读者出版传媒股份有限公司
             独立董事 2023 年度述职报告

                         （赵新民）

    本人作为读者出版传媒股份有限公司（以下简称“公司”）的独

立董事，在任职期间，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理

准则》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规以及《公司章

程》《独立董事工作细则》的规定和要求，恪尽职守，认真勤勉，及

时了解公司生产经营情况，全面关注公司发展状况，积极出席公司

2023 年度相关会议，认真审议各项议案，并根据相关规定对相关事

项发表事前认可意见及独立意见，充分发挥独立董事的独立性和专业

性，忠实履行独立董事职责，切实维护公司及全体股东尤其是中小股

东的利益。现就本人在 2023 年度履职情况汇报如下：

    一、独立董事的基本情况

    本人赵新民，1970 年 12 月生，汉族，甘肃临洮人，法学学士。

1993 年毕业于甘肃政法学院。公司证券和其他商事领域资深律师。

1993 年至 2001 年任甘肃正天合律师事务所专职律师、合伙人；2001

年至 2005 年任上海锦天城律师事务所专职律师；2005 年至 2018 年

任上海科汇律师事务所专职律师、合伙人；2018 年 8 月至今任上海

市民生律师事务所专职律师、合伙人。2001 年被上海市律协作为证

券专业人才引进上海锦天城律师事务所从事证券法律业务。参与创办

上海科汇律师事务所。曾为多家企业改制、上市设立提供法律咨询及

服务。现担任上市公司兰州佛慈制药股份有限公司（002644）、大禹
                              1
       节水集团股份有限公司（300021）独立董事。2019 年 10 月至今任读

       者出版传媒股份有限公司独立董事。

            本人未在公司担任除独立董事外的其他职务，并与公司及控股股

       东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响本

       人进行独立客观判断关系。因此，本人满足独立董事的任职要求，不

       存在影响独立性的情形，符合《上市公司独立董事管理办法》《公司

       章程》《公司独立董事工作细则》中对独立董事独立性的相关规定。

            二、独立董事年度履职概况

            （一）出席股东大会及董事会会议情况

            2023 年度，公司共召开 4 次股东大会和 7 次董事会。在任期内，

       本人亲自出席 4 次股东大会和 7 次董事会。本人出席会议情况如下：
本年度召   本人任职期   本人任职期   本年度召   本人任职期          出席董事会会议情况

开股东大   间召开股东   间出席股东   开董事会   间召开董事   亲自   委托   缺   是否连续两次未

 会次数    大会次数      大会次数      次数         会次数   出席   出席   席    亲自参加会议

   4           4            4           7             7       7      0     0          否

