中信建投证券股份有限公司
关于上海锦和商业经营管理股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐机构”）作为
上海锦和商业经营管理股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行股票并
在上海证券交易所主板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规的规定对公司首次公开发行股票募
集资金 2023 年度的存放与使用情况进行了核查，情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准上海锦
和商业经营管理股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕95
号）核准，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 9,450 万股，每
股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 7.91 元，募集资金总额为人民币
74,749.50 元，扣除各项发行费用后，实际募集资金净额为 68,527.80 元，上述款
项已于 2020 年 4 月 15 日全部到账，并由立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以
下简称“立信所”）审验，出具了“信会师报字[2020]第 ZA10931 号”《验资报
告》。公司已对募集资金实行了专户存储制度。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 63,129.64 万元。2023 年
度，公司使用募集资金 131.24 万元，并于当年将募投项目结项并将节余募集资
金永久补充流动资金。截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 63,260.88
万元，不存在尚未使用的募集资金余额。具体情况详见附表《募集资金使用情况
对照表》。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度
为规范公司募集资金的使用与管理，保护投资者的合法权益，提高募集资金
使用效益，根据中国证监会、上海证券交易所（以下简称“上交所”）对募集资
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金管理的法律法规和规范性文件及公司章程的相关规定，公司制订了《募集资金
管理制度》，对募集资金的存放、使用及实际使用情况的监督等方面均做出具体
明确的规定。
（二）募集资金管理情况
2020 年 4 月 15 日，公司、中信建投分别与招商银行股份有限公司上海田林
支行（以下简称“招商银行田林支行”）、中国工商银行股份有限公司上海市漕
河泾开发区支行（以下简称“工商银行漕河泾支行”）及上海浦东发展银行静安
支行（以下简称“浦发银行静安支行”）签订了《募集资金专户存储三方监管协
议》。上述协议与上交所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不
存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照执行。
2020 年 6 月 3 日，公司子公司上海锦静企业管理有限公司（以下简称“上
海锦静”）在招商银行田林支行开设募集资金存储专户。2020 年 6 月 5 日，公
司、上海锦静、中信建投、招商银行田林支行签订了《募集资金三方监管协议》。
上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在
重大差异，上海锦静在使用募集资金时已经严格遵照执行。2020 年 6 月 8 日，
公司将招商银行田林支行中的募集资金 9,400.00 万元转入上海锦静的募集资金
存储账户。
2020 年 10 月 15 日，公司办理完成了浦发银行静安支行募集资金专项账户
的注销手续，系在该专户募集资金已按规定使用完毕并不再继续使用。根据《上
海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》的相关规定，公司
在浦发银行静安支行开立的募集资金专户中结转的银行存款利息扣除银行手续
费净额后的合计 8.42 万元用于募投项目中的“偿还银行贷款及补充流动资金”。
公司与中信建投、浦发银行静安支行签订的《募集资金专户存储三方监管协议》
相应终止。
2021 年 7 月 20 日，公司办理完成了招商银行田林支行募集资金专项账户的
注销手续，系募投项目中的“越界金都路项目”已建设完成并达到可使用状态，
公司在招商银行田林支行开立的募集资金专户募集资金已按规定使用完毕，该募
集资金专项账户不再使用。根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法
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（2013 年修订）》的相关规定，公司在招商银行田林支行开立的募集资金专户
中结转的银行存款利息扣除银行手续费净额后的合计 22.06 万元用于募投项目中
的“偿还银行贷款及补充流动资金”。公司与中信建投、招商银行田林支行签订
的《募集资金专户存储三方监管协议》相应终止。
为规范募集资金管理和使用，提高募集资金使用效率，保证募集资金投资计
划的正常进行，保护投资者的权益，公司新增子公司上海锦林网络信息技术有限
公司（以下简称“上海锦林”）、上海锦能物业管理有限公司（以下简称“上海
锦能”）为“智慧园区信息服务平台建设项目”的实施主体，公司与本次新增募
投项目实施主体之间将通过无息借款的方式划转募投项目实施所需募集资金。根
据相关规定，2021 年 12 月 10 日，公司及上海锦林、上海锦能分别与中信建投、
招商银行田林支行签订了《募集资金三方监管协议》。
2022 年度，公司陆续将中国工商银行上海市桂林路支行中的募集资金
415,000.00 元转入上海锦林的募集资金存储账户；2022 年 6 月，公司将中国工商
银行上海市桂林路支行中的募集资金 1,000.00 元转入上海锦能的募集资金存储
账户。
2023 年 2 月 27 日，公司第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第十五
次会议审议通过了《关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动
