证券代码：603859             证券简称：能科科技            公告编号：2024-039



                      能科科技股份有限公司
         关于独立董事亲属短线交易及致歉的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    能科科技股份有限公司(以下简称“公司”)于近日收到公司独立董事刘正军先
生出具的《关于亲属短线交易的情况说明及致歉函》，公司获悉刘正军先生的儿子
刘礼辰先生于 2023 年 10 月 11 日至 2023 年 10 月 12 日通过集中竞价交易方式买卖
公司股票。根据《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《上海证
券交易所股票上市规则》等相关规定，上述交易构成短线交易行为，现将相关情况
公告如下：

    一、本次短线交易的基本情况

    经公司核查，经自查，刘礼辰先生于 2023 年 10 月 11 日买入公司股票 500 股，
成交金额合计 2.08 万元，于 2023 年 10 月 12 日卖出公司股票 500 股，成交金额合
计 2.05 万元，截至本公告披露日，刘礼辰先生未持有公司股票。根据《证券法》的
规定，由于刘礼辰先生存在买入公司股票后六个月内卖出的情况，故上述交易行为
构成短线交易。

    二、本次短线交易的处理情况及公司采取的措施

    公司获悉该事项后高度重视，并及时核查相关情况，独立董事刘正军先生及其
亲属积极配合核查。本次事项的处理措施如下：
    （一）根据《证券法》第四十四条的规定：“上市公司、股票在国务院批准的
其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、
高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六
个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董
事会应当收回其所得收益。前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有
的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人
账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。”根据上述规定，刘正军先生的儿
子刘礼辰先生在买入公司股票后六个月内卖出的行为构成短线交易，本次短线交易
未产生收益，不存在需向公司董事会交回所得收益的情形。
    （二）刘礼辰先生未能正确理解短线交易的相关法律、法规，不存在主观故意
违规情况。其交易期间未征询刘正军先生意见，亦未告知上述交易行为，系个人根
据证券市场已公开的信息并基于个人判断而独立作出的投资行为，刘正军先生不知
悉其证券账户交易情况，不存在因获悉内幕信息而交易公司股票的情形，亦不存在
利用内幕信息谋求利益的目的。刘礼辰先生已深刻认识到本次短线交易的严重性，
对因上述违规交易带来的不良影响致以诚挚的歉意，刘正军先生对于未严格履行督
促义务、未能及时发现其亲属买卖公司股票深表自责。刘正军先生、刘礼辰先生承
诺将进一步加强学习，严格遵守相关法律法规规定。
    （三）公司将以此为鉴，进一步加强培训，加强持有上市公司股份 5%以上的
股东以及全体董事、监事、高级管理人员及有关人员对《证券法》《上海证券交易
所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
等相关法律法规、规范性文件的学习，要求全体董事、监事、高级管理人员强化对
亲属行为的监督，做好个人及亲属账户的管理和法规的宣贯，严格遵守相关规定，
杜绝此类情况再次发生。


    特此公告。


                                                       能科科技股份有限公司
                                                                      董事会
                                                           2024 年 5 月 16 日