上海市锦天城律师事务所
关于铁流股份有限公司
2023 年年度股东大会的
法律意见书
地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层
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邮编：200120
上海市锦天城律师事务所 法律意见书
上海市锦天城律师事务所
关于铁流股份有限公司
2023 年年度股东大会的
法律意见书
致：铁流股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受铁流股份有限公司（以
下简称“公司”）委托，就公司召开 2023 年年度股东大会（以下简称“本次股
东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）
《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《铁流股
份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行
了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事
项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、
资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事
实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
本所同意将本法律意见书与本次股东大会的决议一并进行公告，并依法对发
表的法律意见承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、 本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
（一）本次股东大会的召集
经核查，公司本次股东大会由公司董事会召集。2024 年 4 月 23 日，公司召
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开第五届董事会第十五次会议，决议召集本次股东大会。
公司已于 2024 年 4 月 25 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上发
出了《铁流股份有限公司关于召开 2023 年年度股东大会的通知》。前述会议通
知载明了本次股东大会的召集人、召开日期和时间（包括现场会议日期、时间和
网络投票日期、时间）、召开方式、股权登记日、出席对象、会议地点、会议审
议事项、现场会议登记方法、参加网络投票的具体操作流程、会议联系人及联系
方式。其中，公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已逾 20 日。
（二）本次股东大会的召开
本次股东大会现场会议于 2024 年 5 月 15 日上午 9:00 在浙江省杭州市临平
区临平街道兴国路 398 号二楼会议室如期召开。
本次股东大会采取现场表决和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会通
过上海证券交易所交易系统投票平台进行网络投票的具体时间为 2024 年 5 月 15
日的交易时间段，即上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过上海证
券交易所互联网投票平台投票的具体时间为 2024 年 5 月 15 日 9:15-15:00。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会
召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章
和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、 出席本次股东大会会议人员的资格
（一）出席会议的股东及股东代理人
经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 13 人，代表有表决权股
份 113,514,841 股，所持有表决权股份数占公司股份总数的 49.4547%，其中：
1、出席现场会议的股东及股东代理人
经核查出席本次股东大会的股东、股东代理人的身份证明、授权委托书及股
东登记的相关材料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表共 8 名，均为
截至 2024 年 5 月 8 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
登记在册的公司股东，该等股东持有公司股份 111,271,549 股，占公司股份总数
的 48.4774%。
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经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出
席会议的资格均合法有效。
2、参加网络投票的股东
根据网络投票系统提供机构提供的数据，本次股东大会通过网络投票系统进
行有效表决的股东共计 5 人，代表有表决权股份 2,243,292 股，占公司股份总数
的 0.9773%。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构验证
其身份。
3、参加会议的中小投资者股东
通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计 5 人，代表有表决权股
份 2,243,292 股，占公司股份总数的 0.9773%。
（注：中小投资者，是指除以下股东之外的公司其他股东：公司实际控制人
及其一致行动人；单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东；公司董事、监事、
高级管理人员。）
（二）出席会议的其他人员
经本所律师验证，出席及列席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和
高级管理人员，其出席会议的资格均合法有效。
本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席人员资格符合《公司法》《股
东大会规则》及《公司章程》的有关规定，合法有效。
三、 本次股东大会审议的议案
经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权
范围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次股
东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。
四、 本次股东大会的表决程序及表决结果
本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行
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了审议和表决，未以任何理由搁置或不予表决。经对现场投票与网络投票的表决
结果合并统计，本次股东大会的表决结果如下：
1、审议《关于<公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议
案》
拟为本次股权激励对象的股东或与激励对象存在关联关系的股东回避表决
本议案。
表决结果：同意 113,038,827 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.9964%；反对 4,000 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0036%；
弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。本议案通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：
同意 2,239,292 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数
的 99.8216%；反对 4,000 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份
总数的 0.1784%；弃权 0 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份
总数的 0.0000%。
2、审议《关于<公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议
案》
拟为本次股权激励对象的股东或与激励对象存在关联关系的股东回避表决
本议案。
表决结果：同意 113,038,827 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.9964%；反对 4,000 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0036%；
弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。本议案通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：
同意 2,239,292 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数
的 99.8216%；反对 4,000 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份
总数的 0.1784%；弃权 0 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份
总数的 0.0000%。
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3、审议《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2024 年限制性股票激励计
划相关事宜的议案》
拟为本次股权激励对象的股东或与激励对象存在关联关系的股东回避表决
本议案。
表决结果：同意 113,038,827 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.9964%；反对 4,000 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0036%；
弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。本议案通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：
同意 2,239,292 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数
的 99.8216%；反对 4,000 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份
总数的 0.1784%；弃权 0 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份
总数的 0.0000%。
4、审议《关于修改<公司章程>的议案》
