永安行：永安行：可转债转股结果暨股份变动公告2024-01-03
证券代码：603776 证券简称：永安行 公告编号：2024-001
转债代码：113609 债券简称：永安转债
永安行科技股份有限公司
可转债转股结果暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
累计转股情况：截至 2023 年 12 月 31 日，“永安转债”累计转股金额为 152,359,000
元，累计因转股形成的股份数量为 8,118,222 股，占可转债转股前公司已发行股份总
额的比例为 4.33%。
未转股可转债情况：截至 2023 年 12 月 31 日，尚未转股的可转债金额为 734,121,000
元，占可转债发行总量的比例为 82.81%。
本季度转股情况：自 2023 年 10 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日期间，转股的金额为 21,000
元，因转股形成的股份数量为 1,417 股。
一、可转债发行上市概况
（一）可转债发行情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准永安行科技股份有限公司公开发行可转换公司债
券的批复》（证监许可[2020]2772 号）的核准，永安行科技股份有限公司（以下简称“公司”）
于 2020 年 11 月 24 日公开发行了 8,864,800 张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额
88,648 万元，期限 6 年，票面利率第一年为 0.4%、第二年为 0.6%、第三年为 1.0%、第四年
为 1.5%、第五年为 2.0%、第六年为 3.0%。
（二）可转债上市情况
经上交所自律监管决定书[2020]411 号文同意，公司 88,648 万元可转换公司债券于 2020
年 12 月 23 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“永安转债”，债券代码“113609”。
（三）可转债转股日期及转股价格情况
根据有关规定和《永安行科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的约
定，公司该次发行的“永安转债”自 2021 年 5 月 31 日起可转换为本公司 A 股普通股股票，转
股期间为 2021 年 5 月 31 日至 2026 年 11 月 23 日，初始转股价格为 20.34 元/股，最新转股
价格为 14.81 元/股。
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1、公司于 2021 年 6 月实施 2020 年度利润分配及资本公积转增股本方案，“永安转债”
的转股价格由 20.34 元/股调整为 16.48 元/股，调整后的转股价格自 2021 年 6 月 11 日起生效。
具体内容请详见公司于 2021 年 6 月 7 日披露的《2020 年年度权益分派实施公告（2021-039）》
及《关于“永安转债”转股价格调整的提示性公告（2021-040）》。
2、公司于 2022 年 3 月实施 2020 年限制性股票激励计划中 2 名离职激励对象的限制性
股票回购注销手续，因本次回购注销股份占公司回购注销前总股本的比例较小，“永安转债”
转股价格未发生变化。具体内容请详见公司于 2022 年 3 月 2 日披露的《关于股权激励限制
性股票回购注销实施公告（2022-009）》及《关于可转换公司债券转股价格调整的公告
（2022-010）》。
3、公司于 2022 年 6 月实施 2021 年度利润分配方案，“永安转债”的转股价格由 16.48
元/股调整为 16.38 元/股，调整后的转股价格自 2022 年 6 月 9 日起生效。具体内容请详见公
司于 2022 年 6 月 1 日披露的《2021 年年度权益分派实施公告（2022-031）》及《关于利润分
配调整可转债转股价格公告（2022-032）》。
4、因股价触发“永安转债”的转股价格向下修正条款，公司于 2022 年 8 月经第三届董
事会第二十次会议审议通过，公司董事会决定不行使“永安转债”的转股价格向下修正的权
利，且在未来六个月内（2022 年 8 月 22 日至 2023 年 2 月 21 日），如再次触发可转债的转
股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。具体内容请详见公司于 2022 年 8 月 20 日披
露的《关于不向下修正“永安转债”转股价格的公告（2022-044）》。
5、公司于 2022 年 11 月将 2021 年当期业绩水平未满足《2020 年限制性股票激励计划
（草案）》《2021 年限制性股票激励计划（草案）》业绩考核目标的限制性股票合计 772,250
股办理了回购注销手续，“永安转债”的转股价格由 16.38 元/股调整为 16.40 元/股，调整后的
转股价格自 2022 年 11 月 8 日起生效。具体内容请详见公司于 2022 年 11 月 5 日披露的《关
于可转换公司债券转股价格调整的公告（2022-055）》。
6、因股价触发“永安转债”的转股价格向下修正条款，公司于 2023 年 6 月经 2023 年
第一次临时股东大会授权，公司董事会决定将“永安转债”的转股价格由 16.40 元/股向下修
正为 14.93 元/股，修正后的转股价格自 2023 年 6 月 6 日起生效。具体内容请详见公司于 2023
年 6 月 5 日披露的《关于向下修正“永安转债”转股价格的公告（2023-030）》。
7、公司于 2023 年 6 月实施 2022 年度利润分配方案，“永安转债”的转股价格由 14.93
元/股调整为 14.80 元/股，调整后的转股价格自 2023 年 6 月 15 日起生效。具体内容请详见
公司于 2023 年 6 月 8 日披露的《2022 年年度权益分派实施公告（2023-032）》及《关于利润
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分配调整可转债转股价格公告（2023-033）》。
8、公司于 2023 年 11 月将 2022 年当期业绩水平未满足《2021 年限制性股票激励计划
（草案）》业绩考核目标的限制性股票合计 433,250 股办理了回购注销手续，“永安转债”的转
股价格由 14.80 元/股调整为 14.81 元/股，调整后的转股价格自 2023 年 11 月 15 日起生效。
具体内容请详见公司于 2023 年 11 月 14 日披露的《关于“永安转债”转股价格调整暨转股
停牌的公告（2023-060）》。
二、可转债本次转股情况
（一）“永安转债” 自 2023 年 10 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日期间，转股的金额为 21,000
元，因转股形成的股份数量为 1,417 股。截至 2023 年 12 月 31 日，“永安转债”累计转股金额
为 152,359,000 元，累计因转股形成的股份数量为 8,118,222 股，占可转债转股前公司已发行
股份总额的比例为 4.33%。
（二）截至 2023 年 12 月 31 日，尚未转股的可转债金额为 734,121,000 元，占可转债发
行总量的比例为 82.81%。
三、股本变动情况
单位：股
2023 年 9 月 30 日 本次可转债 变动后
股份类别 变动前
股本 转股 （2023 年 12 月 31 日）
有限售条件流通股 433,250 0* 0 0
无限售条件流通股 232,223,657 232,223,657 1,417 232,225,074
总股本 232,656,907 232,223,657 1,417 232,225,074
*注：鉴于公司 2022 年当期业绩水平未满足《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的
业绩考核目标，不满足解除限售条件，公司将激励对象持有的已获授但尚未解除限售的限制
性股票合计 433,250 股进行回购注销，回购注销手续于 2023 年 11 月 10 日完成，公司有限
售条件流通股减少 433,250 股，具体内容请见公司于 2023 年 11 月 8 日披露的《关于股权激
励限制性股票回购注销实施公告（2023-056）》。
四、其他
联系部门：董事会办公室
联系电话：0519-81282003
特此公告。
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永安行科技股份有限公司董事会
2024 年 1 月 3 日
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