证券代码：603477           证券简称：巨星农牧          公告编号：2024-042
债券代码：113648           债券简称：巨星转债


          乐山巨星农牧股份有限公司
    关于5%以上股东权益变动达1%的提示性公告
   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

    重要内容提示：
     本次权益变动的原因：乐山巨星农牧股份有限公司（以下简称“公司”）
于 2022 年 4 月 25 日公开发行可转换公司债券（以下简称“可转债”、“巨星转
债”），受公司可转债累计转股情况的影响公司总股本增加，同时由于四川和邦
投资集团有限公司（以下简称“和邦集团”）主动减持及股份被动稀释导致持股
变动累计达 1.02%，未触及要约收购。
     本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，不会影响
公司的治理结构和持续经营。

    2024 年 4 月 19 日，公司收到和邦集团出具的《股份减持结果暨股份减持数
量被动稀释超过 1%的权益变动情况告知函》（以下简称“告知函”）。本次权益
变动具体情况如下：

    一、本次权益变动的基本情况
    （一）本次权益变动的原因
    经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2022]663
号核准，乐山巨星农牧股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 4 月 25 日
向社会公开发行了面值总额 100,000.00 万元的可转换公司债券，每张面值为人
民币 100.00 元，发行数量 1,000 万张，发行价格为人民币 100.00 元/张，期限
6 年，本次发行的票面利率：第一年 0.40%、第二年 0.60%、第三年 1.00%、第四
年 1.50%、第五年 2.25%、第六年 3.00%。
    经上海证券交易所自律监管决定书[2022]128 号文同意，公司可转换公司债
券已于 2022 年 5 月 17 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“巨星转债”，
债券代码“113648”，并自 2022 年 10 月 31 日起可转换为本公司股份。
               2024 年 3 月 13 日，公司披露了和邦集团股份减持计划的相关公告（公告编
           号：2024-019），公告中和邦集团计划在 2024 年 4 月 3 日至 2024 年 7 月 2 日期
           间通过集中竞价交易方式减持公司股份数量不超过 5,097,887 股（占披露减持计
           划时公司股份总数的 1%）。截至本公告披露日，本次减持计划已完成，减持情况
           如下表所示：
信息披露
                                                  权益变动明细
 义务人
             变动方式     具体变动期间          股份种类         减持数量（股）      减持比例（%）
和邦集团     集中竞价       2024.4.8-       无限售条件流通股        5,069,300             0.99
                            2024.4.19
               注：受“巨星转债”转股影响，上表中提及的“减持比例”按 2024 年 4 月 18 日公司

           总股本即 510,028,927 股计算。

               受公司可转债累计转股情况的影响，公司可转债转股导致公司总股本增加至
           510,028,927 股。同时由于和邦集团主动减持及股份被动稀释导致持股变动累计
           达 1.01%，未触及要约收购。

               二、本次权益变动信息披露义务人情况
               （一）信息披露义务人基本情况
企业名称                四川和邦投资集团有限公司
企业类型                有限责任公司(自然人投资或控股)
法定代表人              贺正刚
注册资本                人民币 13,500.00 万元
成立日期                1993 年 8 月 5 日
注册地址                乐山市五通桥区牛华镇沙板滩村
统一社会信用代码        91511100714470039L
经营范围                一般项目：企业总部管理；煤炭及制品销售（除依法须经批准的项目外，凭
                        营业执照依法自主开展经营活动）。许可项目：煤炭开采【分支机构经营】；
                        货物进出口；技术进出口（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开
                        展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）。
                 （二）信息披露义务人一致行动人基本情况
姓名       性别 国籍 身份证号                      住所                                        是否取得国
                                                                                               外居住权
贺正刚     男      中国 511102195403******         四川省乐山市五通桥区牛华镇沔坝村            无

                 （三）本次权益变动前后，和邦集团及其一致行动人持有公司股份情况
信 息 披 露 股份性质        本次权益变动前持有股份情况                本次权益变动后持有股份情况
义务人
和邦集团                    股份数量（股）      占总股本比例（%） 股份数量（股） 占总股本比例（%）
                无限售条
                               98,618,802              19.36            93,549,502            18.34
                件流通股
贺正刚                         21,210,000               4.16            21,210,000             4.16
                 注：1、权益变动前的“占总股本比例”按 2023 年 12 月 13 日公司总股本即 509,447,077

           股计算；权益变动后的“占总股本比例”按 2024 年 4 月 18 日总股本即 510,028,927 股为基

           数计算。

                 2、分项之和与合计项之间在尾数上若存在差异由四舍五入造成。

                 三、所涉及后续事项
                 （一）本次权益变动为和邦集团主动减持与“巨星转债”转股而导致的被动
           稀释，不触及要约收购，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，不会影
           响公司治理结构和持续经营。
                 （二）“巨星转债”目前还处于转股期，可转债持有人是否选择转股及具体
           转股时间、数量均存在不确定性，若后期发生相关权益变动事项，公司将根据相
           关规定履行信息披露义务。
                 （三）本次权益变动不涉及信息披露义务人披露权益变动报告书、收购报告
           书摘要、要约收购报告书摘要等后续事项。

                 特此公告。


                                                             乐山巨星农牧股份有限公司董事会
                                                                              2024 年 4 月 20 日