证券代码：603366 证券简称：日出东方 公告编号：2024-048
日出东方控股股份有限公司
关于 2021 年限制性股票激励计划
第三个限售期股票解锁暨上市的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为
6,908,340 股。
本次股票上市流通总数为 6,908,340 股。
本次股票上市流通日期为 2024 年 11 月 20 日
一、本次股权激励计划限制性股票批准及实施情况
（一）股权激励计划已履行的决策程序
1、2021年8月30日，公司召开第四届董事会第十八次会议，审议通过了《关
于<日出东方控股股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的
议案》、《关于<日出东方控股股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管
理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理2021年限制性股票激励计划
相关事宜的议案》、《关于召开公司2021年第一次临时股东大会的议案》。公司独立
董事对本次激励计划及其他相关议案发表了独立意见。
2、2021年8月30日，公司召开第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于<
日出东方控股股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、
《关于<日出东方控股股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办
法>的议案》、《关于核查<日出东方控股股份有限公司2021年限制性股票激励计划
激励对象名单>的议案》。
3、2021年8月31日至2021年9月9日，公司对激励对象名单的姓名和职务在公
司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关
的任何异议。2021年9月10日，公司监事会发表了《监事会关于公司2021年限制性
股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
4、2021年9月16日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了关于
《日出东方控股股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议
案、关于《日出东方控股股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理
办法》的议案及关于提请股东大会授权董事会办理2021年限制性股票激励计划相
关事宜的议案。
5、2021年9月16日，公司召开了第四届董事会第十九次会议和第四届监事会
第十次会议，审议通过《关于调整2021年限制性股票激励计划激励对象名单和授
予数量的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，公司独立董事对相关
事项发表了独立意见，监事会对激励对象名单（授予日）进行了核实。
6、2021年10月12日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理
完成2021年限制性股票激励计划的首次授予登记工作，并于2021年10月14日披露
了《关于2021年限制性股票激励计划首次授予结果公告》，公司实际授予激励对象
人数为497人，实际授予限制性股票数量为2,290万股。
7、2022年6月24日，公司召开了第四届董事会第二十六次会议和第四届监事
会第十四次会议，审议通过了《关于回购注销2021年限制性股票激励计划部分限
制性股票的议案》，公司独立董事发表了同意的独立意见。该事项已得到2021年第
一次临时股东大会的授权，无需提交公司股东大会审议。2022年8月23日，公司在
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成了上述1,342,600股限制性股票
的回购注销手续。
8、2022年9月17日，公司披露了《关于2021年限制性股票激励计划预留权益
失效的公告》，公司2021年限制性股票激励计划中预留的89万股限制性股票自激励
计划经2021年第一次临时股东大会审议通过后已超过12个月未明确激励对象，预
留权益已经失效。
9、2022年9月27日，公司召开了第四届董事会第二十八次会议、第四届监事
会第十六次会议，审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划第一个限售期解
除限售条件成就的议案》《关于回购注销2021年限制性股票激励计划部分限制性股
票及调整回购价格的议案》，关联董事已回避表决，公司独立董事对相关事项发表
了独立意见。
10、2023年4月25日，公司召开了第五届董事会第四次会议、第五届监事会第
三次会议，审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除
限售条件未成就暨回购注销部分限制性股票的议案》，同意公司对不符合激励条件
的6,895,545股限制性股票进行回购注销。公司独立董事对以上议案发表了同意的
独立意见，监事会对相关议案发表了核查意见。2023年6月27日，公司在中国证券
登记结算有限责任公司上海分公司完成了上述限制性股票的回购注销手续。
11、2024年7月1日，公司召开了第五届董事会第十二次会议、第五届监事会
第十次会议，审议通过了《关于回购注销2021年限制性股票激励计划部分限制性
股票的议案》，公司同意对激励对象已获授予但尚未解除限售的696,000股限制性
股票进行回购注销,监事会发表了核查意见。2024年8月30日，公司在中国证券登
记结算有限责任公司上海分公司完成了上述限制性股票的回购注销手续。
12、2024年11月12日，公司召开了第五届董事会第十七次会议、第五届监事
会第十三次会议，审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划第三个限售期解
除限售条件成就的议案》《关于回购注销2021年限制性股票激励计划部分限制性股
票的议案》，关联董事已回避表决，公司监事会发表了核查意见。
（二）历次授予情况
授予激 授予后股票
授予数量
类别 授予日期 授予价格 励对象 剩余数量
（万股）
人数 （万股）
2021 年限制性
2021 年 9 2.22 元/
股票股权激励 2,290 497 人 89
月 16 日 股
计划
注：公司于2021年9月16日召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了本次
激励计划，因公司剩余预留的89万股限制性股票未能在股东大会通过后12个月内
明确激励对象，预留股份已失效。具体请见公司于2022年9月17日在上海证券交易
所披露的《日出东方控股股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划预留权益
失效的公告》（公告编号：2022-045）。
（三）历次解除限售情况
因分红送
股票解 股票解锁 剩余未解锁数 取消解锁股票 转导致解
批次
锁日期 数量(股) 量（股） 数量及原因 锁股票数
量变化
第一个 2022 年 2,030,454 股.
