证券代码：688061 证券简称：灿瑞科技 公告编号：2024-020
上海灿瑞科技股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]1550 号文同意注册，上海灿瑞科
技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）首次向社会公众公开发行 普通股
（A 股）股票 1,927.68 万股，每股面值 1 元，每股发行价人民币 112.69 元。截至
2022 年 10 月 13 日止，本公司共募集资金 2,172,302,592.00 元，扣除发行费用（不
含税）172,326,590.53 元，募集资金净额 1,999,976,001.47 元。截至 2022 年 10 月
13 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所以“大华
验字[2022]000678 号”验资报告验证确认。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 890,630,515.29 元。
本 年 度 使 用 募 集 资 金 437,168,917.38 元 ， 置 换 已 支 付 发 行 费 用 的 自 筹 资 金
33,542,383.17 元,收到存款利息扣除手续费后的净额 9,212,130.21 元，收到以前年
度支付的与发行费用相关的增值税 8,327,052.44 元补充至募集资金专户，理财产品
收益（计算值）27,028,285.03 元，购买理财产品余额 650,000,000.00 元。截至 2023
年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 502,129,157.22 元（含利息、理财收益计算
值）。
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《 中华人民
共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板股票
上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
等法律法规，结合公司实际情况，制定了《上海灿瑞科技股份有限公司 募集资金
管理制度（2022 年修订）》（以下简称“《管理制度》”），该《管理制度》经本公司
1
2022 年第三届第十次董事会审议通过，并业经本公司 2022 年第一次临时股东大会
表决通过。
根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司会同中信 证券股份
有限公司分别与中国银行股份有限公司上海市闸北支行、中国工商股份 有限公司
上海市外滩支行、交通银行上海分行徐汇支行、上海银行股份有限公司市 北分行、
中信银行股份有限公司上海分行和嘉兴银行股份有限公司科技支行签署 了《募集
资金三方监管协议》，该协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，
协议正常履行。并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款 专用；授
权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料。
根据本公司与中信证券股份有限公司及银行签订的《募集资金三方监管协议》，
公司一次性或 12 个月内累计从募集资金专户中支取的金额超过 5,000.00 万元且达
到发行募集资金净额的 20%的，公司及银行应当及时通知保荐机构，同时提供专
户的支出清单。
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 截止日余额
中国银行上海市共和新路支行 455983337282 11,626,890.12
中国银行上海市共和新路支行 450783649068 268,882,382.59
中国银行上海市共和新路支行 433884222472 355,250.06
交通银行上海市徐汇支行 310066179013005938420 9,400,345.37
中信银行上海市虹桥支行 8110201013801502001 592,658.63
中信银行上海市虹桥支行 8110201014501502008 271,293.35
中国工商银行上海市外滩支行 1001262119204694340 170.32
上海银行上海普陀支行 03005039982 1,229,650.67
嘉兴银行科技支行 8010800366666 206,459,756.24
宁波银行上海闸北支行 86041110000071016 1,613,674.93
合计 — 500,432,072.28
注：1、《募集资金使用情况表》中募集资金结余金额与募集资金专项账户余额的差异 ，系 利
息、现金管理理财收益、银行手续费等原因累计形成的金额。
2、公司于 2023 年 6 月在宁波银行上海闸北支行营业部开立了募集资金理财产品专用 结 算
账户 70220122000152023，用于募集资金现金管理。
三、本年度募集资金的实际使用情况
2
本年内，本公司募集资金实际使用情况如下：
（一） 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
本公司 2023 年度募集资金实际使用情况详见附表 1《募集资金使用情况对照
表》。
（二） 募投项目先期投入及置换情况
公司首次公开发行股票募集资金投资项目在募集资金到位之前由公司利用自
筹资金先行投入，截至 2022 年 10 月 18 日，自筹资金实际投资金额 10,668.09 万
元，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）2023 年 3 月 20 日出具“大华核字
[2023]000180 号”鉴证报告核验。2023 年 3 月 20 日，本公司召开第三届董事会第
十三次会议和第三届监事会第六次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投
入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集 资金置换
预先投入募投项目的自筹资金 10,668.09 万元及已支付发行费用的 自 筹 资 金
33,542,383.17 元。
（三） 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四） 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2022 年 10 月 31 日分别召开了公司第三届董事会第九次会议及第三
届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管
理的议案》，同意公司使用额度不超过 157,000 万元（含本数）的暂时闲置募集资
金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不
限于结构性存款、大额存单等），使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有
效，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。
公司于 2023 年 10 月 26 日分别召开了公司第三届董事会第十八次会议及第
三届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金
