法律意见书




           国浩律师（重庆）事务所

                                 关于

         重庆再升科技股份有限公司

        2024 年第一次临时股东大会的

                        法律意见书




中国重庆市江北区江北城西大街 25 号平安财富中心 8 楼 1001-1006 室 400023

   电话：86 23）8679 8588        6775 8383        传真：86 23）8679 8722

                            www.grandall.com.cn


                              二〇二四年一月
                                                                          法律意见书



                        国浩律师（重庆）事务所
                    关于重庆再升科技股份有限公司
                      2024 年第一次临时股东大会的
                                  法律意见书

                                                          2024 意字第 02300465 号

致：重庆再升科技股份有限公司

    国浩律师（重庆）事务所（以下简称“本所”）系经重庆市司法局批准成立的法
律服务执业机构，持有重庆市司法局颁发的第 25001201510496622 号《律师事务所执业
许可证》。现根据贵公司的委托，指派本所律师出席贵公司于 2024 年 1 月 31 日召开的 2024
年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并根据《中华人民共和国公
司法》（以下简称“《公司法》”）《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规
则》”）等法律、行政法规、规范性文件及《重庆再升科技股份有限公司章程》（以
下简称“《公司章程》”）的有关规定，就贵公司本次股东大会的召集、召开程序的
合法性、出席会议人员资格和会议召集人资格的合法性、会议表决程序及表决结果
的合法出具本法律意见书。

    为了出具本法律意见书，本所律师列席了贵公司本次股东大会并对贵公司本次
股东大会所涉及的有关事项进行了审查，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所
必须查阅的文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。

    本所律师仅就本次股东大会的召集与召开程序、召集人和现场出席会议人员资
格、会议表决程序及表决结果的合法性发表意见，不对本次股东大会所审议的议案
内容及该等议案所表述的事实或数据的真实性、准确性和完整性发表意见。本所律
师无法对网络投票过程进行见证，参与本次股东大会网络投票的股东资格、网络投
票结果由上海证券交易所交易系统和互联网投票系统予以认证。

    在本法律意见书中，本所律师仅根据本法律意见书出具日以前发生的事实及本


                                         1
                                                                          法律意见书

所律师对该事实的了解及对有关法律的理解发表法律意见。

    本法律意见书仅供贵公司为本次股东大会之目的而使用，不得被任何人用于其
他任何目的。本所同意，贵公司可以将本法律意见书作为贵公司本次股东大会公告
材料，随其他需公告的信息一起向公众披露，并依法对本所在其中发表的法律意见
承担责任。



    一、本次股东大会的召集与召开程序

    （一）本次股东大会的召集

    贵公司董事会于 2024 年 1 月 16 日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.
cn）及指定媒体刊登了《重庆再升科技股份有限公司关于召开 2024 年第一次临时股
东大会的通知》（以下简称“《股东大会通知》”）。贵公司董事会已就本次股东大
会的召开以公告形式通知股东。

    贵公司本次股东大会的召集符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》
的有关规定。

    （二）本次股东大会的召开

    1.根据《股东大会通知》，贵公司定于 2024 年 1 月 31 日上午 10 点 00 分在重
庆市渝北区回兴街道婵衣路 1 号贵公司办公楼 5 楼会议室召开本次股东大会现场会
议，通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024 年 1 月 31 日上午 9:15
至 9:25 ， 9:30 至 11:30 ， 下 午 13:00 至 15:00 ； 通 过 互 联 网 投 票 平 台 （ 网
址:vote.sseinfo.com）进行投票的时间为 2024 年 1 月 31 日上午 9:15 至下午 15:00。
本次股东大会现场会议召开的时间和网络投票时间符合《公司法》《股东大会规则》
和《公司章程》的有关规定。

    2.根据《股东大会通知》，贵公司召开本次股东大会的通知已提前 15 日以公告
方式作出，且将公告刊载于《公司章程》指定的信息披露媒体。贵公司通知召开本
次股东大会的时间符合《公司法》《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。



                                         2
                                                                   法律意见书

    3.根据《股东大会通知》，贵公司有关本次股东大会会议通知的主要内容有：
会议时间和地点、会议召集人、表决方式、股权登记日、会议出席对象、网络投票
时间、网络投票操作流程、会议审议事项、现场会议登记办法、会议联系人和联系
方式等。《股东大会通知》的主要内容符合《股东大会规则》和《公司章程》的有
关规定。

