金辰股份：营口金辰机械股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告2024-07-26
证券代码：603396 证券简称：金辰股份 公告编号：2024-081
营口金辰机械股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
现金管理受托方：中信银行股份有限公司；
本次现金管理金额：人 民 币10,000万 元 ；
现金管理产品名称：共 赢 慧 信汇 率 挂 钩 人 民 币 结 构性 存 款 04752期 ；
履行的审议程序：营口金辰机械股份有限公司（以下简称“公司”）于2024
年1月23日召开了第五届董事会第二次会议及第五届监事会第二次会议，审议通
过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使
用总额不超过人民币40,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理。公司于2024
年2月1日召开了第五届董事会第三次会议及第五届监事会第三次会议、于2024年
2月20日召开了2024年第二次临时股东大会，审议通过了《关于增加使用部分闲
置募集资金进行现金管理及募集资金余额以协定存款方式存放的议案》，同意公
司增加使用不超过人民币40,000万元的闲置募集资金进行现金管理。本次增加
40,000万元现金管理额度后，公司及子公司使用闲置募集资金进行现金管理的总
额度由公司第五届董事会第二次会议审议通过的不超过人民币40,000万元调整
为不超过人民币80,000万元。上述额度自公司2024年第二次临时股东大会审议通
过之日起十二个月内有效。单笔投资期限不得超过十二个月，在上述额度及期限
范围内可循环滚动使用。公司董事会授权董事长在上述额度和期限范围内行使该
项投资决策权并签署相关合同文件。公司监事会对上述事项发表了明确的同意意
见，保荐机构对上述事项出具了同意的核查意见。
特别风险提示：本次购买的理财产品为保本型理财产品，虽总体风险可控，
但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受市场波动风险、利率风险、
流动性风险、政策风险、信息传递风险、不可抗力风险等风险的影响从而影响收
益，理财收益具有不确定性。
一、现金管理情况概述
（一）现金管理目的
在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，公司及子公司合
理利用部分闲置募集资金进行现金管理，增加资金收益，为公司及股东获取更多
的投资回报，公司资金使用安排合理。
（二）本次现金管理金额
本次使用闲置募集资金进行现金管理金额为人民币 10,000 万元。
（三）资金来源
1、资金来源：公司向特定对象发行股票的部分闲置募集资金。
2、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意营口金辰机械股份
有 限 公司 向 特 定 对 象 发 行 股票 注 册 的 批 复 》（ 证 监许 可〔 2023〕1855 号 ），
公 司 本次 向 特 定 对 象 发 行 人民 币 普 通 股（ A 股 ）22,527,596 股 ，每 股 面 值
为 人 民币 1.00 元 ，发 行 价 格为 人 民 币 44.39 元 /股 ，募集 资 金 总 额 999,99
9,986.44 元 ，扣 除 不 含 税 的发 行 费 用 人 民 币 20,170,308.87 元 ， 实 际募 集
资 金 净额 为 人 民 币 979,829,677.57 元 。 上 述 募 集资 金 已 于 2024 年 1 月 1
0 日划转至公司本次向特定对象发行开立的募集资金专项存储账户中，
由 容 诚会 计 师 事 务 所 （ 特 殊普 通 合 伙 ） 于 2024 年 1 月 11 日 出 具 的《 验
资 报 告》 （ 容 诚 验 字 [2024]110Z0001 号 ） 予 以 验证 。 公 司 已 将 上 述 募集
资金存放于募集资金专项账户，并与保荐机构、存放募集资金的商业银
行 签 署了《 募集 资 金 专 户 存储 三 方 监 管 协 议》。同 时 ，针对 涉 及 子 公司 为
主 体 的募 集 资 金 投 资 项 目 ，签 署了《 募 集 资 金 专户 存 储 四 方 监 管 协 议 》。
根 据 公司《 营 口 金 辰 机 械 股份 有 限 公司 2023 年 度向 特 定 对 象 发行 A
股 股 票募 集 说 明 书（ 注 册 稿）》披 露 的 募 集 资 金使 用 计 划，公 司 结 合实 际
的 募 集资 金 净 额 情 况 ， 于 2024 年 1 月 23 日 召 开第 五 届 董 事 会 第 二 次会
议，审 议 通 过了《 关 于 调 整募 投 项 目 拟 投 入 募 集资 金 金 额 的 议 案》，同 意
公司根据向特定对象发行股票募集资金实际情况，对本次募投项目拟投
入募集资金金额进行调整。具体内容详见公司披露的《关于调整募投项
目拟投入募集资金金额的公告》。本次调整后向特定对象发行股票募集
资 金 投资 项 目 及 募 集 资 金 使用 计 划 如 下 ：
项目 承诺投入募
序号 募集资金投资项目 总投资额（万 集资金额
元） （万元）
1 金辰智能制造华东基地项目 48,273.47 38,982.97
2 高效电池片 PVD 设备产业化项目 34,131.82 31,000.00
3 补充流动资金 28,000.00 28,000.00
合计 110,405.29 97,982.97
（四）投资方式
1、现金管理品种
公司将按照相关法律法规要求，严格控制风险，使用暂时闲置募集资金投资
安全性高、流动性好的保本型理财产品，且该等现金管理产品不得用于质押，不
用于以证券投资为目的的投资行为。
2、实施方式
公司董事会授权董事长在上述额度和期限范围内行使该项投资决策权并签
署相关合同文件，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托
理财金额、期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等。
3、本次理财产品基本情况
结
产 收 关
金额 预计 构
受托 品 益 产品 预计年化 联
