安集微电子科技（上海）股份有限公司
                         2023年度独立董事述职报告




    本人作为安集微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”或“本

公司”）第二届董事会的独立董事，按照《公司法》《证券法》《上市公司独立
董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规、规范性文件
及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，本着认真负责的态度，忠实勤勉
地履行独立董事的义务和职责，积极出席在任期间公司 2023 年度召开的董事会

及董事会各专业委员会相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项均
发表了独立意见，充分发挥了独立董事的专业优势及独立作用，现将 2023 年度
主要工作情况报告如下：

    一、独立董事的基本情况

    （1）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

    李华女士，中国国籍，无境外永久居留权，中国人民大学法律专业硕士学历。

历任中国石化国际事业有限公司财务部主管，北京市乾坤律师事务所证券部律
师，清华控股有限责任公司法律事务部高级经理，北京市天银律师事务所证券部
律师，北京京仪集团有限责任公司总裁办总经理助理，北京市盈科律师事务所资

本市场部主任、管委会副主任。现任北京德恒律师事务所合伙人律师，兼任绿盟
科技集团股份有限公司独立董事。2017 年 6 月至 2023 年 4 月任公司独立董事。

    （2）是否存在影响独立性的情况进行说明

    作为独立董事，本人与公司以及公司主要股东、董事、监事、高级管理人之
间不存在妨碍本人进行独立、客观判断的关系，未在公司关联企业任职，符合《上
市公司独立董事管理办法》中关于独立性的要求，在履职过程中坚持客观、独立

的专业判断，维护全体股东特别是中小投资者的利益。在履职期间，本人不存在
影响独立性的情况。

    二、独立董事 2023 年度履职概况
              （一）会议出席情况

              （1）2023 年度出席董事会情况
独立董事        应参加董事会次                                          通讯方式参加次
                                   亲自出席次数      委托出席次数                          缺席次数
姓      名              数                                                   数

     李华                4                4               -                   3                     -


              作为独立董事，本人在召开董事会前主动了解并获取作出决策前所需要的情

        况和资料，详细了解公司整个生产运作和经营情况，为董事会的重要决策做了充
        分的准备工作。会议上，本人认真审议每个议案，积极参与讨论并提出合理化建
        议，为公司董事会作出科学决策起到了积极的作用。报告期内，本人对在任期间

        2023年度董事会的所有议案均投了赞成票，不存在投反对票或弃权票的情形。

              （2）2023年度列席股东大会情况
              独立董事       本期应参加股东大会
                                                     亲自出席次数       委托出席次数     缺席次数
              姓    名             次数

                李华                  1                   1                   -             -


              （3）2023年出席董事会专门委员会情况

              本人在任期间的报告期内，本人作为公司第二届董事会审计委员会委员、薪
        酬与考核委员会委员、提名委员会，按照公司董事会各专门委员会工作制度的有
        关要求，召集或出席专门会议，认真研讨会议文件，为董事会科学决策提供专业
        意见和咨询。具体参会情况如下：
             独立董事                             应参加会议   亲自出席次     委托出席
                             本年度应参加会议                                             缺席次数
             姓    名                               次数           数           次数
                                审计委员会            1             1             -             -

               李华          薪酬与考核委员会         2             2             -             -

                                提名委员会            1             1             -             -


              （二）出席独立董事专门会议情况

              根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》以及《上海证券交易所科创

        板上市公司自律监管指引第1号--规范运作》等的相关规定，结合公司自身实际
        情况，本人在任期间的报告期内未召开独立董事专门会议，除发表独立意见外，
公司未出现需独立董事行使特别职权的事项。

    本人在任期间的报告期内,依据相关法律法规及《公司章程》的要求就公司

相关事项发表独立意见情况如下：

    2023年1月12日召开的第二届董事会第二十二次会议上对《关于公司以简易

程序向特定对象发行股票竞价结果的议案》《关于公司与特定对象签署附生效条
件的股份认购合同的议案》《关于公司以简易程序向特定对象发行股票募集说明
书真实性、准确性、完整性的议案》《关于更新公司以简易程序向特定对象发行
股票的预案的议案》《关于更新公司以简易程序向特定对象发行股票方案论证分
析报告的议案》《关于更新公司以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用的

