 3 日作出了关于召开本次会议
的决议，公司董事会于 2024 年 1 月 4 日分别在《中国证券报》《上海证券报》《证
券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站上刊登了《关于召开“福蓉转债”
2024 年第一次债券持有人会议的通知》。


    本次会议采用现场会议结合通讯方式召开。本次会议的现场会议于 2024 年
1 月 19 日下午在四川省成都市崇州市崇双大道二段 518 号公司会议室召开，本
次会议召集人公司董事会委派公司董事长张景忠先生主持。公司债券持有人选择
通讯方式行使表决权的，应于 2024 年 1 月 18 日 16 时前，将表决票、授权委托
书及其他相关材料通过邮寄或电子邮件方式送达至公司证券部。


    本所律师认为，本次会议的召集、召开程序符合《募集说明书》和《债券持
有人会议规则》的规定。



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    二、本次会议召集人及出席会议人员的资格


    (一)本次会议由公司董事会召集。本所律师认为，本次会议召集人的资格合
法有效。


    (二)关于出席本次会议人员的资格


    1.出席本次会议现场会议和选择通讯方式行使表决权的债券持有人（或其代
理人，下同）共 3 人，代表未清偿“福蓉转债”548,040 张，占公司未清偿“福
蓉转债”6,400,000 张的比例为 8.5631%。出席本次会议有表决权的债券持有人
共 2 人，代表有表决权的未清偿“福蓉转债”6,090 张（根据《债券持有人会议
规则》，持有公司 5%以上股份的股东持有的“福蓉转债”没有表决权，不计入出
席张数，因此，公司股东成都兴蜀投资开发有限责任公司持有的“福蓉转债”
541,950 张不计入出席本次会议有表决权的未清偿“福蓉转债”张数），占公司未
清偿“福蓉转债”6,400,000 张的比例为 0.0952%。
    2.公司董事、监事和高级管理人员出席了本次会议。


    本所律师认为，上述出席会议人员的资格合法有效。


    三、本次会议的表决程序及表决结果


    本次会议以现场记名投票和通讯表决相结合的表决方式表决通过了《关于变
更部分募集资金投资项目及项目延期的议案》，表决结果如下：
                        出席会议的有表决权债券持有人的表决情况
 表决意见
                张数      占出席会议有表决权的未清偿“福蓉转债”张数的比例

   同意        6,090                          100.0000%

   反对          0                             0.0000%

   弃权          0                             0.0000%



    本所律师认为，根据《募集说明书》和《债券持有人会议规则》的规定，本


                                     4
次会议的表决程序及表决结果均合法有效。


    四、结论意见


    综上所述，本所律师认为，本次会议的召集、召开程序符合《募集说明书》
和《债券持有人会议规则》的规定，本次会议召集人和出席会议人员均具有合法
资格，本次会议的表决程序及表决结果均合法有效。


    本法律意见书经本所盖章及本所负责人、经办律师签字后生效。本法律意见
书正本叁份，副本若干份，具有同等法律效力。


    特此致书！


    （本页以下无正文）




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