    4.根据《股东大会通知》，本次股东大会的股权登记日为 2024 年 1 月 24 日，
股权登记日与会议日期的间隔符合《股东大会规则》不多于 7 个工作日的规定。

    经本所律师核查，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、审议的议案与
《股东大会通知》一致，本次股东大会由贵公司董事长郭茂先生主持，符合《股东
大会规则》《公司章程》的有关规定。

    本所律师认为，公司本次股东大会的召开程序符合《公司法》《股东大会规则》
等法律、法规及规范性文件和《公司章程》的有关规定。



    二、出席本次股东大会人员的资格、召集人资格

    （一）出席本次股东大会的人员

    1.经本所律师核查，贵公司出席本次股东大会的股东及委托代理人合计 21 名，
所持有表决权的股份总数为 402,811,117 股，占公司有表决权股份总数的 39.4277%。
其中出席现场会议的股东共计 8 名，代表股份数 374,484,572 股，占公司有表决权股
份总数的 36.6551%；参加公司本次股东大会网络投票的股东共计 13 名，代表股份
数 28,326,545 股，占公司有表决权股份总数的 2.7726%。

    2.经本所律师核查，除公司股东及股东代理人外，贵公司的部分董事、监事出
席了本次股东大会，贵公司部分高级管理人员及本所见证律师列席了本次股东大会。

    本所律师认为，贵公司出席、列席本次股东大会的人员资格符合《公司法》《股
东大会规则》和《公司章程》的有关规定；上述参加网络投票的股东资格已由上海
证券交易所交易系统和互联网投票系统进行认证。



                                     3
                                                                  法律意见书

    （二）本次股东大会的召集人资格

    本次股东大会的召集人为贵公司董事会，符合《公司法》《股东大会规则》和
《公司章程》的有关规定，本次股东大会召集人的资格合法、有效。



    三、本次股东大会的表决程序和结果

    （一）本次股东大会就《股东大会通知》中列明的各项议案逐项进行了审议和
表决。

    （二）本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式进行表决。现场表
决时按照《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》《股
东大会议事规则》的规定计票、监票；表决票经清点后当场公布。出席现场会议的
股东及其代理人未对现场投票的表决结果提出异议。网络投票结束后，上证所信息
网络有限公司提供了本次股东大会的网络投票统计结果。

    （三）经统计现场投票和网络投票结果,本次股东大会审议的议案表决结果如
下：

    1.《关于修订<公司章程>的议案》

    表决情况：同意 401,093,577 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
99.5736%；反对 1,717,540 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数 0.4264%；
弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数 0.0000%。

    其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 26,609,005 股，占出席会议
中小投资者所持表决权的 93.9366%；反对 1,717,540 股，占出席会议中小投资者所
持表决权的 6.0634%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持表决权的 0.0000%。

    表决结果：本议案获通过。

    2.《关于补选公司第五届董事会非独立董事的议案》

    表决情况：同意 401,093,577 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
99.5736%；反对 1,717,540 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数 0.4264%；


                                     4
                                                                   法律意见书

弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数 0.0000%。

    其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 26,609,005 股，占出席会议
中小投资者所持表决权的 93.9366%；反对 1,717,540 股，占出席会议中小投资者所
持表决权的 6.0634%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持表决权的 0.0000%。

    表决结果：本议案获通过。

    本次股东大会审议的议案中，议案 1 为特别决议事项，经出席会议的股东及股
东代理人所持有的表决权股份总额的三分之二同意即为通过；议案 1、议案 2 均已
对中小投资者进行了单独计票及公告。

    本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东大会规则》和
《公司章程》的有关规定，表决结果合法、有效。



   四、结论意见

    综上所述，本所律师认为：

    贵公司本次股东大会的召集和召开程序，出席本次股东大会人员资格、召集人
资格及会议表决程序和表决结果，均符合《公司法》《股东大会规则》等法律、行
政法规、规范性文件和《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法、有效。

    本法律意见书正本一式贰份，经国浩盖章并由经办律师签字后生效。

 （以下无正文）




                                     5