上海市锦天城律师事务所
关于昆山科森科技股份有限公司
2023 年年度股东大会的
法律意见书
地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9、11、12 层
电话：021-20511000 传真：021-20511999
邮编：200120
上海市锦天城律师事务所
关于昆山科森科技股份有限公司
2023 年年度股东大会的
法律意见书
昆山科森科技股份有限公司：
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受昆山科森科技股份有限
公司（以下简称“贵司”或“公司”）委托，委派本所律师出席公司 2023 年年
度股东大会（下简称“本次股东大会”），就贵司召开 2023 年年度股东大会有关
事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股
东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《昆山科森科技股份有
限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行
了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事
项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、
资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事
实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据《公司法》和《上市公司股东大会规则》的要求，按照
律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
1、经核查，本次股东大会是由公司董事会召集。2024 年 4 月 16 日，公司
召开第四届董事会第十一次会议，决议召集本次股东大会。
2、公司董事会已于 2024 年 4 月 18 日在《上海证券报》和上海证券交易所
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网站（www.sse.com.cn）披露了《昆山科森科技股份有限公司关于召开 2023 年年
度股东大会通知》（以下简称“《公告》”）。《公告》包括了本次股东大会的召
开时间、会议地点、会议方式、出席对象、审议事项及登记方法等内容，《公告》
刊登的日期距本次股东大会的召开日期已达 20 日。
3、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。本次股东大
会的现场会议于 2024 年 5 月 15 日下午 14:00 在江苏省昆山市开发区新星南路
155 号公司行政楼一楼会议室如期召开。
通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 5 月 15 日
9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过互联网投票系统投票的具体时间为 2024
年 5 月 15 日 9:15-15:00。
经核查，本所律师认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大
会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规
章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会会议人员的资格
1、出席现场会议的股东及股东代理人
根据本次股东大会的股东及股东代理人提供的身份证明、授权委托书及股东
登记相关材料并经本所律师核查，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理
人为 2 名，持有公司股份 141,752,561 股，占公司股份总数的 25.7083%（已扣除
截止股权登记日公司回购账户中已回购股份总数）。
根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的截至 2024 年 5 月 8
日下午交易收市时的股东名册并经本所律师核查，上述股东及股东代理人均持有
出席会议的合法证明，其出席会议的资格均合法有效。
2、通过上海证券交易所交易系统和互联网投票系统进行投票的股东
根据上海证券交易所系统和互联网投票系统统计并经公司确认，在网络投票
时间内通过网络系统进行投票的股东为 8 名，持有公司股份 13,206,886 股，占公
司股份总数的 2.3952%（已扣除截止股权登记日公司回购账户中已回购股份总
数）。该等通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构上
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海证券信息有限公司验证其身份。
综上，参与公司本次股东大会并表决的股东及股东代理人共 10 名，持有公
司股份 154,959,447 股，占公司股份总数的 28.1035%（已扣除截止股权登记日公
司回购账户中已回购股份总数）。
3、出席会议的其他人员
经本所律师验证，通过现场以及通讯方式出席本次股东大会的其他人员为公
司董事、监事及董事会秘书，公司高级管理人员和本所律师通过现场以及通讯方
式列席了本次股东大会，其出席会议的资格均合法有效。
综上所述，本所律师认为，本次股东大会出席会议人员的资格符合《公司法》
《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章
程》的有关规定，合法有效。
三、本次股东大会审议的议案
经本所律师核查，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范
围，并且与召开本次股东大会的《公告》中所列明的审议事项相一致；本次股东
大会未发生对通知的议案进行修改的情形，也未发生股东提出临时议案的情形。
四、本次股东大会的表决程序及表决结果
按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会表决程序采取现场投票
和网络投票相结合的方式，公司合并统计现场投票和网络投票的表决结果后，表
决结果如下：
(一)审议通过《关于 2023 年度董事会工作报告的议案》；
表决结果：本议案有效表决股份 154,959,447 股，同意 154,386,647 股，占有
效表决股份总数的 99.6303%；反对 562,800 股，占有效表决股份总数的 0.3631%；
弃权 10,000 股，占有效表决股份总数的 0.0066%。
(二)审议通过《关于 2023 年度监事会工作报告的议案》；
表决结果：本议案有效表决股份 154,959,447 股，同意 154,386,647 股，占有
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效表决股份总数的 99.6303%；反对 562,800 股，占有效表决股份总数的 0.3631%；
弃权 10,000 股，占有效表决股份总数的 0.0066%。
(三)审议通过《关于 2023 年年度报告及摘要的议案》；