资金的议案》，同意将募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金，后续
陆续将节余募集资金永久性补充流动资金，并于 2023 年 4 月 7 日完成所有募集
资金账户及其理财账户销户手续。
（三）募集资金专户余额情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额情况如下：
序号 开户主体 开户银行 银行账号 资金用途 余额（元） 账户状态 销户时间
上海锦和商 中国工商银行
智慧园区信
业经营管理 股份有限公司 1001294829
1 息服务平台 - 已销户 2023/4/7
股份有限公 上海市漕河泾 200009504
建设项目
司 开发区支行
上海锦静企 招商银行股份
1219315593 越界金都路
2 业管理有限 有限公司上海 - 已销户 2023/3/29
10302 项目
公司 田林支行
3 上海锦林网 招商银行股份 1219298165 智慧园区信 - 已销户 2023/3/29
3
序号 开户主体 开户银行 银行账号 资金用途 余额（元） 账户状态 销户时间
络信息技术 有限公司上海 10810 息服务平台
有限公司 田林支行 建设项目
上海锦能物 招商银行股份 智慧园区信
1219101203
4 业管理有限 有限公司上海 息服务平台 - 已销户 2023/3/29
10604
公司 田林支行 建设项目
合计 - - -
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
2023 年，公司第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第十五次会议审
议通过了《关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议
案》，同意将募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金，实际永久性补
充流动资金 5,750.39 万元。截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金
63,260.88 万元。具体情况详见附表 1《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司于 2020 年 6 月 5 日召开第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第
十次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议
案》，同意公司使用募集资金 7,457.44 万元置换截至 2020 年 4 月 30 日预先投入
募投项目的自筹资金，其中“越界金都路项目”置换预先投入的自筹资金 7,081.20
万元，“智慧园区信息服务平台建设项目”置换预先投入的自筹资金 376.24 万
元。具体内容详见公司于 2020 年 6 月 6 日披露的《关于使用募集资金置换预先
投入自筹资金的公告》（公告编号：2020-14）。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2023 年度，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2022 年 3 月 21 日，公司召开第四届董事会第九次会议和第四届监事会第七
次会议，分别审议通过了《关于公司拟使用部分闲置募集资金进行现金管理的议
案》，同意使用不超过 5,000 万元人民币（含 5,000 万元）的闲置募集资金（包
含首次公开发行和向特定对象发行股票的闲置募集资金）进行现金管理，用于购
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买安全性高、有一定流动性的保本型理财产品，使用期限为自第四届董事会第九
次会议审议通过之日起至公司下一年度董事会审议公司年度报告事项之日止。在
上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。2023 年度，公司对闲置募集资金
进行现金管理处于前述决议有效期内，额度未超出审议范围，投资相关产品情况
如下：
单位：万元
实际收回 实际获
签约方 产品类型 金额 起息日 到期日 年化收益率
本金金额 得收益
利多多公司稳
保底收益率
利 22JG3908 期
1.3%，浮动收益
浦发银行 （3 个月早鸟 5,000.00 2022/11/28 2023/2/28 5,000.00 35.00
率为 0%或 1.5%
款）人民币对公
或 1.7%
结构性存款
合计 5,000.00 - - - 5,000.00 35.00
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司不存在超募资金的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司不存在超募资金的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至 2023 年 2 月 26 日，公司首次公开发行股票募集资金投资项目“越界金
都路项目”、“智慧园区信息服务平台建设项目”、“偿还银行贷款及补充流动
资金”均已建设完成并达到预定可使用状态。公司累计投入募集资金人民币
63,260.88 万元，节余募集资金（含理财收益、利息净收入）人民币 5,711.85 万
元。公司募集资金账户余额为人民币 711.85 万元，利用闲置募集资金进行现金
管理未到期赎回产品金额为人民币 5,000.00 万元，合计为人民币 5,711.85 万元。
2023 年 2 月 27 日，公司第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第十五次会
议审议通过了《关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金
的议案》，同意将募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金，公司独立
董事发表明确同意的独立意见。具体内容详见公司于 2023 年 2 月 28 日披露的《关
于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编
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号：2023-013）.
