江苏鼎胜新能源材料股份有限公司

                               股东会议事规则


                                  第一章 总则
    第一条     为规范江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称“公司”）的
公司行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》(以下简
称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《上海
证券交易所股票上市规则》《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》等法律法
规、规范性文件，以及《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）的有关规定，制定本规则。
    第二条     公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关
规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。
    公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当
勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。
    第三条     股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。
    第四条     股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，
应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公
司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在
两个月内召开。
    公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证监会派出
机构和上海证券交易所，说明原因并公告。
    第五条     公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告:
    （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则和《公司章
程》的规定；
    （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
    （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
    （四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。


                             第二章    股东会的召集
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       第六条   董事会应当在本规则第四条规定的期限内按时召集股东会。
       第七条   独立董事有权向董事会提议召开临时股东会。对独立董事要求召开
临时股东会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定，在
收到提议后十日内提出同意或不同意召开临时股东会的书面反馈意见。
    董事会同意召开临时股东会的，应当在作出董事会决议后的五日内发出召开
股东会的通知；董事会不同意召开临时股东会的，应当说明理由并公告。
       第八条   监事会有权向董事会提议召开临时股东会，并应当以书面形式向董
事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定，在收到提议
后十日内提出同意或不同意召开临时股东会的书面反馈意见。
    董事会同意召开临时股东会的，应当在作出董事会决议后的五日内发出召开
股东会的通知；通知中对原提议的变更，应当征得监事会的同意。
    董事会不同意召开临时股东会，或者在收到提议后十日内未作出书面反馈的，
视为董事会不能履行或者不履行召集股东会会议职责，监事会可以自行召集和主
持。
       第九条   单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东有权向董事会请
求召开临时股东会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行
政法规和《公司章程》的规定，在收到请求后十日内提出同意或不同意召开临时
股东会的书面反馈意见。
    董事会同意召开临时股东会的，应当在作出董事会决议后的五日内发出召开
股东会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
    董事会不同意召开临时股东会，或者在收到请求后十日内未作出反馈的，单
独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东
会，并应当以书面形式向监事会提出请求。
    监事会同意召开临时股东会的，应在收到请求五日内发出召开股东会的通知，
通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
    监事会未在规定期限内发出股东会通知的，视为监事会不召集和主持股东会，
连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东可以自行召集
和主持。
       第十条   监事会或股东决定自行召集股东会的，应当书面通知董事会，同时


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向上海证券交易所备案。
    在股东会决议公告前，召集股东持股比例不得低于百分之十,召集股东应当
在发布股东会通知前向上海证券交易所申请在上述期间锁定其持有的全部或者
部分股份。监事会和召集股东应在发出股东会通知及发布股东会决议公告时，则
向上海证券交易所提交有关证明材料。
    第十一条   对于监事会或股东自行召集的股东会，董事会和董事会秘书应予
配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。董事会未提供股东名册的，召集
人可以持召集股东会通知的相关公告，向证券登记结算机构申请获取。召集人所
获取的股东名册不得用于除召开股东会以外的其他用途。
    第十二条   监事会或股东自行召集的股东会，会议所必需的费用由公司承担。


                         第三章   股东会的提案与通知
    第十三条   提案的内容应当属于股东会职权范围，有明确议题和具体决议事
项，并且符合法律、行政法规和《公司章程》的有关规定。
    第十四条   公司召开股东会，董事会、监事会以及单独或者合计持有公司百
分之一以上股份的股东，有权向公司提出提案。
    单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东，可以在股东会召开十日前
提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后两日内发出股东会补
充通知，公告临时提案的内容；但临时提案违反法律、行政法规或者公司章程的
规定，或者不属于股东会职权范围的除外。
    除前款规定外，召集人在发出股东会通知后，不得修改股东会通知中已列明
的提案或增加新的提案。
    股东会通知中未列明或不符合本规则第十三条规定的提案，股东会不得进行
表决并作出决议。
    第十五条   召集人应当在年度股东会召开二十日前以公告方式通知各股东，
临时股东会应当于会议召开十五日前以公告方式通知各股东。
    第十六条   股东会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的具体内
容，以及为使股东对拟讨论的事项作出合理判断所需的全部资料或解释。拟讨论
的事项需要独立董事发表意见的，发出股东会通知或补充通知时应当同时披露独


