中微公司：上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于中微半导体设备（上海）股份有限公司2022年限制性股票激励计划第二个归属期归属条件成就之独立财务顾问报告2024-03-28
证券简称：中微公司 证券代码：688012
上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
关于
中微半导体设备（上海）股份有限公司
2022 年限制性股票激励计划
第二个归属期归属条件成就
之
独立财务顾问报告
2024 年 3 月
目 录
一、释义 ....................................................................................................................... 3
二、声明 ....................................................................................................................... 4
三、基本假设 ............................................................................................................... 5
四、独立财务顾问意见 ............................................................................................... 6
（一）本次限制性股票激励计划的审批程序....................................................... 6
（二）本次限制性股票激励计划第二个归属期归属条件的成就情况 .............. 7
（三）本次归属的具体情况 ................................................................................... 9
（四）结论性意见 ................................................................................................. 10
五、备查文件及咨询方式 ......................................................................................... 11
（一）备查文件 ..................................................................................................... 11
（二）咨询方式 ..................................................................................................... 11
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一、释义
中微公司、公司、上
指 中微半导体设备（上海）股份有限公司
市公司
中微半导体设备（上海）股份有限公司 2022 年限制性股票激励
本激励计划、本计划 指
计划
限制性股票、第二类 符合激励计划授予条件的激励对象在满足相应的获益条件后分
指
限制性股票 次获得并登记的公司 A 股普通股股票。
按照本计划规定，可获得限制性股票的公司董事、高级管理人
激励对象 指
员、核心技术人员及董事会认为需要激励的其他人员。
授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日
授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格
自限制性股票授予之日起到激励对象获授的限制性股票全部归
有效期 指
属或作废失效的期间
限制性股票激励对象满足获益条件后，上市公司将股票登记至
归属 指
激励对象账户的行为
限制性股票激励计划所设立的，激励对象为获得激励股票所需
归属条件 指
满足的获益条件
限制性股票激励对象满足获益条件后，获授股票完成登记的日
归属日 指
期，必须为交易日
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《上市规则》 指 《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披
《监管指南》 指
露》
《公司章程》 指 《中微半导体设备（上海）股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 上海证券交易所
元 指 人民币元
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二、声明
本独立财务顾问对本报告特作如下声明：
（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由中微公司提供，本激励
计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告
所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、
虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。
本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。
（二）本独立财务顾问仅就本次限制性股票激励计划归属事项对中微公司
股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不
构成对中微公司的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策
而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。
（三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立
财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。
（四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露
的关于本次限制性股票激励计划的相关信息。
（五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，
依据客观公正的原则，对本次限制性股票激励计划归属事项进行了深入调查并
认真审阅了相关资料，调查的范围包括上市公司章程、相关董事会、股东大会
决议、相关期间公司财务报告等，并和上市公司相关人员进行了有效的沟通，
在此基础上出具了本独立财务顾问报告，并对报告的真实性、准确性和完整性
承担责任。
本独立财务顾问报告系按照《公司法》《证券法》《管理办法》等法律、
法规和规范性文件的要求，根据上市公司提供的有关资料制作。
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三、基本假设
本财务顾问所发表的独立财务顾问报告，系建立在下列假设基础上：
（一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；
（二）本独立财务顾问所依据的资料具备真实性、准确性、完整性和及时
性；
（三）上市公司对本次限制性股票激励计划所出具的相关文件真实、可靠；
（四）本次限制性股票激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得
到有效批准，并最终能够如期完成；
（五）本次限制性股票激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照激励计划
及相关协议条款全面履行所有义务；
（六）无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响。
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四、独立财务顾问意见
（一）本次限制性股票激励计划的审批程序
中微半导体设备（上海）股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划已履行
必要的审批程序：
1、2022 年 3 月 9 日，公司召开第二届董事会第三次会议，会议审议通过了
