证券代码：603978            证券简称：深圳新星           公告编号：2024-117
债券代码：113600            债券简称：新星转债


           深圳市新星轻合金材料股份有限公司
   关于控股股东、实际控制人及其一致行动人持股
   比例因可转债转股被动稀释超过1%的提示性公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    重要内容提示:
     本次权益变动系“新星转债”转股使公司总股本增加，导致公司控股股东、
实际控制人及其一致行动人持股比例被动稀释超过 1%，不触及要约收购；
     本次权益变动不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化；
     公司控股股东、实际控制人及其一致行动人合计持有本公司股份的比例
由本次权益变动前的 40.6649%减少至 39.1456%，持股比例被动稀释 1.5193%。


    一、本次权益变动基本情况
    经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2020〕1441号”文核准，深圳市新星
轻合金材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年8月13日公开发行了595.00
万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额59,500万元。本次发行的可转
债期限为自发行之日起6年，即2020年8月13日至2026年8月12日；债券票面利率
为：第一年0.4%、第二年0.6%、第三年1%、第四年1.5%、第五年2.5%、第六年
3%。
    经上海证券交易所自律监管决定书〔2020〕301号文同意，公司59,500万元
可转换公司债券于2020年9月11日起在上交所挂牌交易，债券简称“新星转债”，
债券代码“113600”。“新星转债”自2021年2月19日起可转换为本公司股份，转股
的初始价格为23.85元/股，最新转股价格为10.00元/股。
    2024 年 10 月 11 日至 2024 年 10 月 23 日，“新星转债”累计转股 7,350,300
股，公司总股本由 189,380,299 股增加至 196,730,599 股，陈学敏先生及其一致行
动人合计持股比例从 40.6649%减少至 39.1456%，持股比例被动稀释 1.5193%。
       二、本次权益变动信息披露义务人基本情况
   （一）信息披露义务人情况
   1、信息披露义务人 1：陈学敏
姓名                        陈学敏
性别                        男
身份证号                    11010519621029****
住所                        深圳市南山区滨海之窗花园*栋*室
公司任职                    董事长兼总经理
是否拥有其他国家居住权      否


       2、信息披露义务人 2：深圳市岩代投资有限公司
名称               深圳市岩代投资有限公司
统一社会信用代码   914403006803859000
注册资本           1,100 万人民币
法定代表人         陈学敏
                   深圳市光明区凤凰街道凤凰社区观光路招商局光明科技园 A1A2 栋
注册地址
                   A2 栋 903E
                   投资兴办实业（具体项目另行申报）；投资咨询（不含证券、保险、
                   银行业务、人才中介服务及其它限制项目）；国内贸易（不含专营、
经营范围
                   专控、专卖商品）；货物及技术进出口（法律、行政法规、国务院决
                   定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营
成立时间           2008-09-27
股东               陈学敏持股 100%


       3、信息披露义务人 3：深圳市辉科轻金属研发管理有限公司
名称               深圳市辉科轻金属研发管理有限公司
统一社会信用代码   914403005700298255
注册资本           50 万人民币
法定代表人         陈学敏
                   深圳市光明区凤凰街道凤凰社区观光路招商局光明科技园 A1A2 栋
注册地址
                   A2 栋 903B
                   轻金属材料、轻合金材料的测试（不含生产项目）；投资有色金属项
经营范围           目；从事广告业务；从事担保业务（不含融资性担保）；经济信息咨
                   询（不含限制项目）；国内贸易、货物及技术进出口
成立时间           2011-03-03
                   深圳市岩代投资有限公司持股 27.212%，陈学敏持股 23.8094%，夏
股东               勇强持股 19.3876%，刘月明持股 15.8624%，颜荣标持股 3.525%，
                   余跃明持股 3.4012%，卢现友持股 3.4012%，叶清东持股 3.4012%。
         （二）信息披露义务人本次权益变动前后持股情况
                                            本次变动前                   本次变动后
                                       （2024 年 10 月 10 日）      （2024 年 10 月 23 日）
   股东名称             股份性质
                                                       持股比例                     持股比例
                                      持股数量（股）              持股数量（股）
                                                         （%）                      （%）
陈学敏             无限售条件流通股    36,542,474      19.2958      36,542,474      18.5749
深圳市岩代投资
                   无限售条件流通股    25,262,280      13.3394      25,262,280      12.8411
有限公司
深圳市辉科轻金
属研发管理有限     无限售条件流通股    15,206,640       8.0297      15,206,640       7.7297
公司
              合   计                  77,011,394      40.6649      77,011,394      39.1456

    注：上述表格中数据尾差为数据四舍五入所致。

         三、所涉后续事项
         1、本次权益变动系“新星转债”转股使公司总股本增加，导致公司控股股东、
    实际控制人及其一致行动人持股比例被动稀释，未触及要约收购。
         2、本次权益变动，不会导致公司控制权发生变更，不会对公司的治理结构
    及持续经营产生重大影响。
         3、“新星转债”目前处于转股期，可转换公司债券持有人是否选择转股及具
    体转股时间、数量存在不确定性，若后期发生相关权益变动事项，公司将根据相
    关规定及时履行信息披露义务。
         4、本次权益变动不涉及信息披露义务人披露权益变动报告书、收购报告书
    摘要、要约收购报告书摘要等后续事项。
          特此公告。


                                         深圳市新星轻合金材料股份有限公司董事会
                                                        2024 年 10 月 25 日