可行性分析报告的议案》《关于更新公司关于本次募集资金投向属于科技创新领
域的说明的议案》《关于设立本次以简易程序向特定对象发行股票募集资金专用
账户并签署募集资金存储三方监管协议的议案》发表了明确同意的独立意见；

    2023年2月22日召开的第二届董事会第二十三次会议上对《关于公司符合以

简易程序向特定对象发行股票条件的议案》《关于调整公司以简易程序向特定对
象发行股票方案的议案》《关于公司与特定对象重新签署附生效条件的股份认购
合同的议案》《关于更新公司以简易程序向特定对象发行股票的预案的议案》《关
于更新公司以简易程序向特定对象发行股票方案的论证分析报告的议案》《关于

更新公司以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分析报告的议
案》《关于更新公司关于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明的议案》《关
于公司以简易程序向特定对象发行股票募集说明书真实性、准确性、完整性的议
案》以及同业竞争及避免同业竞争措施的有效性发表了明确同意的独立意见；

    2023年4月10日召开的第二届董事会第二十四次会议上对《关于公司2022年

度利润分配方案的议案》《关于2022年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
的议案》《关于公司<2022年度内部控制评价报告>的议案》《关于使用部分暂时
闲置募集资金进行现金管理的议案》《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议

案》、关于公司董事、监事2023年度薪酬标准、《关于公司高级管理人员2022
年度绩效考核和2023年度薪酬调整的议案》《关于2023年度预计为子公司提供担
保的议案》、对公司董事会换届、《关于续聘毕马威华振会计师事务所（特殊普
通合伙）作为公司2023年度审计机构和内控审计机构的议案》《关于提请股东大
会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票并办理相关事宜的议案》发表了明
确同意的独立意见；

    2023年4月27日召开的第二届董事会第二十五次会议上对《关于使用部分募
集资金向全资子公司提供无息借款以实施募投项目的议案》《关于使用募集资金
置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》、关于公司《2023

年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要以及关于本次限制性股票激励计划设
定指标的科学性和合理性发表了明确同意的独立意见。

    （三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

    本人在任期间的报告期内，本人积极与公司内部审计部门及会计师事务所进
行沟通，促进加强公司内部审计人员业务知识和审计技能培训，与会计师事务所
就相关问题进行有效地探讨和交流，维护了审计结果的客观、公正。

    （四）现场考察情况及公司配合独立董事工作的情况

    本人在任期间的报告期内，本人充分利用参加董事会、股东大会及其他工作

时间到公司进行实地考察，并通过会谈、电话等多种方式与公司其他董事、高管
及相关工作人员保持密切联系，掌握公司经营及规范运作情况，全面深入的了解
公司的管理状况、财务状况、募集资金投资项目进展情况等重大事项，关注外部
环境及市场变化对公司的影响，促进公司管理水平提升。公司相关人员积极配合，

不拒绝、阻碍和隐瞒，不干预独立董事独立行使职权，为独立董事提供了必要的
工作条件和大力支持。

    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

    （一） 关联交易情况

    本人在任期间的报告期内，公司未发生需要经董事会审议的关联交易事项。

公司不存在异常关联交易，不存在损害公司和其他股东特别是中小股东利益的情
形。

    （二）上市公司及相关方变更或豁免承诺的方案
    本人在任期间的报告期内，公司及相关方均未变更或豁免承诺。

    （三） 被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施

    本人在任期间的报告期内，公司未发生被收购情况。

    （四） 披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告

    本人在任期间的报告期内，本人对公司的财务会计报告及定期报告中的财务

信息进行了重点关注和监督，本人认为公司的财务会计报告及定期报告中的财务
信息真实、完整、准确，符合中国会计准则的要求，没有重大的虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏。公司披露的财务会计报告及定期报告中的财务信息符合相关
法律法规和公司制度的规定，决策程序合法，没有发现重大违法违规情况。