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立董事的意见及理由。
    第十七条   股东会拟讨论董事、监事选举事项的，股东会通知中应当充分披
露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容:
   （一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
   （二）与公司或其控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
   （三）披露持有公司股份数量；
   （四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
   除采取累积投票制选举董事、监事外,每位董事、监事候选人应当以单项提
案提出。
    第十八条 董事、监事候选人应当以提案的方式提请股东会表决。
   董事、监事的提名方式如下：
   （一）董事候选人的提名方式：
   公司董事会、单独或者合计持有本公司有表决权股份总数 1%以上的股东可
以提出非独立董事候选人，并经股东会选举决定。
   2、公司董事会、监事会、单独或者合计持有本公司有表决权股份总数 1%以
上的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。
   （二）监事候选人的提名方式：
   1、公司监事会、单独或者合计持有本公司有表决权股份总数 1%以上的股东
可以提出非职工代表担任的监事的候选人，并经股东会选举决定。
   2、职工代表监事人选，由公司职工代表大会、职工大会或者其他形式民主
选举产生。
    第十九条   股东会的通知包括以下内容：
   （一）会议的时间、地点和会议期限；
   （二）提交会议审议的事项和提案；
   （三）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东会，并可以书面委托代
理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
   （四）有权出席股东会股东的股权登记日；
   （五）会务常设联系人姓名、电话号码；
   （六）网络或其他方式的表决时间及表决程序。


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    股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于七个工作日。股权登记日一旦
确认，不得变更。
    第二十条     发出股东会通知后，无正当理由，股东会不得延期或取消，股东
会通知中列明的提案不得取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原定
召开日前至少两个工作日公告并说明原因。延期召开股东会的，还应当在通知中
说明延期后的召开日期。


                              第四章   股东会的召开
    第二十一条     公司应当在公司住所地或会议通知明确的地点召开股东会。
    股东会应当设置会场，以现场会议形式召开，并应当按照法律、行政法规、
中国证监会或公司章程的规定，采用安全、经济、便捷的网络和其他方式为股东
参加股东会提供便利。股东通过上述方式参加股东会的，视为出席。
    股东可以亲自出席股东会并行使表决权，也可以委托他人代为出席和在授权
范围内行使表决权。
    第二十二条     股东会网络投票的开始时间，不得早于现场股东会召开前一日
下午 3:00，并不得迟于现场股东会召开当日上午 9:30，其结束时间不得早于现
场股东会结束当日下午 3:00。
    第二十三条     董事会和其他召集人应当采取必要措施，保证股东会的正常秩
序。对于干扰股东会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，应当采取措施加以
制止并及时报告有关部门查处。
    第二十四条     股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东
会，公司和召集人不得以任何理由拒绝。
    第二十五条     股东应当持股票账户卡、身份证或其他能够表明其身份的有效
证件或证明出席股东会。代理人还应当提交股东授权委托书和个人有效身份证件。
    第二十六条     召集人和律师应当依据证券登记结算机构提供的股东名册共
同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名或名称及其所持有表决权的股
份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股
份总数之前，会议登记应当终止。
    第二十七条     公司召开股东会，全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议，


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经理和其他高级管理人员应当列席会议。
    第二十八条     股东会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，
由过半数董事共同推举的一名董事主持。
    监事会自行召集的股东会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或
不履行职务时，由过半数监事共同推举的一名监事主持。
    股东自行召集的股东会，由召集人推举代表主持。
    召开股东会时，会议主持人违反本规则使股东会无法继续进行的，经现场出
席股东会有表决权过半数的股东同意，股东会可推举一人担任会议主持人，继续
开会。
    第二十九条     在年度股东会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向
股东会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。
    第三十条     董事、监事、高级管理人员在股东会上应就股东的质询作出解释
和说明。
    第三十一条 股东发言应遵循下列规定：
    （一）发言股东应先举手示意，经大会主持人许可后，即席或者到指定发言
席发言；
    （二）有多名股东举手要求发言时，先举手者先发言，不能确定先后时，由
大会主持人指定发言者；
    （三）股东违反前项规定发言，大会主持人可以拒绝或者制止；
    （四）大会主持人应当按照规定保障股东行使发言权。
    第三十二条     股东会决议分为普通决议和特别决议。
    股东会作出普通决议，应当由出席股东会的股东（包括股东代理人）所持表
决权的过半数通过。
    股东会作出特别决议，应当由出席股东会的股东（包括股东代理人）所持表
决权的三分之二以上通过。
    第三十三条     下列事项由股东会以普通决议通过：
    （一）董事会和监事会的工作报告；
    （二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
    （三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；


