证券代码：688001          证券简称：华兴源创               公告编号：2024-040
转债代码：118003          转债简称：华兴转债

                 苏州华兴源创科技股份有限公司
      关于“华兴转债”转股结果暨股份变动的公告
   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。


    重要内容提示：

     ●转股情况：“华兴转债”自2022年6月6日起开始进入转股期，自2024年4
月1日起至2024年6月30日，“华兴转债”共有人民币0元已转换为公司股票，转
股数量为0股，占“华兴转债”转股前公司已发行股份总额的0.0000%；

     ●累计转股情况：截止2024年6月30日，“华兴转债”累计有人民币238,000
元已转换为公司股票，转股数量为7,268股，占“华兴转债”转股前公司已发行
股份总额的0.0017%；

     ●未转股可转债情况：截止2024年6月30日，“华兴转债”尚未转股的可转
债金额为799,762,000元，占“华兴转债”发行总量的99.9703%。


    一、可转债发行上市概况

    经中国证券监督管理委员会证监许可【2021】3553号文同意注册，苏州华兴
源创科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年11月29日向不特定对象发
行可转换公司债券（以下简称“本次发行”）。本次发行可转债总额为人民币80,000
万元，发行数量800万张，每张面值为人民币100元，按票面价格发行。本次发行
的可转换公司债券期限六年，自2021年11月29日至2027年11月28日。
    根据上海证券交易所自律监管决定书【2021】477号文，公司本次发行的可
转换公司债券于2021年12月20日起在上海证券交易所上市交易，债券简称“华兴
转债”，债券代码“118003”。
    根据相关法律法规规定和《苏州华兴源创科技股份有限公司向不特定对象发
行可转换公司债券募集说明书》(以下简称“《募集说明书》”)的约定，华兴转
债自2022年6月6日起可转换为本公司股份，初始转股价格为39.33元/股。
    因触发募集说明书中规定的向下修正转股价格条款，公司于2022年6月8日召
开2021年年度股东大会，审议通过了《关于下修“华兴转债”转股价格并提请股
东大会授权办理相关手续的议案》，并于同日召开第二届董事会第十九次会议，
审议通过了《关于向下修正可转债转股价格的议案》，自2022年6月10日起，“华
兴转债”转股价格由39.33元/股调整为31.00元/股，详情参见公司于上海证券交
易所网站(www.sse.com.cn)发布的《华兴源创：关于向下修正可转债转股价格的
公告》（公告编号：2022-034）。
    因公司实施2021年度权益分派方案，自2022年8月5日起转股价格调整为
30.79元/股，具体内容详见公司于2022年8月1日在上海证券交易所网站
(www.sse.com.cn)披露的《关于实施2021年年度权益分派调整可转债转股价格的
公告》（公告编号：2022-051）。
    因公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期和预留授予
部分第一个归属期归属登记，自2022年10月12日起转股价格调整为30.76元/股，
具体内容详见公司于2022年10月11日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)
披露的《关于可转换公司债券“华兴转债”转股价格调整公告》（公告编号：
2022-075）。
    因公司实施2022年度权益分派方案，自2023年6月15日起转股价格调整为
30.46元/股，具体内容详见公司于2023年6月8日在上海证券交易所网站
(www.sse.com.cn)披露的《关于实施2022年年度权益分派调整可转债转股价格的
公告》（公告编号：2023-033）。
    因公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期和预留授予
部分第二个归属期归属登记，自2023年9月28日起转股价格调整为30.43元/股，
具体内容详见公司于2023年9月27日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披
露的《关于可转换公司债券“华兴转债”转股价格调整公告》（公告编号：
2023-053）。
    因公司在2024年1月22日至2024年2月21日，公司股票出现在任意连续三十个
交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%的情形，触发募
集说明书约定的“华兴转债”转股价格向下修正条款，“华兴转债”转股价格自
2024年3月12日起调整为26.36元/股，具体内容详见公司于2024年3月9日在上海
证券交易所网站披露的《关于向下修正“华兴转债”转股价格暨转股停牌的公告》
（公告编号：2024-013）。
    因公司实施2023年度权益分派方案，自2024年6月20日起转股价格调整为
26.19元/股，具体内容详见公司于2024年6月13日在上海证券交易所网站
(www.sse.com.cn)披露的《关于实施2023年年度权益分派调整“华兴转债”转股
价格的公告》（公告编号：2024-036）。
    二、可转债本次转股情况
    华兴转债的转股期自2022年6月6日起至2027年11月28日，自2024年4月1日起
至2024年6月30日，“华兴转债”共有人民币0元已转换为公司股票，转股数量为
0股，占“华兴转债”转股前公司已发行股份总额的0.0000%。
    截止2024年6月30日，“华兴转债”累计有人民币238,000元已转换为公司股
票，转股数量为7,268股，占“华兴转债”转股前公司已发行股份总额的0.0017%；
    截止2024年6月30日，“华兴转债”尚未转股的可转债金额为799,762,000
元，占“华兴转债”发行总量的99.9703%。
    三、股本变动情况
                                                                    单位：股

                           变动前           本次可转         变动后
     股份类别
                    （截止2024年3月31日）    债转股    （截止2024年6月30日）

 有限售条件流通股            0                 0                0
 无限售条件流通股      441,984,741             0          441,984,741

      总股本           441,984,741             0          441,984,741

    四、联系方式

    投资者如需了解“华兴转债”的详细情况，请查阅公司于 2021 年 11 月 25
日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《公司向不特定对象发行可
转换公司债券募集说明书》。
    联系部门：董事会办公室
    联系电话：(0512)-8816 8694
    特此公告。
                                     苏州华兴源创科技股份有限公司董事会
                                                           2024 年 7 月 2 日