证券代码：605020 证券简称：永和股份 公告编号：2024-005
债券代码：111007 债券简称：永和转债
浙江永和制冷股份有限公司
关于 2023 年第四季度可转债转股及公司 2021 年股
权激励计划自主行权结果暨股份变动的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
可转债转股情况
累计转股情况：截至 2023 年 12 月 31 日，浙江永和制冷股份有限公司（以
下简称“公司”）共有 401,000.00 元“永和转债”已转换为公司股票，因转股形
成的股份数量为 15,781 股，占可转债转股前公司已发行股份总额的 0.0044%。
未转股可转债情况：截至 2023 年 12 月 31 日，尚未转股的可转债金额为
799,599,000.00 元，占可转债发行总量的 99.9499%。
本季度转股情况：2023 年 10 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日期间，“永和转
债”转股的金额为 47,000.00 元，因转股形成的股份数量为 1,970 股，占可转债
转股前公司已发行股份总额的 0.0005%。
2021 年股权激励计划自主行权结果
公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）首
次授予的股票期权第一个行权期可行权数量为 600,7061份，行权期为 2022 年 11
月 9 日至 2023 年 11 月 4 日。2023 年第四季度共行权且完成股份过户登记 7,975
股，占该期可行权股票期权总量的 1.33%。首次授予第一个行权期已结束，行权
期内累计行权且完成股份过户登记的股份为 575,3651 股，占该期可行权股票期权
总量的 95.78%。
1因公司实施 2022 年度权益分派，公司激励计划首次授予的股票期权尚未行权的数量由 1,069,370 份调整为
1,497,118 份，其中第一个行权期尚未行权的数量调整为 34,916 份。为保持一致性，权益分派前已行权的股
票期权数量按照转增后的数据列示。
公司激励计划预留授予的股票期权第一个行权期可行权数量为 275,494 份，
行权期为 2023 年 9 月 4 日至 2024 年 9 月 1 日。2023 年第四季度共行权且完成
股份过户登记 22,423 股，占该期可行权股票期权总量的 8.14%。截至 2023 年 12
月 31 日，累计行权且完成股份过户登记的股份为 108,523 股，占该期可行权股
票期权总量的 39.39%。
公司激励计划首次授予的股票期权第二个行权期可行权数量为 612,520 份，
行权期为 2023 年 11 月 15 日至 2024 年 11 月 4 日。2023 年第四季度共行权且完
成股份过户登记 145,011 股，占该期可行权股票期权总量的 23.67%。
一、可转债转股情况
（一）可转债基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江永和制冷股份有限公司公开发行
可转换公司债券的批复》（证监许可〔2022〕2048 号）核准，公司于 2022 年 10
月 11 日公开发行 800.00 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额
80,000.00 万元，并于 2022 年 11 月 1 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简
称“永和转债”，债券代码“111007”。永和转债存续期 6 年，转股期限为 2023
年 4 月 17 日至 2028 年 10 月 10 日。
（二）可转债转股价格调整情况
“永和转债”的初始转股价格为人民币 33.64 元/股。因公司实施 2021 年股
权激励计划限制性股票预留部分授予登记完成及首次授予的股票期权自主行权，
自 2023 年 1 月 4 日起，“永和转债”的转股价格由 33.64 元/股调整为 33.60 元/
股。因公司回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票，自 2023 年 4 月
11 日起，“永和转债”的转股价格由 33.60 元/股调整为 33.61 元/股。因公司实
施 2022 年年度权益分派，自 2023 年 6 月 16 日起“永和转债”的转股价格由
33.61 元/股调整为 23.83 元/股。具体内容详见公司于 2023 年 1 月 4 日、2023 年
4 月 11 日、2023 年 6 月 10 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
相关公告（公告编号：2023-002、2023-036、2023-063）。
（三）可转债本次转股情况
公司本次公开发行的“永和转债”转股期为 2023 年 4 月 17 日至 2028 年 10
月 10 日。
2023 年 10 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日期间，“永和转债”转股的金额为
47,000.00 元，因转股形成的股份数量为 1,970 股，占可转债转股前公司已发行股
份总额的 0.0005%。截至 2023 年 12 月 31 日，公司共有 401,000.00 元“永和转
债”已转换为公司股票，因转股形成的股份数量为 15,781 股，占可转债转股前公
司已发行股份总额的 0.0044%。
截至 2023 年 12 月 31 日，尚未转股的可转债金额为 799,599,000.00 元，占