    公司严格按照《企业内部控制基本规范》等法律、法规的有关规定，持续完

善内部控制制度，规范公司内部控制制度执行，确保了公司股东大会、董事会、
监事会等机构的规范运作和内部控制制度的有效性，能够合理保证公司财务会计
资料的真实性、合法性、完整性；能够真实、准确、完整、及时地进行信息披露；

维护了投资者和公司的利益。

    （五） 聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所

    本人在任期间的报告期内，本人对续聘毕马威华振会计师事务所（特殊普通

合伙）2023 年度审计机构事项发表了事前认可意见及同意的独立意见，认为毕
马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事上市公司审计业务的相关从业
资格，具备审计业务的丰富经验和职业素质。

    （六） 聘任或者解聘上市公司财务负责人

    本人在任期间的报告期内，公司未发生聘任或者解聘上市公司财务负责人的

情形。

    （七） 因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大

会计差错更正

    本人在任期间的报告期内，公司不存在相关情形。
    （八） 提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员

    （1）提名董事

    2023 年 4 月 10 日，公司召开第二届董事会第二十四次会议，审议通过了《关
于提名公司第三届董事会非独立董事候选人的议案》及《关于提名公司第三届董

事会独立董事候选人的议案》，同意提名 Shumin Wang 女士、Chris Chang Yu 先
生、杨磊先生、Zhang Ming 先生、张昊玳女士为公司第三届董事会非独立董事
候选人；同意提名井光利先生、汤天申先生、李宇先生为公司第三届董事会独立
董事候选人。

    本人及另外两位独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，独立董事认

为：公司第三届董事会董事候选人的任职资格符合《公司法》等相关法律、法规、
规范性文件以及《公司章程》的规定，具备担任公司董事的条件；上述董事候选
人的教育背景、任职经历、专业能力和职业素养能够满足履行公司董事职责的要

求；认为上述董事候选人的提名程序规范，符合《公司法》等有关法律法规规范
性文件以及《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益尤其是中小股
东利益的情形。

    （2）任免董事

    本人在任期间的报告期内，公司不存在相关情形。

    （3）聘任高级管理人员

    本人在任期间的报告期内，公司不存在相关情形。

    （4）解聘高级管理人员

    本人在任期间的报告期内，公司不存在相关情形。

    （九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持
股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分

拆所属子公司安排持股计划

    （1）董事、高级管理人员的薪酬
    2023 年 4 月 10 日，公司召开第二届董事会第二十四次会议，审议通过了《关
于董事 2023 年度薪酬方案的议案》《关于公司高级管理人员 2022 年度绩效考核
和 2023 年度薪酬调整的议案》，本人及另外两位独立董事对本议案进行了认真

审议，对本事项发表了同意的独立意见，独立董事认为：董事 2023 年度薪酬方
案和高级管理人员 2023 年度薪酬调整方案综合考虑了目前公司所处的发展阶
段、行业特点、实际经营状况和岗位职责要求，可以充分调动公司董事和高级管
理人员的工作积极性，有利于公司的稳定经营和发展。

    （2）制定股权激励计划

    2023 年 4 月 27 日，公司召开第二届董事会第二十五次会议，审议通过了《关

于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》，本人及另外两位独立董事
对本议案进行了认真审议，对相关事项发表了同意的独立意见，独立董事认为：
2023 年限制性股票激励计划有利于公司的持续发展，有利于对核心人才形成长
效激励机制，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。公司本激

励计划授予的激励对象均符合法律法规和规范性文件所规定的成为限制性股票
激励对象的条件。

    （4）激励对象获授权益、行使权益条件成就

    本人在任期间的报告期内，公司不存在相关情形。

    （5）董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划

    本人在任期间的报告期内，公司不存在相关情形。

    四、总体评价和建议

    2023 年在任期间，本人作为公司独立董事，按照各项法律法规的要求，忠

实勤勉的履行职责，独立、公正地发表意见并行使表决权，为公司的各项重大决
策提供了专业支持，切实履行了维护公司和股东利益的义务。本人密切关注公司
治理运作和经营决策，与董事会、监事会、经营管理层之间进行了良好有效的沟
通，促进了公司科学决策水平的进一步提高。
特此报告。

              独立董事：李华

             2024 年 4 月 15 日