6,139,761 14,729,785 不适用
解除限 10 月 12 因 7 人考核未
售期 日 得 A 及 43 人离
职
7,591,545 股，
第二个 2023 年
因解锁条件未
解除限 10 月 12 0 7,138,240 不适用
成就及 72 人
售期 日
离职
229,900 股，
第三个 2024 年
因 7 人考核未
解除限 11 月 20 6,908,340 229,900 不适用
得 A 及 5 人离
售期 日
职
注：上述第三个解除限售期因5人离职不再具备激励对象资格及7人考核结果
未达到A,公司将对其持有的已获授但尚未解除限售的229,900股限制性股票进行
回购注销。
二、本次限制性股票激励计划解除限售条件成就的说明
1、本次激励计划第三个限售期届满的说明
根据《激励计划》的相关规定，解除限售期限和解除限售安排具体如下：
解除限售比
解除限售期 解除限售时间安排
例
自授予登记完成之日起 12 个月后的首个交易
第一个解除限售
日起至授予登记完成之日起 24 个月内的最后 30%
期
一个交易日止
自授予登记完成之日起 24 个月后的首个交易
第二个解除限售
日起至授予登记完成之日起 36 个月内的最后 30%
期
一个交易日止
自授予登记完成之日起 36 个月后的首个交易
第三个解除限售
日起至授予登记完成之日起 48 个月内的最后 40%
期
一个交易日止
本次激励计划授予日为 2021 年 9 月 16 日，并于 2021 年 10 月 12 日完成了相
关权益授予登记工作，并取得了中国证券登记结算有限责任公司出具的《证券变
更登记证明》。根据《管理办法》《激励计划》和上海证券交易所相关监管要求，
公司本次激励计划授予的该部分限制性股票第三个限售期已经届满。
2、本次激励计划第三个限售期解除限售条件成就的说明
公司董事会对 2021 年限制性股票激励计划的第三个解除限售期规定的条件进
行了审查，均满足解除限售条件。
序号 解除限售满足条件 符合解除限售条件的情况说明
公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计
师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册
会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报 公司未发生前述情形，满足解除限售
1
告； 条件。
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、
公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人
选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认
定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证 激励对象未发生前述情形，满足解除
2
监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措 限售条件。
施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、
高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
公司层面业绩考核要求：
以 2020 年的营业收入为基数，公司
第三个解除限售期：以 2020 年营业收入为基数，
2023 年营业收入为 48.42 亿元，较
3 2023 年营业收入较 2020 年增长比例不低于 30%
2020 年增长 36.66%，高于 30%，满足
（注：上述“营业收入”口径以经审计的合并报表
解除限售条件。
为准）。
公司限制性股票激励对象为 382 人：
①5 名激励对象因个人原因离职，不
个人层面绩效考核要求： 再具备激励对象资格；
根据公司制定的考核办法，激励对象个人绩效考核 ②370 名激励对象考核评价结果为 A，
评价结果划分为 A、B、C、D 四个等级，对应的解 当期解除限售比例为 100%；
除限售情况如下： ③6 名激励对象考核评价结果为 B，当
考评结果 A B C D 期解除限售比例为 80%；
4
个人层面解 ④1 名激励对象考核评价结果为 D，当
100% 80% 50% 0
除限售比例 期解除限售比例为 0%；
若公司层面业绩考核达标，激励对象当年实际解除 综上，2021 年限制性股票激励计划第
限售的限制性股票数量=个人当年计划解除限售的 三 个 限 售 期 可 解 除 限 售 股 份 共 计
股票数量×个人层面解除限售比例。 6,908,340 股；本次回购注销上述激
励对象已获授但尚未解除限售股份合
计 229,900 股。
综上所述，公司 2021 年限制性股票激励计划第三个限售期解除限售条件已经
成就。根据公司 2021 年第一次临时股东大会对董事会的授权，公司董事会将按照