可转债发行总量的 99.9499%。
二、2021 年股权激励计划自主行权情况
（一）已履行的审议决策程序
1、2021 年 10 月 12 日，公司召开第三届董事会第十六次会议，审议通过《关
于<浙江永和制冷股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）
及其摘要的议案》《关于<浙江永和制冷股份有限公司 2021 年股票期权与限制性
股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会
办理 2021 年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》及《关于提请召
开 2021 年第三次临时股东大会的议案》。公司独立董事就本激励计划是否有利
于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。
同日，公司召开第三届监事会第九次会议，审议通过《关于<浙江永和制冷股份
有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关
于<浙江永和制冷股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考
核管理办法>的议案》及《关于<浙江永和制冷股份有限公司 2021 年股票期权与
限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。
2、2021 年 10 月 13 日至 2021 年 10 月 22 日，在公司内部对本次拟激励对
象名单及职务进行了公示，公示期间共计 10 天。在公示期内，公司监事会未收
到任何个人或组织对公司本次拟激励对象提出的异议。2021 年 10 月 23 日，公
司披露了《监事会关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分激
励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
3、2021 年 10 月 28 日，公司召开 2021 年第三次临时股东大会，审议通过
《关于<浙江永和制冷股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草
案）>及其摘要的议案》《关于<浙江永和制冷股份有限公司 2021 年股票期权与
限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请公司股东大会授
权董事会办理 2021 年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司
实施本激励计划获得批准，董事会被授权确定股票期权/限制性股票授予日、在
激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权/限制性股票并办理授予股票期权
/限制性股票所必需的全部事宜。
同时，公司根据内幕信息知情人买卖公司股票情况的核查情况，披露了《关
于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的
自查报告》。
4、2021 年 11 月 5 日公司召开第三届董事会第十八次会议、第三届监事会
第十一次会议，审议通过《关于向公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划
激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》。公司独立董事对上述议案均
发表了表示同意的独立意见，认为首次授予条件已经成就，激励对象主体资格合
法有效，确定的首次授予日符合相关规定。
5、2022 年 8 月 29 日公司召开第三届董事会第二十四次会议、第三届监事
会第十六次会议，审议通过《关于调整股票期权行权价格和限制性股票预留部分
授予价格的议案》《关于向公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划激励对
象授予预留部分股票期权与限制性股票的议案》。公司独立董事对上述议案均发
表了表示同意的独立意见，认为预留授予条件已经成就，激励对象主体资格合法
有效，确定的预留授予日符合相关规定。
6、2022 年 10 月 27 日公司召开第三届董事会第二十六次会议、第三届监事
会第十八次会议，审议通过《关于注销部分已授予但尚未行权的股票期权的议案》
《关于公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第一个行
权期行权条件达成的议案》，关联董事回避了相关议案的表决，独立董事对上述
事项发表了独立意见。
7、2022 年 11 月 25 日公司召开第三届董事会第二十七次会议、第三届监事
会第十九次会议，审议通过《关于调整回购价格及回购注销部分已授予但尚未解
除限售的限制性股票的议案》《关于公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计
划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，关联董事
回避了相关议案的表决，独立董事对上述事项发表了独立意见。
8、2023 年 7 月 12 日公司召开第三届董事会第三十五次会议、第三届监事
会第二十五次会议，审议通过《关于调整股票期权行权价格及期权数量的议案》，
关联董事回避了相关议案的表决，独立董事对上述事项发表了独立意见。