《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公
司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股
东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就激
励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司<2022
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022 年限制性
股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实公司<2022 年限制性股票
激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核
实并出具了相关核查意见。
2、2022 年 3 月 10 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2022-008），根
据公司其他独立董事的委托，独立董事 Chen,Shimin（陈世敏）先生作为征集人
就 2022 年第二次临时股东大会审议的公司 2022 年限制性股票激励计划相关议
案向公司全体股东征集投票权。
3、2022 年 3 月 9 日至 2022 年 3 月 18 日，公司对本激励计划拟激励对象的
姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励
计划激励对象有关的任何异议。2022 年 3 月 19 日，公司于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司 2022 年限制性股票激励计划激励
对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2022-010）。
4、2022 年 3 月 25 日，公司召开 2022 年第二次临时股东大会，审议并通过
了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于
公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东
大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。
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5、2022 年 3 月 26 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露《关于公司 2022 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的
自查报告》（公告编号：2022-012）。
6、2022 年 3 月 29 日，公司召开第二届董事会第四次会议与第二届监事会
第三次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立
董事对前述事项发表了独立意见，监事会对前述事项进行核实并发表了核查意
见。
7、2023 年 3 月 31 日，公司召开第二届董事会第十二次会议和第二届监事
会第十次会议，审议通过了《关于作废处理 2022 年限制性股票激励计划部分限
制性股票的议案》、《关于公司 2022 年限制性股票激励计划第一个归属期符合
归属条件的议案》。公司独立董事对前述事项发表了独立意见，监事会对前述
事项进行核实并发表了核查意见。
8、2023 年 10 月 26 日，公司召开第二届董事会第十七次会议、第二届监事
会第十五次会议，审议通过了《关于调整公司 2020 年、2022 年及 2023 年限制
性股票激励计划授予价格的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。
9、2024 年 3 月 27 日，公司召开第二届董事会第二十一次会议和第二届监
事会第十八次会议，审议通过了《关于作废处理 2022 年限制性股票激励计划部
分限制性股票的议案》、《关于公司 2022 年限制性股票激励计划第二个归属期
符合归属条件的议案》。监事会对前述事项进行核实并发表了核查意见。
综上，本独立财务顾问认为：截止本报告出具日，本激励计划第二个归属
期归属条件成就已经取得必要的批准与授权，符合《管理办法》、《上市规则》
及公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草
案）》”）的相关规定。
（二）本次限制性股票激励计划第二个归属期归属条件的成就情况
1、本激励计划授予的限制性股票进入第二个归属期
根据《激励计划（草案）》的相关规定，本次授予的限制性股票第二个归
属期为“自授予之日起 24 个月后的首个交易日至授予之日起 36 个月内的最后一
个交易日止”。本次激励计划的授予日为 2022 年 3 月 29 日，因此本次授予的限
制性股票第二个归属期为 2024 年 3 月 29 日至 2025 年 3 月 28 日。
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2、符合归属条件的说明
根据公司 2022 年第二次临时股东大会的授权、公司《激励计划（草案）》
和《2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，本激励计划
授予的限制性股票第二个归属期的归属条件已成就，现就归属条件成就情况说
明如下：
归属条件 达成情况
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定
意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具
公司未发生前述情形，符合
否定意见或者无法表示意见的审计报告；
归属条件。
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、
公开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当
人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派 激励对象未发生前述情形，
出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 符合归属条件。
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人
员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
（三）归属期任职期限要求 公司 2022 年限制性股票激励
激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足 12 个 计划仍在职的激励对象符合
月以上的任职期限。 归属任职期限要求。
（四）公司层面业绩考核要求 根据普华永道中天会计师事
以 2021 年度的营业收入为基数，根据各考核年度的营业收 务所（特殊普通合伙）对公
入定比 2021 年度营业收入的营业收入增长率（X），确定各 司 2023 年年度报告出具的审
年度的业绩考核目标对应的归属批次及公司层面归属比 计报告（普华永道中天审字
例。第二个归属期考核年度为 2023 年，考核年度对应归属 （2024）第 10095 号）：2023
批次的业绩考核目标如下： 年度公司实现营业收入
对应考 626,351.36 万元，业绩基数为
归属期 业绩考核目标 公司层面归属比例
核年度 310,813.47 万元，营业收入增
X≧45% 100%
长率为 101.52%，业绩考核达
第二个归属期 2023 35%≦X<45% 80% 标，公司层面归属比例
X<35% 0 100%。
（五）个人层面绩效考核要求 本次激励计划仍在职的 955 名
激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行目标管理 激励对象绩效考核评级均为
（MBO）规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定 MBO≧1，其获授的限制性股
其实际归属的股份数量。激励对象的绩效考核结果划分为 票第二个归属期对应的股票
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五个档次，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面归 全部归属。
属比例确定激励对象的实际归属的股份数量：
MBO≧ 0.9≦MB 0.8≦MB 0.7≦MB MBO<0.