表决结果：同意 113,514,841 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%；
弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。本议案通过。
5、审议《关于修改<公司独立董事工作制度>的议案》
表决结果：同意 113,514,841 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%；
弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。本议案通过。
6、审议《2023 年度董事会工作报告》
表决结果：同意 113,514,841 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%；
弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。本议案通过。
7、审议《2023 年度监事会工作报告》
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表决结果：同意 113,514,841 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%；
弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。本议案通过。
8、审议《2023 年度利润分配方案》
表决结果：同意 113,514,841 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%；
弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。本议案通过。
9、审议《2023 年度财务决算报告》
表决结果：同意 113,514,841 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%；
弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。本议案通过。
10、审议《2023 年年度报告》及《2023 年年度报告摘要》
表决结果：同意 113,514,841 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%；
弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。本议案通过。
11、审议《2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
表决结果：同意 113,510,841 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.9964%；反对 4,000 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0036%；
弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。本议案通过。
12、审议《2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项报
告》
表决结果：同意 113,514,841 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%；
弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。本议案通过。
13、审议《关于 2024 年度董事薪酬方案的议案》
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全体董事回避表决本议案。
表决结果：同意 88,378,359 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
100.0000%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%；
弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。本议案通过。
14、审议《关于 2024 年度监事薪酬方案的议案》
全体监事回避表决本议案。
表决结果：同意 113,510,616 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%；
弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。本议案通过。
15、审议《关于 2024 年度续聘会计师事务所的议案》
表决结果：同意 113,514,841 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%；
弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。本议案通过。
16、审议《关于 2024 年度申请银行借款综合授信额度的议案》
表决结果：同意 113,514,841 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%；
弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。本议案通过。
17、审议《关于 2024 年度开展票据池业务的议案》
表决结果：同意 113,514,841 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%；
弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。本议案通过。
18、审议《关于 2024 年度为子公司提供担保的议案》
表决结果：同意 113,510,841 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.9965%；反对 4,000 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0035%；
弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。本议案通过。
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19、审议《关于 2024 年度开展外汇衍生品交易的议案》
表决结果：同意 113,514,841 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%；
弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。本议案通过。
20、审议《关于 2024 年度使用部分闲置自有资金购买理财产品的议案》
表决结果：同意 113,510,841 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.9964%；反对 4,000 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0036%；
弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。本议案通过。
21、审议《关于 2024 年度使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》
表决结果：同意 113,510,841 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.9964%；反对 4,000 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0036%；
弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。本议案通过。
22、审议《关于 2023 年度日常关联交易情况及 2024 年度预计日常关联交易
情况的议案》
关联股东杭州德萨实业集团有限公司、张智林、国宁、张婷、宁波宁聚资产
管理中心（有限合伙）——宁聚映山红 16 号私募证券投资基金回避表决本议案。
表决结果：同意 10,775,588 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
100.0000%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%；
弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。本议案通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：
同意 2,243,292 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数
的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总
数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总
数的 0.0000%。
23、审议《关于选举公司独立董事的议案》
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表决结果：同意 113,514,841 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%；
弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。本议案通过。
本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序符合《公司法》《上市公司股
东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规
定，表决结果合法有效。
五、 结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2023 年年度股东大会的召集和召开程序、
召集人资格、出席会议人员资格及表决程序等，均符合《公司法》《上市公司股
东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，
本次股东大会的表决结果合法有效。
本法律意见书一式叁份，经签字盖章后具有同等法律效力。
（以下无正文）
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(本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于铁流股份有限公司 2023 年年度
股东大会的法律意见书》之签署页)
上海市锦天城律师事务所 经办律师：
金海燕
负责人： 经办律师：
沈国权 沈高妍
2024 年 5 月 15 日
上海杭州北京深圳苏州南京重庆成都太原香港青岛厦门天津济南合肥郑州福州南昌西安广州长春武汉乌鲁木齐海口长沙伦敦西雅图新加坡东京
地 址: 上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层，邮编:200120
电 话: （86）21-20511000；传真：（86）21-20511999
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