安集科技：2023年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的公告2024-06-21
证券代码：688019 证券简称：安集科技 公告编号：2024-036
安集微电子科技（上海）股份有限公司
2023 年限制性股票激励计划
第一个归属期符合归属条件的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
限制性股票拟归属数量：45.8534 万股（调整后）
归属股票来源：安集微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）
向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票
一、本次股权激励计划批准及实施情况
（一）本次股权激励计划方案及履行的程序
1、本次股权激励计划主要内容
（1）股权激励方式：第二类限制性股票。
（2）授予数量：2023 年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）授予
的限制性股票数量为 97.3911 万股（本次调整后），约占目前公司股本总额
12875.474 万股的 0.76%。
（3）授予价格：60.94 元/股（本次调整后），即满足授予条件和归属条件后，
激励对象可以每股 60.94 元的价格购买公司向激励对象增发的公司 A 股普通股股
票。
（4）激励人数：授予人数 189 人，为公司董事、高级管理人员、核心技术
人员、董事会认为需要激励的其他人员。
（5）激励计划授予的限制性股票的归属期限和归属安排具体如下：
归属权益数量占授
归属安排 归属时间
予权益总量的比例
1
自授予之日起 12 个月后的首个交易日
第一个归属期 至授予之日起 24 个月内的最后一个交 50%
易日止
自授予之日起 24 个月后的首个交易日
第二个归属期 至授予之日起 36 个月内的最后一个交 50%
易日止
（6）任职期限、公司层面业绩考核要求及个人层面绩效考核要求
①激励对象满足各归属期任职期限要求
激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足 12 个月以上的任职期
限。
②公司层面业绩考核要求
激励计划授予限制性股票考核年度为 2023-2024 年两个会计年度，每个会计
年度考核一次。以公司 2022 年度的营业收入为基数，根据各考核年度的营业收
入累计值定比基数的年度累计营业收入增长率（X），确定各年度的业绩考核目
标对应的公司层面归属比例。各考核年度业绩考核目标安排如下表所示：
对应考 该考核年度使用的 公司层面
归属期 业绩考核目标
核年度 营业收入 归属比例
X≧全球半导体材料市场营业
100%
收入增长率
全球半导体材料市场营业收入
第一个
2023 2023 年营业收入 增长率下修 20%≦X<全球半导 80%
归属期
体材料市场营业收入增长率
X<全球半导体材料市场营业
0
收入增长率下修 20%
X≧全球半导体材料市场营业
100%
收入增长率
全球半导体材料市场营业收入
第二个 2023 年、2024 年两年
2024 增长率下修 20%≦X<全球半导 80%
归属期 营业收入累计值
体材料市场营业收入增长率
X<全球半导体材料市场营业
0
收入增长率下修 20%
注：1.公司“营业收入”以经公司聘请的具有证券期货从业资格的会计师事务所审计的合
并报表所载数据为计算依据；
2. 全 球 半 导 体 材 料 市 场 营 业 收 入 指 国 际 半 导 体 产 业 协 会 （ SEMI ： Semiconductor
Equipment and Materials International）当年公布的相应全球半导体材料市场整体规模（如果
SEMI 未公布或未及时公布，可采用例如 TECHCET（知名的半导体行业研究机构）等其他
2
权威机构数据）；
3.全球半导体材料市场营业收入增长率=各考核年度的营业收入累计值定比 2022 年度
的累计营业收入增长率（同安集科技各考核年度累计营业收入增长率算法，增长率将四舍五
入保留两位小数）。
③激励对象个人层面绩效考核要求
激励对象个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并依照激励
对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象的绩效考核结果划分为
优、良、合格、不合格（激励对象考核期内离职的当年个人绩效考核视为不合格）
四个档次，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比例确定激励对象的
实际归属的股份数量：
评价结果 优（A） 良（B） 合格（C） 不合格（D）
归属比例 100% 90% 80% 0
激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×公司
层面归属比例×个人层面归属比例。
2、本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
（1）2023 年 4 月 27 日，公司召开第二届董事会第二十五次会议，会议审议
通过了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关
于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请
公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事
就本激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益
的情形发表了独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于公司<2023
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股
票激励计划激励对象名单>的议案》以及《关于公司<2023 年限制性股票激励计
划实施考核管理办法>的议案》等议案，公司监事会对本激励计划的相关事项进
行核实并出具了相关核查意见。
（2）2023 年 4 月 28 日至 2023 年 5 月 7 日，公司对本激励计划激励对象的
姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计
划激励对象有关的任何异议。2023 年 5 月 17 日，公司于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划激励
3
对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2023-039）。
（3）2023 年 4 月 28 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2023-037），根据
公司其他独立董事的委托，独立董事李华女生作为征集人就 2022 年年度股东大
会审议的公司 2023 年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票
权。
（4）2023 年 5 月 22 日，公司召开 2022 年年度股东大会，审议并通过了《关