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    （四）公司年度报告；
    （五）除法律、行政法规规定或者《公司章程》规定应当以特别决议通过以
外的其他事项。
    第三十四条   下列事项由股东会以特别决议通过：
    （一）公司增加或者减少注册资本；
    （二）公司的分立、分拆、合并、解散和清算；
    （三）《公司章程》的修改；
    （四）公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经
审计总资产 30%的；
    （五）股权激励计划或员工持股计划；
    （六）公司回购股份：
    （七）调整公司利润分配政策；
    （八）法律、行政法规或《公司章程》规定的，以及股东会以普通决议认定
会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
    第三十五条   会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人
人数及所持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表
决权的股份总数以会议登记为准。
    第三十六条   股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行
使表决权，每一股份享有一票表决权。
    股东与股东会拟审议事项有关联关系时，应当回避表决，其所持有表决权的
股份不计入出席股东会有表决权的股份总数。
    股东会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者的表决应当单
独计票。单独计票结果应当及时公开披露。
    公司持有自己的股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东会有表决权
的股份总数。
    股东买入公司有表决权的股份违反《证券法》第六十三条第一款、第二款规
定的，该超过规定比例部分的股份在买入后的三十六个月内不得行使表决权，且
不计入出席股东会有表决权的股份总数。
    公司董事会、独立董事和持有百分之一以上有表决权股份的股东可以公开征


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集股东投票权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。
禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。除法定条件外，公司不得对征
集投票权提出最低持股比例限制。
    第三十七条     股东会就选举董事、监事进行表决时，根据公司章程的规定或
者股东会的决议，可以实行累积投票制；选举两名以上独立董事的，应该实行累
积投票制；单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在 30%及以上的，应该
采用累积投票制。
    前款所称累积投票制是指股东会选举董事或者监事时,每一股份拥有与应选
董事或者监事人数相同的表决权,股东拥有的表决权可以集中使用。
    股东会以累积投票方式选举董事的，独立董事和非独立董事的表决应当分别
进行。
    第三十八条     除累积投票制外，股东会对所有提案应当逐项表决。对同一事
项有不同提案的，应当按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原
因导致股东会中止或不能作出决议外，股东会不得对提案进行搁置或不予表决。
    第三十九条     股东会审议提案时，不得对提案进行修改，否则，有关变更应
当被视为一个新的提案，不得在本次股东会上进行表决。
    第四十条     同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一
表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
    第四十一条     出席股东会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：
同意、反对或弃权。证券登记结算机构作为内地与香港股票市场交易互联互通机
制股票的名义持有人，按照实际持有人意思表示进行申报的除外。
    未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表决
权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
    第四十二条     股东会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和
监票。审议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。
    股东会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、
监票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。
    通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统
查验自己的投票结果。


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      第四十三条 股东会会议现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主持
人应当在会议现场宣布每一提案的表决情况和结果,并根据表决结果宣布提案是
否通过。
      在正式公布表决结果前，股东会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公司、
计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。
      会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票数组织点
票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人对会议主持人
宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持人应当立即
组织点票。
      第四十四条   股东会决议应当及时公告，公告中应包括以下内容：
      （一）会议召开的时间、地点、方式、召集人和主持人，以及是否符合有关
法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件和《公司章程》的说明；
      （二）出席会议的股东（代理人）人数、所持（代理）股份及其占公司有表
决权股份总数的比例；
      （三）每项提案的表决方式、表决结果；涉及股东提案的，应当列明提案股
东的姓名或者名称、持股比例和提案内容；涉及关联交易事项的，应当说明关联
股东回避表决的情况；
      （四）法律意见书的结论性意见。若股东会出现否决提案的，应当披露法律
意见书全文。
      第四十五条   提案未获通过，或者本次股东会变更前次股东会决议的，应当
在股东会决议公告中作特别提示。
      第四十六条   股东会会议记录由董事会秘书负责，会议记录应记载以下内
容:
      (一)会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
      (二)会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、董事会秘书、经理和其
他高级管理人员姓名；
      (三)出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份
总数的比例；
      (四)对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；


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    (五)股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
    (六)律师及计票人、监票人姓名；
    (七)《公司章程》规定应当载入会议记录的其他内容。
    出席会议的董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在
会议记录上签名，并保证会议记录内容真实、准确和完整。会议记录应当与现场
出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效资料一
并保存，保存期限不少于 10 年。
    第四十七条   召集人应当保证股东会连续举行，直至形成最终决议。因不可
抗力等特殊原因导致股东会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召
开股东会或直接终止本次股东会，并及时公告。同时，召集人应向公司所在地中
国证监会派出机构及上海证券交易所报告，说明原因并披露相关情况，以及律师
出具的专项法律意见书。
    第四十八条   公司发生的重大交易（提供担保、提供财务资助除外）达到下
列标准之一的，应当提交股东会审议：
    （一）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占
公司最近一期经审计总资产的 50%以上；
    （二）交易标的（如股权）涉及的资产净额（同时存在账面值和评估值的，
以高者为准）占公司最近一期经审计净资产的 50%以上，且绝对金额超过 5000
万元人民币；
    （三）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产
的 50％以上，且绝对金额超过 5000 万元人民币；
    （四）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50％以上，
且绝对金额超过 500 万元人民币；
    （五）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近
一个会计年度经审计营业收入的 50％以上，且绝对金额超过 5000 万元人民币；
    （六）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一
个会计年度经审计净利润的 50％以上，且绝对金额超过 500 万元人民币。
    上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
    本条所称“重大交易”，包括除公司日常经营活动之外发生的下列类型的事