            本人积极参加公司召开的股东大会和董事会，能够投入足够的时

       间和精力，专业、高效地履行职责，持续地了解公司经营情况，主动

       调查、获取做出决策所需要的相关资料，对提交董事会的全部议案进

       行认真审议，与公司管理层积极交流讨论，提出合理建议，以严谨的

       态度行使表决权，为公司董事会正确决策发挥了积极的作用。

            本人认为 2023 年度公司股东大会、董事会的召集、召开符合法

       定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法

       有效。会议相关决议符合公司整体利益，且均未损害公司全体股东，

                                                2
特别是中小股东的合法利益。本着审慎的态度，本人对董事会上的各

项议案进行了认真审议后均投赞成票，无反对和弃权的情形。

    （二）出席董事会专门委员会情况

    2023 年任职期间，本人作为公司第五届董事会提名委员会的主

任委员、审计委员会的委员、独立董事专门会议的成员，在任职期间

认真履行了独立董事职责，积极参与委员会和独立董事专门会议的工

作，主要履行以下职责：

    1.提名委员会工作情况

    报告期内，本人作为第五届董事会提名委员会的主任委员，严格

按照《公司章程》及《董事会提名委员会工作细则》等相关规定召集、

出席会议，审慎履职，对公司提名董事候选人进行了资格审查，优化

董事会组成，完善公司治理结构。同时，对公司《董事会提名委员会

工作细则》的修订与执行情况进行监督，切实履行了提名委员会主任

委员的责任和义务。

    2.审计委员会工作情况

    报告期内，本人作为第五届董事会审计委员会的委员，严格按照

《公司章程》及《董事会审计委员会工作细则》等相关规定召集和出

席会议，审慎履职，并充分运用专业知识对公司财务信息的准确性和

完整性进行审查；对内外部审计师的工作安排、审计情况进行了认定；

对公司合规运作进行了持续关注。同时，在公司日常关联交易、续聘

会计师事务所、募集资金存放与使用、关于控股股东解决同业竞争暨

承诺履行相关事宜、关于公司与飞天出版传媒集团有限公司签署委托

                              3
管理协议暨关联交易等公司重大事项的决策方面积极建言献策，切实

履行了审计委员会委员的责任和义务。

    3.独立董事专门会议工作情况

    根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》以及《上海证券

交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等的相关规定，

结合公司自身实际情况，已制定了《读者出版传媒股份有限公司独立

董事专门会议工作细则》。报告期内公司共召开 1 次独立董事专门会

议，对公司续聘 2023 年度会计师事务所和 2023 年第三季度报告进行

研究讨论和审议，严格按照相关要求开展独立董事专门会议工作。

    （三）履行独立董事特别职权等情况

    2023 年度，本人严格按照各专门委员会的职权，认真履职，为

公司董事会决策提供有益的建议和意见。报告期内，未发生提议召开

临时股东大会的情况；未发生提议召开董事会的情况；未发生聘请外

部审计机构和咨询机构的情况。

    （四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

    报告期内，本人与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟

通，认真履行相关职责。根据公司实际情况，对公司内部审计机构的

审计工作进行监督检查；对公司内部控制制度的建立健全及执行情况

进行监督；针对 2022 年度财务报告的审计工作，本人与公司财务部

及会计师事务所就相关问题进行有效地探讨和交流，维护公司全体股

东的利益。

    （五）维护投资者合法权益情况

                               4
    报告期内，本人积极参加公司相关会议，关注公司生产经营、财

务管理、内部控制制度的完善及执行情况，及时了解公司经营状态和

可能产生的经营风险；对公司董事会审议的事项均进行认真审核，必

要时向公司相关部门和人员询问、查阅公司相关资料，独立、客观公

正地行使表决权，促进董事会决策的科学性和客观性，切实维护公司

和全体股东尤其是中小股东的权益。持续监督公司严格按照《上海证

券交易所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》等做好信息

披露工作，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时。关注公司

日常关联交易、利润分配、募集资金存放与使用、控股股东读者集团

解决同业竞争暨承诺履行相关事宜、关于公司与飞天出版传媒集团有

限公司签署委托管理协议暨关联交易等重大事项，认真审议并发表相

关独立意见，切实维护公司和中小股东的利益。

    （六）在公司现场工作及考察调查情况

    报告期内，本人持续关注公司的运营情况和财务状况，对公司进

行了多次现场考察。一是充分利用参加公司股东大会、董事会及董事

会专门委员会会议的机会，与公司董事、经营管理层及相关人员进行

充分沟通，重点对公司的有关日常经营状况、重大事项、内控运行及

董事会决议执行情况进行考察。二是运用公司治理、财务等领域的专

业特长和经验，在公司董事会、董事会专门会议召开前，通过电话或

邮件等方式，就董事会相关审议事项，与公司董事、高级管理人员、

董事会秘书及相关工作人员进行沟通交流并提出意见建议。三是在公

司相关部门的配合下，于 2023 年 10 月 16 日至 10 月 17 日实地前往

                               5
甘肃天水及兰州新区两个项目（读者高新绿色印刷产业基地项目、读

者商务印刷产业园项目）现场进行调研，经了解两个项目存在不同程

度的程序不规范、未批先建、投产后的商业收益风险相对较高、投资

回报期限需深入核实再行确定等情形，本人也根据调研情况提出了项

目建设意见建议，充分发挥了独立董事的专业优势及指导、督导作用。

    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

    （一）对外担保及资金占用情况

    根据中国证监会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往

