证券代码：603876      证券简称：鼎胜新材        公告编号：2024-044
债券代码：113534      债券简称：鼎胜转债


             江苏鼎胜新能源材料股份有限公司
                 可转债转股结果暨股份变动公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



重要内容提示：
       转股情况：截至2024年6月30日，累计已有人民币921,960,000.00元鼎胜
       转债已转换为公司股票，累计转股数为64,410,659股，占鼎胜转债转股前
       公司已发行股份总额的14.9792%。
       未转股可转债情况：截至2024年6月30日，尚未转股的鼎胜转债金额为人
       民币332,040,000.00元，占鼎胜转债发行总量的比例为26.4785%。


    一、可转债发行上市概况
    （一）经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏鼎胜新能源材料股份有限公
司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]6号）核准，江苏鼎胜新能源
材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年4月9日公开发行可转换公司债券
12,540,000张，每张面值100元，共计125,400.00万元，期限6年。
    （二）经上海证券交易所自律监管决定书[2019]65号文同意，公司12.54亿元可
转换公司债券于2019年4月30日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“鼎胜转
债”，债券代码“113534”。
    （三）根据有关规定和公司《公开发行A股可转换公司债券募集说明书》 （以
下简称“募集说明书”）的约定，公司该次发行的“鼎胜转债”自2019年10月16日
起可转换为本公司股份。初始转股价格为20.80元/股。历次转股价格调整情况如下：
     1、2019年7月8日，公司披露了《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于“鼎胜
转债”转股价格调整的提示性公告》（公告编号：2019-052），因实施2018年度利
润分配方案，鼎胜转债的转股价格自2019年7月15日由20.80元/股调整为20.70元/股。
     2、2019年9月24日，公司披露了《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司董事会关
于向下修正“鼎胜转债”转股价格的公告》（公告编号：2019-075），鼎胜转债的
转股价格自2019年10月16日起由20.70元/股调整为人民币15.28元/股。
     3、2020年7月17日，公司披露了《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于“鼎
胜转债”转股价格调整的提示性公告》（公告编号：2020-050），鼎胜转债的转股
价格自2019年7月24日起由15.28元/股调整为人民币15.18元/股。
     4、2022年7月16日，公司披露了《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于利润
分配按照修正条款调整可转债转股价格公告》（公告编号：2022-086），鼎胜转债
的转股价格自2022年7月25日起由15.18元/股调整为人民币14.98元/股。
     5、2023年5月31日，公司披露了《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于利润
分配按照修正条款调整可转债转股价格公告》（公告编号：2023-060），鼎胜转债
的转股价格自2023年6月6日起由14.98元/股调整为人民币7.84元/股。
     6、2024年6月28日，公司披露了《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于实施
2023年年度权益分派调整“鼎胜转债”转股价格的公告》（公告编号：2024-043），
鼎胜转债的转股价格自2024年7月5日起由7.84元/股调整为人民币7.65元/股。
     二、可转债本次转股情况
     （一）自2024年4月1日至2024年6月30日期间，累计已有人民币2,074,000.00元
鼎胜转债已转换为公司股票，因转股形成的股份数量为264,516股，占鼎胜转债转股
前 公 司 已 发 行 股 份 总 额 的 0.0615% 。 截 至 2024 年 6 月 30 日 ， 累 计 已 有 人 民 币
921,960,000.00元鼎胜转债已转换为公司股票，累计转股数为64,410,659股，占鼎
胜转债转股前公司已发行股份总额的14.9792%。
     （二）截至2024年6月30日，尚未转股的鼎胜转债金额为人民币332,040,000.00
元，占鼎胜转债发行总量的比例为26.4785%。
     三、股本变动情况
                                                                           单位：股
                         变动前                               变动后
   股份类别                            本次可转债转股
                     (2024年3月31日)                     (2024年6月30日)
有限售条件流通股       3,698,460                     0            3,698,460
无限售条件流通股      886,223,834             264,516         886,488,350
    总股本            889,922,294             264,516         890,186,810
  四、其他
  联系部门：证券部
  咨询电话：0511-85580854


  特此公告。


                                          江苏鼎胜新能源材料股份有限公司
                                                         董事会
                                                    2024 年 7 月 2 日