                                   10
项：
    1. 购买或者出售资产；
    2. 对外投资（含委托理财，对子公司投资等）；
    3. 提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）；
    4. 提供担保（含对控股子公司担保等）；
    5. 租入或租出资产；
    6. 委托或者受托管理资产和业务；
    7. 赠与或者受赠资产；
    8. 债权、债务重组；
    9. 签订许可使用协议；
    10. 转让或者受让研究与开发项目；
    11. 放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权等）；
    12. 上海证券交易所认定的其他交易。
    资产置换中涉及与公司日常经营相关交易的，仍包括在内。
    公司发生下列情形之一交易的，可以免于提交股东会审议，但仍应当按照规
定履行信息披露义务：
    1. 公司发生受赠现金资产、获得债务减免等不涉及对价支付、不附有任何
义务的交易；
    2. 公司发生的交易仅达到本条第一款第（四）项或者第（六）项标准，且
公司最近一个会计年度每股收益的绝对值低于0.05元的。
       第四十九条     公司与同一交易方同时发生第四十八条所述交易事项第（二）
-（四）项以外各项中方向相反的两个相关交易时，应当按照其中单个方向的交
易涉及指标中较高者计算披露标准。
       第五十条     公司购买或者出售股权的，应当按照公司所持标的公司股权变动
比例计算相关财务指标适用第四十八条的规定。交易将导致公司合并报表范围发
生变更的，应当将该股权所对应的标的公司的相关财务指标作为计算基础，适用
第四十八条的规定。
    因租入或者租出资产、委托或者受托管理资产和业务等，导致公司合并报表
范围发生变更的，参照适用前款规定。


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    第五十一条   公司发生交易达到第四十八条规定标准，交易标的为公司股权
的，公司应当提供具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所，按照企业
会计准则对交易标的最近一年又一期的财务会计报告出具审计报告，会计师事务
所发表的审计意见应当为标准无保留意见，审计截止日距审议该交易事项的股东
会召开日不得超过六个月；若交易标的为股权以外的其他资产的，公司应当提供
具有执行证券、期货相关业务资格的资产评估事务所出具的评估报告，评估基准
日距审议该交易事项的股东会召开日不得超过一年。
    交易虽未达到第四十八条规定的标准，但中国证监会、上海证券交易所根据
审慎原则要求认为有必要的，公司也应当按照前款规定，提供有关会计师事务所
或者资产评估事务所的审计或者评估报告。
    第五十二条   公司投资设立公司，根据《公司法》相关规定可以分期缴足出
资额的，应当以协议约定的全部出资额为标准适用第四十八条的规定。
    第五十三条   公司进行“提供财务资助”、“委托理财”等交易时，应当以
发生额作为计算标准，并按照交易类别在连续十二个月内累计计算。经累计计算
的发生额达到第四十八条规定标准的，应适用第四十八条的规定。
    已经按照第四十八条履行相关义务的，不再纳入相关的累计计算范围。
    第五十四条   公司进行“提供担保”、“提供财务资助”、“委托理财”等
之外的其他交易时，应当对相同交易类别下标的相关的各项交易，按照连续十二
个月内累计计算的原则，适用第四十八条的规定。已经按照第四十八条履行相关
义务的，不再纳入相关的累计计算范围。
    除前款规定外，公司发生 “购买或者出售资产”交易，不论交易标的是否
相关，若所涉及的资产总额或者成交总额在连续十二个月内经累计计算超过公司
最近一期经审计总资产30％的，除参照第五十二条进行审计或者评估外，还应当
提交股东会审议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
    第五十五条   公司发生“财务资助”交易事项，除应当经全体董事的过半数
审议通过外，还应当经出席董事会会议的三分之二以上董事审议通过，并及时披
露。财务资助事项属于下列情形之一的，还应当在董事会审议通过后提交股东会
审议：
    1. 单笔财务资助金额超过公司最近一期经审计净资产的10%；