于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请公司股东大会
授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司实施本激励计划获得股
东大会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激
励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。2023 年 5 月
24 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《关于公司 2023 年
限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：
2023-047）。
（5）2023 年 6 月 16 日，公司召开第三届董事会第二次会议与第三届监事会
第二次会议，审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议
案》《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。公
司独立董事对前述议案发表了独立意见，监事会对前述事项进行核实并发表了核
查意见。
（6）2024 年 6 月 20 日，公司召开第三届董事会第十一次会议及第三届监事
会第十一次会议，审议通过了《关于调整公司 2023 年限制性股票激励计划相关
事项的议案》《关于作废处理部分限制性股票的议案》《关于公司 2023 年限制性
股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》等相关议案，监事会对前述事
项进行核实并发表了核查意见。
（二）历次限制性股票授予情况
公司于 2023 年 6 月 16 日向激励对象授予 97.3911 万股（本次调整后）限制
性股票。
授予价格 授予数量 授予后限制性股票剩
授予日期 授予人数
（调整后） （调整后） 余数量（调整后）
2023 年 6 月 16 日 60.94 元/股 97.3911 万股 201 人 1.14266 万股（已作废）
4
（三）激励计划各期限制性股票归属情况
截至本公告出具日，公司 2023 年限制性股票激励计划授予的限制性股票尚
未归属。
二、限制性股票归属条件说明
（一）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况
2024 年 6 月 20 日，公司召开第三届董事会第十一次会议审议《关于公司 2023
年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》。董事会认为：公司
2023 年限制性股票激励计划授予的限制性股票第一个归属期的归属条件已经成
就，根据公司 2022 年年度股东大会的授权，同意公司按照本激励计划的相关规
定办理授予的限制性股票第一个归属期的相关归属事宜。本次符合归属条件的激
励对象共计 189 名，可归属的限制性股票数量为 45.8534 万股。
董事会表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。关联董事 Shumin Wang
女士、Zhang Ming 先生、杨逊女士对该议案回避表决。
（二）激励对象归属符合激励计划规定的各项归属条件的说明
1、根据归属时间安排，激励计划授予限制性股票已进入第一个归属期
根据《2023 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，授予的限制性股
票的第一个归属期为“自授予之日起 12 个月后的首个交易日至授予之日起 24 个
月内的最后一个交易日止”。本次激励计划授予日为 2023 年 6 月 16 日，因此授
予的限制性股票的第一个归属期为 2024 年 6 月 17 日至 2025 年 6 月 13 日。
2、授予限制性股票符合归属条件的说明
根据公司 2022 年年度股东大会的授权，根据公司《2023 年限制性股票激励
计划（草案）》《2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，
激励计划限制性股票第一个归属期的归属条件已成就，现就归属条件成就情况说
明如下：
归属条件 达成情况
（一）公司未发生如下任一情形： 公司未发生前述情形，符合归属条件。
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定
意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具
否定意见或者无法表示意见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、
公开承诺进行利润分配的情形；
5
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形： 激励对象未发生前述情形，符合归属条件。
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当
人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派
出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人
员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
（三）归属期任职期限要求 公司 2023 年限制性股票激励计划仍在职的
激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足 12 个 激励对象符合归属任职期限要求。
月以上的任职期限。
（四）公司层面业绩考核要求 根据毕马威华振会计师事务所（特殊普通
第一个归属期考核年度为 2023 年。 合伙）对公司 2023 年年度报告出具的审计
以公司 2022 年度营业收入为基数，考核 2023 年营业收入定 报告（毕马威华振审字第 2405139 号）：2023
比基数的增长率（X），确定当年度业绩考核目标对应的公司 年度公司实现营业收入 1,237,871,129.22
层面归属比例： 元 ， 2022 年 度 公 司 实 现 营 业 收 入
1、若 X≧全球半导体材料市场营业收入增长率，公司层面归 1,076,787,316.10 元，2023 年营业收入增长
属比例为 100%； 率（X）为 14.96%，不低于全球半导体材
2、若全球半导体材料市场营业收入增长率下修 20%≦X<全 料市场营业收入增长率。公司层面归属比
球半导体材料市场营业收入增长率，公司层面归属比例为 例为 100%。
80%；
3、若 X<全球半导体材料市场营业收入增长率下修 20%，公
司层面归属比例为 0。
注：①公司“营业收入”以经公司聘请的具有证券期货从业资格的会计
师事务所审计的合并报表所载数据为计算依据；
②全球半导体材料市场营业收入指国际半导体设备与材料产业协会
（SEMI：Semiconductor Equipment and Materials International）当年公
布的相应全球半导体材料市场整体规模（如果 SEMI 未公布或未及时