公司陆续将节余募集资金永久性补充流动资金，并于 2023 年 4 月 7 日完成
所有募集资金账户及理财账户销户手续。
（八）募集资金使用的其他情况
公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
公司募投项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息真实、准确、完整，不存在违规使用募集资金的情形。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项核查意见
立信所对公司 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了鉴证，并出具了《关
于上海锦和商业经营管理股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况专项
报告的鉴证报告》（信会师报字[2024]第 ZA10401 号）。
立信所认为：“锦和商管 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告在所
有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15
号）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《上
海证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——公告格式（2023 年 12 月第二次
修订）》的相关规定编制，如实反映了锦和商管 2023 年度募集资金存放与使用
情况。”
七、保荐机构主要核查工作
保荐机构查阅了公司募集资金管理相关的制度、募集资金使用相关的会议文
件以及相关信息披露文件，取得并查阅了募集资金专户的银行流水，抽查了募集
资金使用对应的会计凭证及相关资料，查阅了立信所出具的关于募集资金存放与
使用情况的鉴证报告。
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八、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司 2023 年度募集资金的存放管理及使用情况符
合《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1
号——规范运作》等法律法规的相关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使
用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，亦不存在违规使用募
集资金的情形。
综上，保荐机构对公司 2023 年度募集资金存放与使用情况无异议。
（以下无正文）
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附表：募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表（2023 年度）
单位：万元
募集资金总额 68,527.80 本年度投入募集资金总额 131.24
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 63,260.88
变更用途的募集资金总额比例 -
已 变
更 项 截至期末累计 截至期末 项目达 项目可
目，含 募集资金 截 至 期 末 本年度 截 至 期 末 投入金额与承 投入进度 到预定 是否达 行性是
承诺投资 调整后投 本年度实现
部 分 承诺投资 承 诺 投 入 投入金 累 计 投 入 诺投入金额的 （%）（4） 可使用 到预计 否发生
项目 资总额 的效益
变 更 总额 金额（1） 额 金额（2） 差额（3）=（2） ＝（2）/ 状态日 效益 重大变
（ 如 -（1） （1） 期 化
有）
营业收入
越界金都 2019 年 2644.22 万
否 9,400.00 9,400.00 9,400.00 62.98 9,112.55 -287.45 96.94 见注 1 否
路项目 12 月 元、净利润
74.09 万元
智慧园区
信息服务 2023 年
否 5,900.00 5,900.00 5,900.00 68.26 890.05 -5,009.95 15.09 不适用 不适用 否
平台建设 2月
项目
8
偿还银行
贷款及补
否 55,590.30 53,227.80 53,227.80 53,258.28 30.48 100.06 不适用 不适用 不适用 否
充流动资
金
合计 70,890.30 68,527.80 68,527.80 131.24 63,260.88 -5,266.92 92.31 - - - -
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金款项共计 7,457.44 万元，并于 2020 年 6
募集资金投资项目先期投入及置换情况
