三棵树涂料股份有限公司
         信息披露暂缓与豁免业务内部管理制度
                           （2024 年 4 月修订）

    第一条   为规范三棵树涂料股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露暂
缓与豁免行为，督促公司依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，
根据《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股
票上市规则》”）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披

露事务管理》和《三棵树涂料股份有限公司章程》以及公司制定的《信息披露事
务管理制度》等规定，结合公司的实际情况，制定本制度。
    第二条   公司按照《股票上市规则》及上海证券交易所其他相关业务规则的
规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。
    第三条   公司自行审慎判断存在《股票上市规则》规定的暂缓、豁免情形的
应披露信息，并接受上海证券交易所对有关信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。
    第四条   公司拟披露的信息属于商业秘密、商业敏感信息等情形，披露可能
引至不当竞争、损害公司及投资者利益或者误导投资者的，可以向上海证券交易

所申请暂缓或者豁免披露。
    第五条   公司拟披露的信息属于国家秘密，按《股票上市规则》披露或者履
行相关义务可能导致其违反国家有关保密的法律法规或危害国家安全的，可以向
上海证券交易所申请豁免披露。
    第六条   本制度中所称的商业秘密、商业敏感信息，是指国家有关反不正当
竞争法律法规及部门规章规定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、
具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。
    本制度所称的国家秘密，是指国家有关保密法律法规及部门规章规定的，关

系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知悉，
泄露后可能损害国家在政治、 经济、国防、外交等领域的安全和利益的信息。
    第七条   暂缓、豁免披露的信息应当符合下列条件：
    (一)相关信息尚未泄漏；
    (二)有关内幕信息知情人已书面承诺保密；
    (三)公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。


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    暂缓、豁免披露的原因已经消除的，公司应当及时披露相关信息，并说明未
及时披露的原因、公司就暂缓或者豁免披露已履行的决策程序和已采取的保密
措施等情况。
    第八条     在实际信息披露业务中公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事

项，并采取有效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄露。公司决定对特定信息作暂
缓、豁免披露处理的，应当由公司董事会秘书负责登记，并经公司董事长签字确
认后，交由董事会办公室专人妥善归档保管，相关人员应书面承诺保密。董事会
秘书登记的事项一般包括：
    （1）暂缓或豁免披露的事项内容；
    （2）暂缓或豁免披露的原因和依据；
    （3）暂缓披露的期限；
    （4）暂缓或豁免事项的知情人名单；

    （5）相关内幕人士的书面保密承诺；
    （6）暂缓或豁免事项的内部审批流程等。
    第九条   已暂缓、豁免披露的信息被泄露或者出现市场传闻的，公司须及时
核实相关情况并对外披露。暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满的，公
司须及时公告相关信息，并披露此前该信息暂缓、豁免披露的事由、公司内部登
记审核等情况。
    第十条   公司确立信息披露暂缓、豁免业务责任追究机制，对于不符合上述
条款规定的暂缓、豁免情形的或暂缓、豁免披露的原因已经消除及期限届满，未

及时披露相关信息的，将对负有直接责任的相关人员和分管责任人等采取相应惩
戒措施，具体参照公司《信息披露事务管理制度》中的问责条款执行。
    第十一条   公司信息披露暂缓、豁免业务的其他事宜，须符合《股票上市规
则》以及上海证券交易所其他相关业务规则的规定。
    第十二条     公司相关信息披露义务人参照本制度执行。以前制度若有与本
制度不一致的，以本制度为准。
    第十三条   本制度自公司董事会审议通过之日起生效施行，修改时亦同。




                                   2/6
附件：
   1、《信息披露暂缓或豁免业务事项登记审批表》
   2、《信息披露暂缓或豁免业务事项知情人登记表》
   3、《信息披露暂缓或豁免业务事项保密承诺函》




                                3/6
附件 1：
                     三棵树涂料股份有限公司
             信息披露暂缓或豁免业务事项登记审批表

□暂缓披露        □豁免披露

   登记时间登                                  登记人员


    申请部门                                   申请人员


 暂缓或豁免披露
   的事项内容



 暂缓或豁免披露
   的事项内容



 暂缓披露的期限



 相关内幕人士是                             相关内幕人士是
 否已填报知情人       □是     □否         否提供书面保密   □是   □否
 登记表                                     承诺


     申请部门
   负责人意见



   董事会秘书
     审核意见



   董事长审批




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附件 2：
                       三棵树涂料股份有限公司
             信息披露暂缓或豁免业务事项知情人登记表

□暂缓披露       □豁免披露

 暂缓或豁免披露的                                 登记部
     事项内容                                       门


      登记时间                                    登记人

                                           知悉     知悉     知悉
              知情人     证件   知情人
   序号                                  信息时   信息地   信息方
              姓名       号码     身份
                                           间       点       式




                                 5/6
附件 3：


                      三棵树涂料股份有限公司
              信息披露暂缓或豁免业务事项保密承诺函


       作为三棵树涂料股份有限公司（以下简称公司）暂缓、豁免披露事项的

知情人，本人声明并承诺如下：

       1、本人明确知晓公司《信息披露暂缓与豁免业务内部管理制度》的内
容；

       2、本人作为公司暂缓、豁免事项的知情人，负有信息保密义务，在暂

缓、豁免披露事项的原因消除及期限届满之前，本人承诺不泄露该信息，不
买卖公司股票，也不建议他人买卖公司股票；

       3、本人作为公司暂缓、豁免事项的知情人，有义务在获悉公司暂缓、豁

免事项之日起，主动填写公司《信息披露暂缓或豁免事项知情人登记表》并
向公司证券事务部备案；

       4、如因保密不当致使公司暂缓、豁免事项泄露，本人愿承担相应的法律
责任。




                                        知情人签名：

                                                       年   月   日




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