科沃斯：科沃斯可转债转股结果暨股份变动公告2024-10-09
证券代码：603486 证券简称：科沃斯 公告编号：2024-086
转债代码：113633 转债简称：科沃转债
科沃斯机器人股份有限公司
可转债转股结果暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
●累计转股情况：自 2022 年 6 月 6 日至 2024 年 9 月 30 日，累计已有 345,000 元
科沃转债转换为科沃斯机器人股份有限公司（以下简称“公司”）A 股股份，累计转
股股数为 1,846 股，占科沃转债转股前公司已发行股份总额的 0.0003216%。
● 未转股可转债情况：截至 2024 年 9 月 30 日，尚未转股的科沃转债金额为
1,039,655,000 元，占科沃转债发行总量的 99.9668%。
●本季度转股情况：自 2024 年 7 月 1 日至 2024 年 9 月 30 日期间，科沃转债转股
的金额为 14,000 元，因转股形成的股份数量为 76 股，占科沃转债转股前公司已发行
股份总额的 0.00001324%。
一、可转债发行上市概况
（一）可转债发行情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）（证监许可【2021】
3493 号）的核准，公司于 2021 年 11 月 30 日公开发行了 10,400,000 张可转换公司
债券，每张面值 100 元，发行总额为人民币 104,000 万元。
本次可转债期限为自发行之日起六年，即自 2021 年 11 月 30 日至 2027 年 11 月
29 日。债券利率为第一年 0.3%、第二年 0.5%、第三年 1.0%、第四年 1.5%、第五年
1.8%、第六年 2.0%。
（二）可转债上市情况
1
经上海证券交易所自律监管决定书【2021】488 号文同意，可转换公司债券于
2021 年 12 月 29 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“科沃转债”，债券代码
“113633”。
（三）可转债转股价格情况
根据有关法规的规定和《科沃斯机器人股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债
券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公司该次发行的“科沃转
债”自 2022 年 6 月 6 日起可转换为公司 A 股普通股。公司本次可转债的初始转股价
格为 178.44 元/股，最新转股价格为 176.83 元/股。
1、“科沃转债”初始转股价格为 178.44 元/股。因公司实施 2021 年股票期权与
限制性股票激励计划，完成了限制性股票的首次授予股票过户，“科沃转债”的转股
价格自 2022 年 1 月 14 日起从 178.44 元/股调整为 178.28 元/股，具体内容详见公司
于 2022 年 1 月 13 日披露的《关于“科沃转债”转股价格调整的提示性公告》（公告
编号：2022-003）。
2、“科沃转债”因公司实施 2021 年限制性股票激励计划，完成了限制性股票的
预留授予股票过户，“科沃转债”的转股价格自 2022 年 2 月 11 日起从 178.28 元/股
调整为 178.13 元/股，具体内容详见公司于 2022 年 2 月 10 日披露的《关于“科沃转
债”转股价格调整的提示性公告》（公告编号：2022-012）。
3、“科沃转债”因公司实施 2021 年年度权益分派，以实施权益分派股权登记日
登记的总股本为基数计算，向全体股东每 10 股派发现金红利 11.00 元（含税），本
年度不进行资本公积金转增股本，不进行送股。“科沃转债”的转股价格将由原来的
178.13 元/股调整为 177.03 元/股。调整后的“科沃转债”转股价格自 2022 年 6 月 2
日（本次权益分派除权除息日）起生效。具体内容详见公司于 2022 年 5 月 27 日披露
的《关于 2021 年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号： 2022-
048）。
4、因公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予和预留授予、2021 年限制性股票
激励计划首次授予、2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的 200,130 股限
制性股票的注销事宜已办理完毕。由于公司股本发生变化，需对“科沃转债”的转股
价格作出相应调整。“科沃转债”的转股价格将由原来的 177.03 元/股调整为 177.08
元/股。调整后的转股价格自 2022 年 7 月 26 日起生效。具体内容详见公司于 2022 年
2
7 月 23 日披露的《关于“科沃转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2022-
061）。
5、公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予和预留授予、2021 年限制性股票激
励计划首次授予和预留授予、2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的合计
222,660 股限制性股票的注销事宜已办理完毕。由于公司股本发生变化，需对“科沃
转债”的转股价格作出相应调整。“科沃转债”的转股价格将由原来的 177.08 元/股
调整为 177.13 元/股。调整后的转股价格自 2022 年 10 月 27 日起生效。具体内容详
见公司于 2022 年 10 月 26 日披露的《关于“科沃转债”转股价格调整的公告》（公
告编号：2022-080）。
6、公司 2019 年限制性股票激励计划预留授予、2021 年限制性股票激励计划首次
授予和预留授予的合计 182,080 股限制性股票的注销事宜已办理完毕。由于公司股本
发生变化，需对“科沃转债”的转股价格作出相应调整。“科沃转债”的转股价格将
由原来的 177.13 元/股调整为 177.17 元/股。调整后的转股价格自 2023 年 1 月 20 日
起生效。具体内容详见公司于 2023 年 1 月 19 日披露的《关于“科沃转债”转股价格
调整的公告》（公告编号：2023-004）。
7、经审慎研究决定终止实施 2021 年股票期权与限制性股票激励计划，同时一并
终止与本激励计划配套的公司《2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理
办法》等文 件。因此 ，回购注销 激励对象 已获授但尚 未解除限 售的限制性 股票
916,700 股，离职激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票 3,400 股，合计回购
注销激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票 920,100 股。限制性股票的注销事
宜已办理完毕。由于公司股本发生变化，需对“科沃转债”的转股价格作出相应调