相关规定为符合解除限售条件的激励对象办理解锁及上市流通相关手续。
三、本次限制性股票第三个限售期解除限售的明细情况
根据公司《激励计划》的相关规定，2021年限制性股票激励计划第三个限售
期符合解除限售的激励对象人数共计376人，可解除限售的限制性股票数量为
6,908,340股，占公司目前股份总数的0.85%。
公司2021年限制性股票激励计划第三个限售期可解除限售的激励对象及股份
数量如下：
单位：万股
已获授予 本次可解 本次解锁数量
序号 姓名 职务 限制性股 锁限制性 占已获授予限
票数量 股票数量 制性股票比例
一、董事、高级管理人员
1 万旭昶 董事、总经理 40 12.8 32.00%
2 朱亚林 副总经理 25 8 32.00%
3 徐国栋 董事 20 8 40.00%
4 李开春 董事 10 4 40.00%
5 李 骏 副总经理 84 33.6 40.00%
6 陈荣华 副总经理 62 19.84 32.00%
7 焦青太 副总经理 25 8 32.00%
8 张亚明 副总经理 25 8 32.00%
9 徐 忠 财务总监 20 6.4 32.00%
10 丁 玮 董事会秘书 6 2.4 40.00%
董事、高级管理人员小计 317 111.04 35.03%
二、其他激励对象（366 人）
其他激励对象小计 1,449.49 579.794 40.00%
合 计 1,766.49 690.834 39.11%
注：公司董事、高级管理人员所持有的限制性股票解除限售后，其买卖股份
应遵守证监会、上海证券交易所发布的法律法规、业务规则、实施细则等相关规
定。
四、本次解锁的限制性股票上市流通安排及股本结构变动情况
（一）本次解锁的限制性股票上市流通日：2024 年 11 月 20 日
（二）本次解锁的限制性股票上市流通数量：6,908,340 股
（三）董事和高管本次解锁的限制性股票的锁定和转让限制
本次限制性股票激励计划的限售期规定按照《公司法》《证券法》《上市公
司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、
监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公
司章程》的规定执行，具体内容如下：
1、激励对象为公司董事、高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不
得超过其所持有本公司股份总数的 25%，在离职后半年内，不得转让其所持有的本
公司股份。
2、激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后
6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公
司董事会将收回其所得收益，并及时披露相关内容。
3、激励对象为公司董事、高级管理人员的，还应遵守《证券法》《上市公司
董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律、行政 法
规、部门规章、规范性文件，以及《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券
交易所上市公司自律监管指引第 8 号—股份变动管理》等有关规定。
4、在本激励计划有效期内，如果《公司法》《证券法》《上市公司股东、董
监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级
管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中
对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励
对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。
（四）本次限制性股票解锁后公司股本结构变动情况
单位：股
类别 本次变动前 本次变动数 本次变动后
有限售条件股份 7,138,240 -6,908,340 229,900
无限售条件股份 806,139,761 6,908,340 813,048,101
总计 813,278,001 813,278,001
五、法律意见书的结论性意见
北京市天元律师事务所认为：
1、公司本次激励计划已取得现阶段必要的批准和授权，符合《公司法》《证
券法》《股权激励管理办法》等法律、法规及规范性文件和《激励计划（草案）》
的规定。
2、公司本次激励计划第三个解除限售期的激励对象及可解除限售限制性股票
数量符合《公司法》《证券法》《股权激励管理办法》等法律、法规及规范性文件
和《激励计划（草案）》的规定，公司后续应就本次解除限售事宜在规定期限内进
行解除限售相关手续办理并履行信息披露义务。
特此公告。
日出东方控股股份有限公司董事会
2024 年 11 月 15 日