公布，可采用例如 TECHCET（知名的半导体行业研究机构）等其他
权威机构数据）；
③全球半导体材料市场营业收入增长率=各考核年度的营业收入累计
值定比 2022 年度的累计营业收入增长率（同安集科技各考核年度累计
营业收入增长率算法，增长率将四舍五入保留两位小数）。
（五）个人层面绩效考核要求 公司 2023 年限制性股票激励计划授予仍在
激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行的相关规 职的 189 名激励对象中：143 名激励对象
定组织实施，根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比 2023 年个人绩效考核评价结果为“优（A）”，
例确定激励对象的实际归属的股份数量： 本期个人层面归属比例为 100%；43 名激励
对象 2023 年个人绩效考核评价结果为“良
评价结果 优（A） 良（B） 合格（C） 不合格（D） （B）”，本期个人层面归属比例为 90%；3
归属比例 100% 90% 80% 0 名激励对象 2023 年个人绩效考核评价结果
6
为“合格（C）”，本期个人层面归属比例为
激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计
80%。
划归属的数量×公司层面归属比例×个人层面归属比例。
（三）部分未达到归属条件的限制性股票的处理方法
公司对于部分未达到归属条件的限制性股票作废处理，详见公司《关于调整
公司 2023 年限制性股票激励计划相关事项及作废处理部分限制性股票的公告》
（公告编号：2024-035）。
（四）监事会意见
监事会认为：公司 2023 年限制性股票激励计划第一个归属期的归属条件已
经成就，同意符合归属条件的 189 名激励对象归属 45.8534 万股限制性股票，本
事项符合《上市公司股权激励管理办法》《2023 年限制性股票激励计划（草案）》
等相关规定。
三、本次归属的具体情况
（一）授予日：2023 年 6 月 16 日。
（二）归属数量：45.8534 万股（调整后）。
（三）归属人数：189 人。
（四）授予价格：60.94 元/股。（公司 2023 年年度权益分派方案已实施完毕，
因此授予价格由 79.57 元/股调整为 60.94 元/股）
（五）股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
（六）激励对象名单及归属情况
已获授予的 可归属数量占已
可归属数量
序号 姓名 职务 限制性股票 获授予的限制性
（万股）
数量（万股） 股票总量的比例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员
1 Shumin Wang 董事长 6.8986 3.4493 50%
2 Zhang Ming 董事、总经理 6.3138 3.1569 50%
副总经理、核心
3 Yuchun Wang 3.7248 1.8624 50%
技术人员
董事、副总经理、
4 杨逊 3.7248 1.8624 50%
董事会秘书
5 荆建芬 核心技术人员 1.8996 0.9498 50%
6 彭洪修 核心技术人员 1.8996 0.9498 50%
7 王徐承 核心技术人员 1.8996 0.9498 50%
8 Shoutian Li 核心技术人员 1.4804 0.7402 50%
小计 27.8412 13.9206 50%
7
二、董事会认为需要激励的其他人员
资深管理人员（44 人） 34.2558 16.8001 49.04%
资深技术人员（78 人） 19.7456 9.6854 49.05%
资深业务人员（59 人） 11.266 5.4473 48.35%
总计（189 人） 93.1086 45.8534 49.25%
注：上表中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所
造成。
四、监事会对激励对象名单的核实情况
监事会核查后认为：本次拟归属的 189 名激励对象符合《公司法》《证券法》
等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《上市公司
股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规和规
范性文件规定的激励对象条件，符合《2023 年限制性股票激励计划（草案）》规
定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合
法、有效，激励对象获授限制性股票的归属条件已成就。
监事会同意本次符合条件的 189 名激励对象办理归属，对应限制性股票的归
属数量为 45.8534 万股。上述事项符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条
件，不存在损害公司及股东利益的情形。
五、归属日及买卖公司股票情况的说明
公司将根据政策规定的归属窗口期，统一办理激励对象限制性股票归属及相
关的归属股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完
毕股份变更登记手续当日确定为归属日。
经公司自查，参与本激励计划的董事、高级管理人员在归属日前 6 个月不存
在买卖公司股票的行为。
六、限制性股票费用的核算及说明
公司根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则第 22 号
——金融工具确认和计量》，确定限制性股票授予日的公允价值，公司将在授予
日至归属日期间的每个资产负债表日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩
指标完成情况等后续信息，修正预计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股
票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
公司在授予日授予限制性股票后，已在对应的等待期根据会计准则对本次限
制性股票相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为
8
准，本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。
七、法律意见书的结论性意见
上海市锦天城律师事务所律师认为，截至公告出具之日，公司 2023 年限制
性股票激励计划的本次实施已经取得必要的批准和授权，本次激励计划的限制性
股票已进入第一个归属期，第一个归属期的归属条件已成就。本次归属期符合《公
司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》及《2023 年限制性股票激励计划》的
相关规定，合法、有效。
八、上网公告附件
（一）监事会关于 2023 年限制性股票激励计划第一个归属期归属名单的核
查意见；
（二）上海市锦天城律师事务所关于安集微电子科技（上海）股份有限公司
2023 年限制性股票激励计划授予事项调整、第一个归属期归属条件成就暨部分
限制性股票作废事项的法律意见书。
特此公告。
安集微电子科技（上海）股份有限公司
董 事 会
二〇二四年六月二十一日
9