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    2. 被资助对象最近一期财务报表数据显示资产负债率超过70%；
    3. 最近12个月内财务资助金额累计计算超过公司最近一期经审计净资产的
10%；
    4. 上海证券交易所或者公司章程规定的其他情形。

    资助对象为公司合并报表范围内的控股子公司，且该控股子公司其他股东中
不包含上市公司的控股股东、实际控制人及其关联人的，可以免于适用前三款规
定。
       第五十六条   股东会在法律、法规及《公司章程》允许的范围内对外担保，
设置资产抵押或对外担保权限按照《公司章程》和公司《对外担保管理制度》的
规定执行。
    “提供对外担保”事项属于下列情形的，还应当在董事会审议通过后提交股
东会审议：
    （一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保；
    （二）公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资
产 50%以后提供的任何担保；
    （三）公司及其控股子公司对外提供的担保总额，超过公司最近一期经审计
总资产 30%以后提供的任何担保；
    （四）按照担保金额连续十二个月内累计计算原则，超过公司最近一期经审
计总资产 30%的担保；
    （五）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；
    （六）对股东、实际控制人及其关联人提供的担保；
    （七）上海证券交易所或者《公司章程》规定的其他担保。
    董事会审议担保事项时，除应当经全体董事的过半数通过外，还应当经出席
董事会会议的三分之二以上董事同意；股东会审议前款第（四）项担保事项时，
应当经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
    股东会在审议为股东、实际控制人及其关联人提供的担保议案时，该股东或
者受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东会的其
他股东所持表决权的半数以上通过。
    股东会有权决定的关联交易按《公司章程》和《关联交易管理办法》规定的


                                     13
权限执行。
    第五十七条     公司股东会负责审批单笔金额超过公司最近一期经审计总资
产30%的融资综合授信业务（包括但不限于借款合同、信用证、银行承兑汇票 及
贴现、贸易融资、保函、保理、票据贴现、信托融资、融资租赁等），并授权董
事长签署相关协议。
    第五十八条     股东会各项决议的内容应当符合法律和《公司章程》的规定。
出席会议的董事应当忠实履行职责，保证决议内容的真实、准确和完整，不得使
用容易引起歧义的表述。
    第五十九条     股东会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事按《公
司章程》的规定就任。
    第六十条     股东会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公司应
当在股东会结束后 2 个月内实施具体方案。
    第六十一条     公司股东会决议内容违反法律、行政法规的无效。
    公司控股股东、实际控制人不得限制或者阻挠中小投资者依法行使投票权，
不得损害公司和中小投资者的合法权益。
    股东会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者《公司章程》，
或者决议内容违反《公司章程》的，股东可以自决议作出之日起 60 日内，请求
人民法院撤销。但是，股东会、董事会的会议召集程序或者表决方式仅有轻微瑕
疵，对决议未产生实质影响的除外。
    未被通知参加股东会的股东自知道或者应当知道股东会决议作出之日起 60
日内，可以请求人民法院撤销；自决议作出之日起 1 年内没有行使撤销权的，撤
销权消灭。
    股东会上不得向股东通报、泄漏未曾披露的重大事项。


                                第五章    接受监管
    第六十二条     在本规则规定期限内，公司无正当理由不召开股东会的，公司
董事会需要向股东作出解释并公告。
    第六十三条     如果因为股东会的召集、召开和相关信息披露不符合法律、行
政法规、本规则和《公司章程》要求，而受到中国证监会及其派出机构责令限期


                                     14
改正的，公司必须在该期限内彻底改正。
    第六十四条   董事、监事或董事会秘书应当遵守法律、行政法规、本规则和
《公司章程》的规定，认真履行职责。


                                第六章     附   则
    第六十五条   本规则所称“以上”、“内”，含本数；“过”、“超过”、“低于”、
“少于”、“多于”不含本数。
    第六十六条   本规则未尽事宜，依照有关法律、法规、规范性文件和《公司
章程》执行；相悖之处，应按以上法律、法规、规范性文件和《公司章程》执行；
遇法律、法规、规范性文件和《公司章程》修改，董事会应及时修订本制度，提
交股东会审议通过。
    第六十七条   本规则所称公告或通知，是指在中国证监会指定报刊上刊登有
关信息披露内容。公告或通知篇幅较长的，公司可以选择在中国证监会指定报刊
上对有关内容作摘要性披露，但全文应当同时在中国证监会指定的网站上公布。
    本规则所称的股东会补充通知应当在刊登会议通知的同一指定报刊上公告。
    第六十八条   本规则自股东会通过之日起生效。
    第六十九条   本规则由董事会负责解释。


                                            江苏鼎胜新能源材料股份有限公司
                                                          二〇二四年八月




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