考核评级
1 O<1 O<0.9 O<0.8 7
个人层面
100% 90% 80% 70% 0
归属比例
激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计
划归属的数量×公司层面归属比例×个人层面归属比例。
综上所述，董事会认为《激励计划（草案）》规定的第二个归属期归属条件已
经成就，同意公司按照本激励计划的相关规定办理相关限制性股票归属的相关
事宜。
（三）本次归属的具体情况
1、授予日：2022 年 3 月 29 日。
2、归属数量：88.5114 万股。
3、归属人数：955 人。
4、授予价格：人民币 49.8 元/股（调整后）。
5、股票来源：公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票。
6、本次激励计划授予的限制性股份第二个归属期可归属对象名单及归属情
况：
已获授予的限 可归属数 可归属数量占已
姓名 国籍 职务 制性股票数量 量（万 获授予的限制性
（万股） 股） 股票总量的比例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员
董事长、总经理、核心技
尹志尧 美国 10.112 2.528 25%
术人员
董事、副总经理、核心技
丛海 新加坡 1.4323 0.358 25%
术人员
董事、副总经理、核心技
陶珩 中国 1.9798 0.4949 25%
术人员
倪图强 美国 副总经理、核心技术人员 4.12 1.03 25%
陈伟文 中国香港 副总经理、财务负责人 3.94 0.985 25%
刘晓宇 中国 副总经理、董事会秘书 2.98 0.745 25%
杨伟 美国 核心技术人员 2.6 0.65 25%
姜勇 中国 核心技术人员 1.5255 0.3813 25%
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陈煌琳 中国台湾 核心技术人员 1.5457 0.3864 25%
刘志强 新加坡 核心技术人员 1.5322 0.383 25%
何伟业 中国 核心技术人员 1.1702 0.2925 25%
小计 32.9377 8.2341 25%
二、其他激励对象
董事会认为需要激励的其他人员（944 人） 321.2437 80.2773 25%
合计 354.1814 88.5114 25%
注：上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
（四）结论性意见
本独立财务顾问认为：截至本报告出具日，中微半导体设备（上海）股份
有限公司 2022 年限制性股票激励计划第二个归属期的归属条件已经成就，且已
经取得必要的批准和授权，符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》等法
规的相关规定，以及公司《激励计划（草案）》的相关规定。本次限制性股票
的归属尚需按照《管理办法》及公司《激励计划（草案）》的相关规定在规定
期限内进行信息披露和上海证券交易所办理相应后续手续。
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五、备查文件及咨询方式
（一）备查文件
1、《中微半导体设备（上海）股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划
（草案）》
2、中微半导体设备（上海）股份有限公司第二届董事会第二十一次会议决
议
3、中微半导体设备（上海）股份有限公司第二届监事会第十八次会议决议
4、监事会关于 2022 年限制性股票激励计划第二个归属期归属名单的核查
意见
（二）咨询方式
单位名称：上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
经 办 人：方攀峰
联系电话：021-52583137
传 真： 021-52588686
联系地址：上海市新华路 639 号
邮编：200052
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