来、对外担保的监管要求》以及《公司章程》《公司对外担保管理制

度》等相关法律法规要求，本人对公司对外担保、控股股东及其他关

联方资金占用情况进行了审查。报告期内公司及控股子公司不存在对

外担保的情形，与控股股东及其他关联方的资金往来均属于正常经营

性决策，不存在控股股东及其他关联方违规占用公司资金的情形。

    （二）关联交易情况

    2023 年，本人严格按照《上海证券交易所股票上市规则》《上海

证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》以及

公司《关联交易管理制度》等规定，对公司发生的日常关联交易和临

时关联交易事项，如对公司预计 2023 年度日常关联交易、关于公司

与飞天出版传媒集团有限公司签署委托管理协议暨关联交易等事项

进行了认真监督和审查，对需提交董事会审议的关联交易事项均出具

了事前认可意见，并在会后发表独立意见，本人认为公司关联交易符

合相关法律法规规定，交易客观公允，表决程序符合规定，交易条件

                              6
公平合理，不存在任何违规情形，没有损害公司及股东，特别是中小

股东的利益。

    （三）募集资金使用情况

    报告期内，本人对公司提交的《关于公司 2022 年度募集资金存

放与实际使用情况专项报告的议案》《关于公司 2023 年半年度募集资

金存放与实际使用情况专项报告的议案》等进行了审核并发表独立意

见，本人认为公司募集资金存放和实际使用情况符合《上市公司监管

指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上市公

司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定。公司对募集资金

进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股

东利益的情况，不存在违规存放与使用募集资金的情形。

    （四）续聘会计师事务所情况

    2023 年 10 月 24 日，公司第五届董事会第七次会议审议通过《关

于公司续聘 2023 年度会计师事务所的议案》，基于独立判断的立场，

本人就该决策发表了事前认可意见和独立意见，我们认为大华会计师

事务所（特殊普通合伙）具备从事相关证券业务服务资格和专业胜任

能力，具备上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，具备足够的独

立性、诚信状况和投资者保护能力，能够满足公司年度财务与内部控

制审计工作要求。本次聘请会计师事务所符合公司生产经营需要和审

计要求，不会影响公司审计质量，且已取得本人及其他独立董事的事

前认可，该事项己经公司董事会审计委员会审核，表决程序合法、合

规，不存在损害公司及股东，尤其是中小股东利益的情形。

                               7
    （五）定期报告相关事项

    报告期内，公司严格依照《公司法》《证券法》《上海证券交易所

股票上市规则》等法律法规及《公司章程》的要求，按时编制并披露

了《2022 年年度报告》《2022 年度内部控制评价报告》《2023 年第一

季度报告》《2023 年半年度报告》《2023 年第三季度报告》，准确披露

了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经

营情况。上述报告均经公司董事会和监事会审议通过，其中《2022

年年度报告》经公司 2022 年年年度股东大会审议通过，公司董事、

监事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。公司对

定期报告的审议及披露程序合法合规，财务数据准确详实，真实地反

映了公司的实际情况。

    （六）现金分红及其他投资者回报情况

    公司第五届董事会第三次会议及 2022 年度股东大会审议通过

《关于公司 2022 年度利润分配方案的议案》，公司以截至 2022 年 12

月 31 日总股本的 57,600 万股为基数，向全体股东每 10 股派发现金

股利 0.45 元（含税），合计派发现金股利人民币 2,592.00 万元（含

税），不进行资本公积金转增股本。本人认为：公司 2022 年度利润分

配方案的制定充分结合了公司持续盈利能力、资金需求及未分配利润

水平等因素，同时充分考虑全体投资者的合理诉求和投资回报，兼顾

股东利益，具备合理性和可行性。

    （七）内部控制执行情况

    公司已根据《企业内部控制基本规范》 企业内部控制配套指引》

                               8
及《公司内控管理制度》等相关规定，组织开展了内部控制自我评价

工作，公司已建立较为完善的内控管理体系，在所有重大方面保持了

有效的财务报告内部控制，公司内部控制符合公司实际，具有完整性、

合理性及有效性，不存在重大及重要缺陷。

    四、总体评价和建议

    2023 年度，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办

法》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作细则》等规定，本着

客观、公正、独立的原则，切实履行职责，参与公司重大事项的决策，

谨慎、忠实、勤勉地履职尽职，充分发挥独立董事的作用，维护了公

司的整体利益和股东尤其是中小股东的合法权益。

    2024 年，本人将继续按照相关法律法规的规定和要求，审慎、

认真、勤勉、忠实的履行独立董事职务，持续重点关注以下方面：（1）

将持续关注读者高新绿色印刷产业基地项目、读者商务印刷产业园项

目的报建合规性、该两个项目的市场变化、商业风险等方面；（2）针

对公司目前存在部分收益率不高、有一定商业风险的项目，本人将持

续关注并督促公司管理层对该类项目做适当的压减，提高资产收益率；

（3）针对公司在外省市的对外投资项目，将持续发挥独立董事的专

业优势及指导、督导作用，将持续关注并督促公司管理层合规经营管

理控股公司及参股公司的对外投资项目，提高资产收益率。利用自己

的专业知识和经验为公司提供更多有建设性的意见，促进公司科学决

策水平的提高，切实维护公司整体利益、维护公司全体股东特别是中

小股东的合法权益。

                               9
     读者出版传媒股份有限公司
          独立董事：赵新民
           2024 年 3 月 25 日




10