产品名称 （万 收益 化
机构 类 类 期限 收益率 关
元） 金额 安
型 型 系
排
银 保
中信 共赢慧信
行 本
银行 汇率挂钩
理 浮 1.05000%-
股份 人民币结 10,000 30天 - 否 否
财 动 2.50000%
有限 构性存款 产 收
公司 04752期 品 益
4、委托理财合同的主要条款
公司于2024年7月25日购买了中信银行股份有限公司的理财产品，合同主要
条款如下：
产品名称 共赢慧信汇率挂钩人民币结构性存款 04752 期
产品编码 C24SS0104
产品类型 保本浮动收益、封闭式
认购金额 人民币10,000万元
收益计算天数 30天
2024年07月26日（如中信银行调整募集期，则收益起计日
收益起计日 相应调整至募集期结束日下一工作日，扣款日至收益起计
日之间不计产品收益）
2024年08月25日（若中信银行调整募集期，受收益起计
到期日 日、提前终止条款等约束，遇中国法定节假日或公休日顺
延至下一工作日，顺延期间不另计算收益）
联系标的 欧元/美元
联系标的定义 欧元/美元即期汇率，表示为一欧元可兑换的美元数
定盘价格：欧元/美元即期汇率价格，即彭博页面BFIX”屏
显示的东京时间下午3：00的EURUSD Currency的值。
期初价格：2024年07月29日的定盘价格
产品结构要素信
期末价格：联系标的观察日的定盘价格
息
联系标的观察日：2024年08月22日
如因节假日等原因在期初或期末无法获得联系标的的定盘
价格，则应当使用可获得的前一个交易日的定盘价格。
基本利率 1.05000%
收益区间 1.05000%-2.50000%
结构性存款利率确定方式如下：（根据每期产品情况实际
确定）
（1）如果在联系标的观察日，联系标的“欧元/美元即期汇
产品收益率确定 率”期末价格大于或等于期初价格的98.90%，产品年化收
方式 益率为预期最高收益率2.50000%；
（2）如果在联系标的观察日，联系标的“欧元/美元即期汇
率”期末价格小于期初价格的98.90%，产品年化收益率为
预期最低收益率1.05000%。
5、使用募集资金现金管理的说明
本次使用募集资金进行现金管理，符合安全性高、流动性好的使用条件要求。
公司不存在变相改变募集资金用途的情况，本次使用募集资金进行现金管理不影
响募投项目的正常进行，不存在损害股东利益的情况。
（五）投资期限
本次购买的理财产品存续期限为30天。
二、审议程序
公司于2024年1月23日召开了第五届董事会第二次会议及第五届监事会第二
次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意
公司及子公司使用总额不超过人民币40,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管
理。公司于2024年2月1日召开了第五届董事会第三次会议及第五届监事会第三次
会议、于2024年2月20日召开了2024年第二次临时股东大会，审议通过了《关于增
加使用部分闲置募集资金进行现金管理及募集资金余额以协定存款方式存放的
议案》，同意公司增加使用不超过人民币40,000万元的闲置募集资金进行现金管
理。本次增加40,000万元现金管理额度后，公司及子公司使用闲置募集资金进行
现金管理的总额度由公司第五届董事会第二次会议审议通过的不超过人民币
40,000万元调整为不超过人民币80,000万元。上述额度自公司2024年第二次临时
股东大会审议通过之日起十二个月内有效。单笔投资期限不得超过十二个月，在
上述额度及期限范围内可循环滚动使用。公司董事会授权董事长在上述额度和期
限范围内行使该项投资决策权并签署相关合同文件。公司监事会对上述事项发表
了明确的同意意见，保荐机构对上述事项出具了同意的核查意见。
三、投资风险分析及风控措施
（一）投资风险
1、公司本次使用闲置募集资金进行现金管理的投资产品为安全性高、流动
性好、保本型理财产品，风险可控。产品存续期间，公司将与受托方保持密切联
系，及时跟踪理财资金的运作情况，加强风险控制和监督，严格控制资金的安全
性。公司独立董事、监事会有权对资金管理使用情况进行监督与检查，必要时可
以聘请专业机构进行审计。
2、本次购买的理财产品为保本型理财产品，虽总体风险可控，但金融市场受
宏观经济的影响较大，不排除该项投资受市场波动风险、利率风险、流动性风险、
政策风险、信息传递风险、不可抗力风险等风险的影响从而影响收益，理财收益
具有不确定性。
3、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资
的实际收益不可预期。
（二）风险控制措施
1、公司将严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运
作》等有关规定办理相关现金管理业务，规范使用募集资金。
2、公司将严格遵守审慎投资原则，投融资部相关人员将及时分析和跟踪产
品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将
及时采取相应的措施，控制投资风险。
3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘
请专业机构进行审计。
4、公司将建立台账，及时分析和跟踪资金的运作情况，加强风险控制和监
督，严格控制资金安全。
5、公司将严格根据中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定，
及时履行信息披露的义务。
四、对公司的影响
本次使用部分闲置募集资金进行现金管理，是在确保公司募集资金投资项目
所需资金和保证募集资金安全的前提下实施的，不存在变相改变募集资金用途的
情况，不会影响公司募集资金正常使用和募集资金投资项目的建设，亦不会影响
公司主营业务的正常发展。与此同时，公司对部分闲置募集资金适时进行现金管
理，可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司和股东谋取更多的投
资回报。
公司进行现金管理的产品将严格按照“新金融工具准则”的要求处理，可能影
响资产负债表中的“交易性金融资产”科目、“货币资金”科目，利润表中的“财务费
用”、“公允价值变动损益”与“投资收益”科目。
特此公告。
营口金辰机械股份有限公司董事会
2024年7月25日