月 5 日召开第三届董事会第十五次会议，审议通过。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
2021 年 4 月 12 日，公司召开第三届董事会第二十三次会议和第三届监事会第十四次会议，分
别审议通过了《关于公司拟使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用不超过 5,000
万元人民币（含 5,000 万元）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买银行保本型金融产品或
结构性存款等理财产品，使用期限为自第三届董事会第二十三次会议审议通过之日起不超过 12
个月（含 12 个月）。在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。2022 年 3 月 21 日，公司
召开第四届董事会第九次会议和第四届监事会第七次会议，分别审议通过了《关于公司拟使用
部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用不超过 5,000 万元人民币（含 5,000 万元）
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
的闲置募集资金（包含首次公开发行和向特定对象发行股票的闲置募集资金）进行现金管理，
用于购买安全性高、有一定流动性的保本型理财产品，使用期限为自第四届董事会第九次会议
审议通过之日起至公司下一年度董事会审议公司年度报告事项之日止。在上述额度及决议有效
期内，可循环滚动使用。截止 2021 年 12 月 31 日公司剩余理财产品 5,000 万元尚未赎回，2022
年度公司使用闲置募集资金进行投资理财产品的金额为 2.00 亿元，赎回理财产品的金额为 2.00
亿元，截止 2022 年 12 月 31 日剩余 5,000.00 万元尚未赎回。截至 2023 年 12 月 31 日，公司无
未到期银行理财产品。
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用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
2023 年度，募集资金结项结余 5,750.39 万元，形成原因系由于：
（1）公司在实施募集资金投资项目过程中，严格执行预算管理，并按照募集资金使用的有关
规定谨慎使用募集资金，在保证项目质量的前提下，根据外部环境、客户需求的变化，适时调
整项目投资进程、投资估算及建设设计方案等，智慧园区信息服务平台的 IT 基础环境建设及服
务平台软件开发以信息技术部自行开发为主、委外采购为辅，经济、科学、有序地进行项目建
设，以最少的投入达到了预期目标，从而最大限度节约了募集资金。
（2）受宏观经济环境变化以及新冠疫情的影响，公司综合行业竞争格局和公司自身发展战略，
自上市以来主要通过并购获取成熟的承租运营项目及市场化外拓获取委托管理项目，成熟的承
租运营项目一般已基本完成信息服务建设，委托管理项目一般由业主负责投入信息服务建设，
募集资金结余的金额及形成原因
故公司新增项目涉及的智慧园区信息服务平台建设投入相对较少。
（3）除公司及子公司上海锦林网络信息技术有限公司、上海锦能物业管理有限公司作为“智
慧园区信息服务平台建设项目”实施主体合计投入募集资金 890.05 万元外，上海腾锦文化发展
有限公司、上海锦衡企业管理有限公司、上海锦舶企业管理有限公司、上海锦朗企业管理有限
公司等 21 家子公司作为各园区运营主体合计投入自有资金 1,430.06 万元用于相应园区信息服
务建设，相应减少了募集资金账户的支出。
（4）为合理利用暂时闲置募集资金，提高资金收益，在保证募集资金安全、不影响募投项目
资金使用的情况，公司利用闲置募集资金进行现金管理，取得了一定的投资收益，同时募集资
金存放期间也产生了一定的利息收入。
募集资金其他使用情况 无
注 1：根据招股说明书，“越界金都路项目”项目物业租赁期限 20 年，预计收入合计 7.36 亿元，预计净利润合计 1.47 亿元，项目尚未达到预计效益主要
系该项目尚处于投入运营的早期，且前期受公共卫生事件影响，公司后续将持续推进业务开展以实现预计效益；
注 2：“偿还银行贷款及补充流动资金”中截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额为正数，系 2020 年度以及 2021 年公司因注销募集资金专项账户
将结转的银行存款利息扣除银行手续费净额后的金额用于“偿还银行贷款及补充流动资金”。
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（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于上海锦和商业经营管理股份
有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
赵润璋 朱明强
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
11
