圣泉集团：圣泉集团2023年度董事会审计委员会履职情况报告2024-04-19
济南圣泉集团股份有限公司
2023年度董事会审计委员会履职情况报告
2023 年度，济南圣泉集团股份有限公司（以下简称“公司”）董
事会审计委员会根据中国证监会、上海证券交易所相关法律法规以及
《公司章程》、《董事会审计委员会工作细则》等规定，本着勤勉尽责
的原则，认真履行了审计监督职责。现将 2023 年度董事会审计委员
会履职情况报告如下：
一、审计委员会基本情况
公司第九届董事会审计委员会由三名董事组成，分别为独立董事
孟军丽、黄俊以及非独立董事唐一林，其中审计委员会召集人为会计
专业人士孟军丽。
二、审计委员会 2023 年度召开情况
2023 年 2 月 25 日召开了第九届董事会审计委员会 2023 年第一
次会议，会议审议通过了关于公司与发行对象签署《附条件生效的非
公开发行股票认购协议之补充协议》的议案；
2023 年 4 月 7 日召开了第九届董事会审计委员会 2023 年第二次
会议，会议审议通过了公司 2022 年度董事会审计委员会履职情况报
告及各项议案；
2023 年 4 月 21 日召开了第九届董事会审计委员会 2023 年第三
次会议，会议审议通过了关于公司 2023 年第一季度报告的议案；
2023 年 7 月 7 日召开了第九届董事会审计委员会 2023 年第四次
会议，会议审议通过了关于公司与发行对象签署《附条件生效的非公
开发行股票认购协议之补充协议二》的议案；
2023 年 8 月 22 日召开了第九届董事会审计委员会 2023 年第五
次会议，会议审议通过了关于公司 2023 年半年度报告的议案；
2023 年 10 月 24 日召开了第九届董事会审计委员会 2023 年第六
次会议，会议审议通过了关于公司 2023 年第三季度报告的议案。
三、审计委员会 2023 年度主要工作内容情况
（一）监督及评估外部审计机构工作
1、评估外部审计机构的独立性和专业性
报告期内，审计委员会通过对公司审计机构信永中和会计师事务
所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）在担任公司 2022 年度
财务报告审计工作期间的监督核查，对信永中和的执业情况进行了充
分的了解，查阅了信永中和的有关资格证照、相关信息和诚信记录，
出具的报告公证客观、真实准确地反映了公司报告期内的财务状况和
经营成果，较好地履行了审计机构的义务和责任，因此向公司董事会
提议聘请信永中和作为公司 2023 年度的财务报告审计机构。
2、监督和评估外部审计机构是否勤勉尽责
审计委员会认为信永中和对公司进行审计期间勤勉负责，独立性
强，专业水准和人员素质较高，与审计委员会就审计范围、审计计划、
审计方法等事项进行了充分的讨论和沟通，在审计期间未发现在审计
中存在其他的重大事项。
（二）审阅公司财务报告
报告期内，审计委员会审阅了公司各期财务报告，与公司管理层
进行了沟通，认为公司财务报告真实、准确、完整，公允反映了公司
财务状况及经营成果，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情
况，审议通过了上述财务报告并提交董事会审议通过。
（三）指导公司内部审计工作
报告期内，审计委员会认真审阅并认可公司的内部审计工作计
划，督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行，对内部审计工作
提出了指导性意见，未发现内部审计工作存在重大问题的情况。
（四）监督公司内部控制制度的建立和完善，评价内部控制的有
效性
公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海
证券交易所有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治理
制度。公司严格执行各项法律、法规、公司章程以及各项内部管理制
度，股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作，切实保障了公司
和股东的合法权益。
（五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的
沟通
报告期内，审计委员会与公司管理层、内部审计部门及相关部门、
信永中和保持了持续、良好的沟通，协调解决审计中出现的问题，并
督促年审会计师事务所按照计划按时提交审计报告，在公司年度审计
工作中发挥了重要的作用。
四、总体评价
报告期内，审计委员会依据《上海证券交易所上市公司自律监管
指引第 1 号——规范运作》、《公司董事会审计委员会工作细则》等相
关规定，恪尽职守、尽职尽责地履行了审计委员会的职责。2024 年，
审计委员会将继续严格依照相关规定，继续加强与董事会及管理层的
沟通，勤勉尽责，认真监督和指导公司的内外部审计工作，全面履行
审计委员会职责，更好地发挥审计委员会的重要作用，推动公司治理
水平持续提升，切实维护公司及全体股东的合法权益。
济南圣泉集团股份有限公司
董事会审计委员会
2024 年 4 月 18 日