9、2023 年 8 月 11 日公司召开第四届董事会第二次会议、第四届监事会第
二次会议，审议通过《关于注销部分已授予但尚未行权的股票期权的议案》《关
于公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予股票期权第一个行权期
行权条件达成的议案》，关联董事回避了相关议案的表决，独立董事对上述事项
发表了独立意见。
10、2023 年 10 月 27 日公司召开第四届董事会第三次会议、第四届监事会
第三次会议，审议通过《关于注销部分已授予但尚未行权的股票期权的议案》《关
于公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第二个行权期
行权条件及预留授予限制性股票第一个限售期解除限售条件达成的议案》，关联
董事回避了相关议案的表决，独立董事对上述事项发表了独立意见。
11、2023 年 11 月 29 日，公司召开第四届董事会第四次会议、第四届监事
会第四次会议，审议通过《关于公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划首
次授予限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于调整回购
价格和回购数量及回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案》
《关于变更注册资本并修订<公司章程>的议案》，关联董事回避了相关议案的表
决，独立董事对上述事项发表了独立意见。
（二）本次股权激励计划行权的基本情况
1、首次授予激励对象第一个行权期行权情况
首次授予股票 2023年第四季 截至2023年 累计行权数
期权第一个行 度行权并完成 12月31日累 量占该行权
姓名 职务
权期可行权数 股份登记数量 计行权总量 期可行权总
量（份） （份） （份） 量的比例
徐水土 董事、副总经理 16,611 0 16,611 100.00%
应振洲 总工程师 21,000 0 21,000 100.00%
余锋 董事 21,000 0 0 0.00%
陈文亮 董事 6,997 0 6,997 100.00%
程文霞 董事会秘书 7,000 0 7,000 100.00%
其他激励对象（296 人） 528,098 7,975 523,757 99.18%
合计（301 人） 600,706 7,975 575,365 95.78%
2、预留授予激励对象第一个行权期行权情况
预留授予股票 2023年第四季 截至2023年 累计行权数
期权第一个行 度行权并完成 12月31日累 量占该行权
姓名 职务
权期可行权数 股份登记数量 计行权总量 期可行权总
量（份） （份） （份） 量的比例
陈文亮 董事 11,409 11,409 11,409 100.00%
姜根法 财务总监 23,332 0 23,332 100.00%
程文霞 董事会秘书 11,666 0 0 0.00%
其他激励对象（48 人） 229,087 11,014 73,782 32.21%
合计（51 人） 275,494 22,423 108,523 39.39%
3、首次授予激励对象第二个行权期行权情况
首次授予股票 2023年第四季 截至2023年 累计行权数
期权第一个行 度行权并完成 12月31日累 量占该行权
姓名 职务
权期可行权数 股份登记数量 计行权总量 期可行权总
量（份） （份） （份） 量的比例
徐水土 董事、副总经理 20,668 0 0 0.00%
应振洲 总工程师 21,000 0 0 0.00%
余锋 董事 21,000 0 0 0.00%
陈文亮 董事 6,843 0 0 0.00%
程文霞 董事会秘书 7,000 0 0 0.00%
其他激励对象（299 人） 536,009 145,011 145,011 27.05%
合计（304 人） 612,520 145,011 145,011 23.67%
4、本次行权股票来源情况
公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。
4、行权人数
2023 年第四季度，公司激励计划首次授予第一个可行权期的激励对象共有
6 人参与行权，累计已有 295 人参与行权；预留授予第一个可行权期的激励对象
共有 7 人参与行权，累计已有 20 人参与行权；首次授予第二个行权期的激励对
象共有 77 人参与行权。
（三）本次股权激励计划行权股票的上市流通安排及股本结构变动情况
1、本次行权股票的上市流通日
公司本次激励计划首次授予的股票期权采用自主行权模式行权，激励对象行
权所得股票于行权日（T 日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。
2、本次行权股票的上市流通数量
公司激励计划股票期权 2023 年第四 季度行权 股票的上市流通数量为
175,409 股。
3、后续参与行权的公司董事和高级管理人员，转让其持有的公司股票时应
遵守中国证监会以及上海证券交易所等对上市公司董事、高级管理人员买卖公司
股票的相关规定。
三、可转债转股及股票期权自主行权导致公司股本变动的情况
单位：股
类别 变动前 本次可转债转股 股票期权自主行权 变动后
有限售条件股份 204,489,935 0 0 204,489,935
无限售条件股份 174,741,644 1,970 175,409 174,919,023
总计 379,231,579 1,970 175,409 379,408,958
特此公告。
浙江永和制冷股份有限公司董事会
2024 年 1 月 4 日
