证券代码：688046 证券简称：药康生物 公告编号：2024-010
江苏集萃药康生物科技股份有限公司
关于首次公开发行战略配售限售股上市流通的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次股票上市类型为首发战略配售股份（限售期 24 月）；股票认购方式为
网下，上市股数为 2,000,000 股。本公司确认，上市流通数量等于该限售期的全部
战略配售股份数量。
本次股票上市流通总数为 2,000,000 股。
本次股票上市流通日期为 2024 年 4 月 25 日。
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 3 月 15 日出具的《关于同意江苏集
萃药康生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕
542 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行
人民币普通股（A 股）股票 5,000 万股，并于 2022 年 4 月 25 日在上海证券交易所
科创板上市，发行完成后总股本为 410,000,000 股，其中有限售条件流通股
367,320,762 股，占公司发行后总股本的 89.5904%,无限售条件流通股为 42,679,238
股，占公司发行后总股本的 10.4096%。具体情况请见公司于 2022 年 4 月 22 日在
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏集萃药康生物科技股份有限
公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。
公司首次公开发行网下配售限售股 2,298,590 股已于 2022 年 10 月 25 日上市
流通，占目前公司总股本（41,000.00 万股）的 0.5606%，限售股股东数量为 210
名 。 具 体 内 容 请 见 公 司 于 2022 年 10 月 18 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《江苏集萃药康生物科技股份有限公司关于首次公开发
行网下配售限售股上市流通公告》（公告编号：2022-027）。
公司首次公开发行部分限售股 102,233,207 股已于 2023 年 4 月 25 日起上市流
通，占目前公司总股本（41,000.00 万股）的 24.9349%。其中，上市流通的战略配
售股份数量为 3,022,172 股，战略配售股东数量为 1 名；除战略配售股份外，上市
流通的限售股数量为 99,211,035 股，限售股股东数量为 5 名。具体内容请见公司
于 2023 年 4 月 20 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏集萃
药康生物科技股份有限公司关于首次公开发行部分限售股上市流通的公告》（公
告编号：2023-022）。
公司首次公开发行部分限售股 12,174,545 股已于 2023 年 8 月 14 日起上市流
通，占目前公司总股本（41,000.00 万股）的 2.9694%，限售股股东数量为 1 名。
具体内容请见公司于 2023 年 8 月 5 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露的《江苏集萃药康生物科技股份有限公司关于首次公开发行部分限售股上市
流通的公告》（公告编号：2023-039）。
公司首次公开发行部分限售股 42,545,454 股已于 2023 年 8 月 28 日起上市流
通，占目前公司总股本（41,000.00 万股）的 10.3769%，限售股股东数量为 9 名。
具体内容请见公司于 2023 年 8 月 19 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露的《江苏集萃药康生物科技股份有限公司关于首次公开发行部分限售股上市
流通的公告》（公告编号：2023-048）。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行的战略配售股份，涉及战略配售
限售股股东 1 名，即实际控制保荐机构的证券公司依法设立的相关子公司华泰创
新投资有限公司，限售股数量为 2,000,000 股，占公司股本总数的 0.4878%，限售
期为自公司首次公开发行股票上市之日起 24 个月。现限售期即将届满，该部分限
售股将于 2024 年 4 月 25 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开
发行股票限售股形成至本公告披露日，公司未发生因利润分配、公积金转增导致
股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
根据《江苏集萃药康生物科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上
市招股说明书》（下称“《招股说明书》”）《江苏集萃药康生物科技股份有限
公司首次公开发行股票科创板上市公告书》及相关文件，本次申请上市流通的限
售股股东对其所作的承诺如下：
华泰创新投资有限公司本次获得配售的股票限售期为自本次公开发行的股票
在上交所上市之日起 24 个月。限售期届满后，对该等股票的减持将适用中国证监
会和上交所关于股份减持的有关规定。
除上述承诺外，本次申请上市的战略配售限售股股东无其他特别承诺。截至
本公告披露日，本次申请上市流通的限售股股东严格履行了相应的承诺事项，不
存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、中介机构核查意见
经核查，保荐机构华泰联合证券有限责任公司（以下简称“保荐机构”）认
为：截至本核查意见出具日，药康生物本次申请上市流通的首次公开发行战略配
售限售股股东均严格履行了相应的股份锁定承诺；本次首次公开发行战略配售限
售股上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中
华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所
科创板股票上市规则》等相关规定。药康生物对本次限售股份上市流通的信息披
露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对药康生物首次公开发行战略配售限售股上市流通事项无异
议。
五、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 2,000,000 股
本次上市流通的限售股总数为 2,000,000 股，占公司目前总股本的比例为
0.4878%，限售期为自公司首次公开发行并上市之日起 24 个月。本公司确认，上
市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。
（二）本次上市流通日期为 2024 年 4 月 25 日。
（三）限售股上市流通明细清单
序 股东 持有限售股 持有限售股占公 本次上市流通 剩余限售股
号 名称 数量（股） 司总股本比例 数量（股） 数量（股）
华泰创新投
1 2,000,000 0.4878% 2,000,000 -
资有限公司
合计 2,000,000 0.4878% 2,000,000 -
注：总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。
限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期
1 首发战略配售股份 2,000,000 24 个月
合计 / 2,000,000 /
六、上网公告附件
《华泰联合证券有限责任公司关于江苏集萃药康生物科技股份有限公司首次
公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见》
特此公告。
江苏集萃药康生物科技股份有限公司董事会
2024 年 4 月 17 日