整。“科沃转债”的转股价格将由原来的 177.17 元/股调整为 177.32 元/股。调整后
的转股价格自 2023 年 2 月 20 日起生效。具体内容详见公司于 2023 年 2 月 17 日披露
的《关于“科沃转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2023-010）。
8、公司于 2023 年 4 月 27 日召开第三届董事会第七次会议，并于 2023 年 5 月 26
日召开 2022 年年度股东大会，审议通过了《2022 年年度利润分配预案》，以实施权
益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 9 元（含
税）。本年度不进行资本公积金转增股本，不进行送股。因公司将实施 2022 年度利
润分配方案，需对“科沃转债”的转股价格作出相应调整。“科沃转债”的转股价格
将由原来的 177.32 元/股调整为 176.42 元/股。调整后的转股价格自 2023 年 6 月 15
3
日起生效。具体内容详见公司于 2023 年 6 月 9 日披露的《关于因实施权益分派调整
“科沃转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-053）。
9、公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予和预留授予、2021 年限制性股票激
励计划首次授予和预留授予的合计 140,640 股限制性股票的注销事宜已办理完毕。由
于公司股本发生变化，需对“科沃转债”的转股价格作出相应调整。“科沃转债”的
转股价格将由原来的 176.42 元/股调整为 176.45 元/股。调整后的转股价格自 2023
年 7 月 5 日起生效。具体内容详见公司于 2023 年 7 月 4 日披露的《关于“科沃转
债”转股价格调整的公告》（公告编号：2023-061）。
10、“科沃转债”因 2023 年股票期权与限制性股票激励计划，完成了 460.68 万
股限制性股票的首次授予股票过户，“科沃转债”的转股价格将由原来的 176.45 元/
股调整为 175.34 元/股。调整后的转股价格自 2023 年 7 月 21 日起生效。具体内容详
见公司于 2023 年 7 月 20 日披露的《关于“科沃转债”转股价格调整的公告》（公告
编号：2023-066）。
11、公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予和预留授予、2021 年限制性股票
激励计划首次授予和 2023 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的合计 277,190
股限制性股票的注销事宜已办理完毕。由于公司股本发生变化，需对“科沃转债”的
转股价格作出相应调整。“科沃转债”的转股价格将由原来的 175.34 元/股调整为
175.41 元/股。调整后的转股价格自 2023 年 10 月 26 日起生效。具体内容详见公司于
2023 年 10 月 25 日披露的《关于“科沃转债”转股价格调整暨转股停牌的公告》（公
告编号：2023-090）。
12、公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予和预留授予、2021 年限制性股票
激励计划首次授予和预留、2023 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的合计
124,810 股限制性股票的注销事宜已办理完毕。由于公司股本发生变化，需对“科沃
转债”的转股价格作出相应调整。“科沃转债”的转股价格将由原来的 175.41 元/股
调整为 175.44 元/股。调整后的转股价格自 2024 年 1 月 2 日起生效。具体内容详见
公司于 2023 年 12 月 29 日披露的《关于“科沃转债”转股价格调整暨转股停牌的公
告》（公告编号：2023-114）。
13、公司因实施 2023 年年度利润分配方案，需对“科沃转债”的转股价格作出相
应调整。“科沃转债”的转股价格将由原来的 175.44 元/股调整为 175.15 元/股。该
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转股价格自公司实施 2023 年年度利润分配的除权（息）日即 2024 年 6 月 21 日起生
效。“科沃转债”自 2024 年 6 月 13 日至 2024 年 6 月 20 日（权益分派股权登记日）
期间停止转股，自 2024 年 6 月 21 日起恢复转股。具体内容详见公司于 2024 年 6 月
14 日披露的《关于因实施 2023 年度权益分派调整“科沃转债”转股价格的公告》
（公告编号：2024-047）。
14、鉴于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予和预留授予、2023 年股票期
权与限制性股票激励计划首次授予的 7,261,400 股限制性股票的注销事宜已办理完
毕。由于公司股本发生变化，需对“科沃转债”的转股价格作出相应调整。“科沃转
债”的转股价格将由原来的 175.15 元/股调整为 176.83 元/股。调整后的转股价格自
2024 年 7 月 30 日起生效。具体内容详见公司于 2024 年 7 月 27 日披露的《关于“科
沃转债”转股价格调整暨转股停牌的公告》（公告编号：2024-059）。
二、可转债本次转股情况
（一）自 2024 年 7 月 1 日至 2024 年 9 月 30 日期间，科沃转债转股的金额为
14,000 元，因转股形成的股份数量为 76 股，占科沃转债转股前公司已发行股份总额
的 0.00001324%。自 2022 年 6 月 6 日至 2024 年 9 月 30 日，累计已有 345,000 元科
沃转债转换为公司 A 股股份，累计转股股数为 1,846 股，占科沃转债转股前公司已发
行股份总额的 0.0003216%。
（二）截至 2024 年 9 月 30 日，尚未转股的科沃转债金额为 1,039,655,000 元，
占科沃转债发行总量的 99.9668%。
三、股本变动情况
变动前 本次可转 变动后
股份类别 其他变动
（2024 年 6 月 30 日） 债转股 （2024 年 9 月 30 日）
有限售条件流通股 7,261,400 0 -7,261,400 0
无限售条件流通股 569,201,435 76 0 569,201,511
总股本 576,462,835 76 -7,261,400 569,201,511
注：2024 年 7 月 25 日，2021 年限制性股票激励计划首次授予和预留授予、2023 年股票期权
与限制性股票激励计划首次授予的限制性股票注销 7,261,400 股。具体内容详见公司于 2024 年 7
月 23 日披露的《科沃斯股权激励限制性股票回购注销实施公告》（公告编号：2024-058）。
四、其他
5
联系部门：证券部
咨询电话：0512-65875866
咨询邮箱：ir@ecovacs.com
特此公告。
科沃斯机器人股份有限公司董事会
2024 年 10 月 9 日
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