表决结果：本议案有效表决股份 154,959,447 股，同意 154,386,647 股，占有
效表决股份总数的 99.6303%；反对 562,800 股，占有效表决股份总数的 0.3631%；
弃权 10,000 股，占有效表决股份总数的 0.0066%。
(四)审议通过《关于 2023 年度财务决算报告的议案》；
表决结果：本议案有效表决股份 154,959,447 股，同意 154,386,647 股，占有
效表决股份总数的 99.6303%；反对 562,800 股，占有效表决股份总数的 0.3631%；
弃权 10,000 股，占有效表决股份总数的 0.0066%。
(五)审议通过《关于 2023 年度利润分配方案的议案》；
表决结果：本议案有效表决股份 154,959,447 股，同意 154,386,647 股，占有
效表决股份总数的 99.6303%；反对 562,800 股，占有效表决股份总数的 0.3631%；
弃权 10,000 股，占有效表决股份总数的 0.0066%。
其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持
有公司 5%以上股份的股东）表决结果：同意 12,634,086 股，占出席会议的中小
投资者所持股份的 95.6628%；反对 562,800 股，占出席会议的中小投资者所持股
份的 4.2614%；弃权 10,000 股，占出席会议的中小投资者所持股份的 0.0758%。
本议案系特别决议事项，已经出席股东所持有表决权的三分之二以上通过。
其中， 现金分红分段表决情况为：
同意 反对 弃权
A 股股东分段情
况 比例 票数 比例 票数 比例
票数（股）
（%） （股） （%） （股） （%）
持股 5%以上普
139,932,561 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
通股股东
持股 1%-5%普通
11,947,612 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
股股东
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同意 反对 弃权
A 股股东分段情
况 比例 票数 比例 票数 比例
票数（股）
（%） （股） （%） （股） （%）
持股 1%以下普
2,506,474 81.3982 562,800 18.2770 10,000 0.3248
通股股东
其中:市值 50 万
508,506 98.0713 0 0.0000 10,000 1.9287
以下普通股股东
市值 50 万以上
1,997,968 78.0222 562,800 21.9778 0 0.0000
普通股股东
(六)审议通过《关于确认 2023 年度董事薪酬的议案》；
表决结果：本议案有效表决股份 154,959,447 股，同意 154,361,947 股，占有
效表决股份总数的 99.6144%；反对 587,500 股，占有效表决股份总数的 0.3791%；
弃权 10,000 股，占有效表决股份总数的 0.0065%。
其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持
有公司 5%以上股份的股东）表决结果：同意 12,609,386 股，占出席会议的中小
投资者所持股份的 95.4758%；反对 587,500 股，占出席会议的中小投资者所持股
份的 4.4484%；弃权 10,000 股，占出席会议的中小投资者所持股份的 0.0758%。
(七)审议通过《关于确认 2023 年度监事薪酬的议案》；
表决结果：本议案有效表决股份 154,959,447 股，同意 154,361,947 股，占有
效表决股份总数的 99.6144%；反对 587,500 股，占有效表决股份总数的 0.3791%；
弃权 10,000 股，占有效表决股份总数的 0.0065%。
(八)审议通过《关于向相关金融机构申请综合授信额度的议案》；
表决结果：本议案有效表决股份 154,959,447 股，同意 154,386,647 股，占有
效表决股份总数的 99.6303%；反对 562,800 股，占有效表决股份总数的 0.3631%；
弃权 10,000 股，占有效表决股份总数的 0.0066%。
(九)审议通过《关于开展外汇套期保值业务的议案》；
表决结果：本议案有效表决股份 154,959,447 股，同意 154,386,647 股，占有
效表决股份总数的 99.6303%；反对 562,800 股，占有效表决股份总数的 0.3631%；
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弃权 10,000 股，占有效表决股份总数的 0.0066%。
其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持
有公司 5%以上股份的股东）表决结果：同意 12,634,086 股，占出席会议的中小
投资者所持股份的 95.6628%；反对 562,800 股，占出席会议的中小投资者所持股
份的 4.2614%；弃权 10,000 股，占出席会议的中小投资者所持股份的 0.0758%。
(十)审议通过《关于续聘 2024 年度审计机构的议案》；
表决结果：本议案有效表决股份 154,959,447 股，同意 154,386,647 股，占有
效表决股份总数的 99.6303%；反对 562,800 股，占有效表决股份总数的 0.3631%；
弃权 10,000 股，占有效表决股份总数的 0.0066%。
其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持
有公司 5%以上股份的股东）表决结果：同意 12,634,086 股，占出席会议的中小
投资者所持股份的 95.6628%；反对 562,800 股，占出席会议的中小投资者所持股
份的 4.2614%；弃权 10,000 股，占出席会议的中小投资者所持股份的 0.0758%。
(十一)审议通过《关于会计师事务所选聘制度的议案》；
表决结果：本议案有效表决股份 154,959,447 股，同意 154,386,647 股，占有
效表决股份总数的 99.6303%；反对 562,800 股，占有效表决股份总数的 0.3631%；
弃权 10,000 股，占有效表决股份总数的 0.0066%。
经本所律师核查，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》《上市
公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的
有关规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2023 年年度股东大会召集和召开程序、召
集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公司
法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》
的有关规定；本次股东大会通过的决议合法有效。
本法律意见书正本壹式叁份。（以下无正文）
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