管理的议案》，同意公司使用额度不超过 14 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金
进行现金管理，购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限
于结构性存款、大额存单、收益凭证等），使用期限自董事会审议通过之日起 12
个月内有效，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。
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截至 2023 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买理财产品的余额为
650,000,000.00 元 ，2023 年 使 用 募 集 资 金 购 买 理 财 产 品 取 得 的 投 资 收 益 为
27,028,285.03 元（计算值，含已收到及尚未收到的）。
截至 2023 年 12 月 31 日，购买理财产品余额情况如下：
存放机构 产品名称 金额（元） 购买日 到期日
中国银行上海市共和新 挂钩型结构性存款
50,000,000.00 2023/12/28 2024/3/29
路支行 （机构客户）
中国银行上海市共和新 挂钩型结构性存款
45,000,000.00 2023/12/28 2024/3/28
路支行 （机构客户）
中国银行上海市共和新 挂钩型结构性存款
22,000,000.00 2023/12/28 2024/6/27
路支行 （机构客户）
中国银行上海市共和新 挂钩型结构性存款
23,000,000.00 2023/12/28 2024/6/28
路支行 （机构客户）
交通银行上海市徐汇支 交通银行蕴通财富定
170,000,000.00 2023/11/17 2024/5/15
行 期型结构性存款（挂
钩汇率二元结构）
上海银行上海普陀支行 上海银行“稳进”3
150,000,000.00 2023/12/21 2024/6/19
号结构性存款产品
宁波银行上海闸北支行
单位结构性存 款 190,000,000.00 2023/12/28 2024/6/28
7202303762
合计 650,000,000.00
（五） 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司于 2023 年 4 月 26 日召开第三届董事会第十五次会议及第三届监事会第
八次会议，并于 2023 年 5 月 25 日召开 2022 年年度股东大会，审议通过了《关
于使用部分超募资金投资建设新项目及永久补充流动资金的议案》，同 意公司使
用超募资金 13,400 万元用于永久补充流动资金。本次使用超募资金永久补充流动
资金不会影响募投项目建设的资金需求和募投项目的正常实施，在补充流动资金
后的 12 个月内，公司将不进行高风险投资及为控股子公司以外的对象提供财务
资助。本次拟用于永久补充流动资金的超募资金金额占超募资金总额的 29.81%，
近 12 个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额未超过超募资金总额的
30%，符合中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的相关规定。公司独立董
事对上述事项发表了同意的独立意见，保荐机构对上述事项出具了无异议的核查
意见。详细情况参见公司于 2023 年 4 月 28 日披露于上海证券交易 所 网 站
（www.sse.com.cn）的《关于使用部分超募资金投资建设新项目及永久补充流动
资金的公告》（公告编号：2023-028）。截至 2023 年 12 月 31 日，公司已使用超募
资金 13,400 万元用于永久补充流动资金。
4
（六） 超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司于 2023 年 4 月 26 日召开第三届董事会第十五次会议及第三届监事会第
八次会议，并于 2023 年 5 月 25 日召开 2022 年年度股东大会，审议通过了《关
于使用部分超募资金投资建设新项目及永久补充流动资金的议案》，同 意公司使
用超募资金 32,042.25 万元用于投资建设芯片研发中心项目。公司独立董事对上
述事项发表了同意的独立意见，保荐机构对上述事项出具了无异议的核查意见。
详 细 情 况 参 见 公 司 于 2023 年 4 月 28 日 披 露 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）的《关于使用部分超募资金投资建设新项目及永久补充流动
资金的公告》（公告编号：2023-028）。详见附表 1《募集资金使用情况对照表》
中序号 3 及序号 6 的说明。
（七） 节余募集资金使用情况
本公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
（八） 募集资金使用的其他情况
本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
2023 年 4 月 26 日，公司召开第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第八
次会议，审议通过了《关于变更部分募投项目投向及实施地点并将部分 募集资金
投入新项目的议案》。2023 年 10 月 26 日,公司召开了第三届董事会第十八次会议、
第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》。
（一） 变更募集资金投资项目情况表
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表 2。
（二） 募集资金投资项目已对外转让或置换情况
本公司不存在变更后的募集资金投资项目已对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本报告期内，因公司财务人员误操作，将一般户资金 160 万元误转入募集资
金账户，公司已于发现后第一时间将该笔资金转出；该笔操作未影响募 集资金存
放与使用，后续公司将加强日常管理，避免类似情况再次发生。除前述 情况外，
5
公司募集资金的使用合理、规范，募集资金的信息披露及时、真实、准确 、完整，
募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结
论性意见
会计师认为：灿瑞科技 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重
大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《上
海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《上海证
券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——公告格式》的相关规定编制，如实反
映了灿瑞科技 2023 年度募集资金存放与使用情况。
七、上网披露的公告附件
立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于上海灿瑞科技股 份有限公
司 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告》。
特此公告。
上海灿瑞科技股份有限公司董事会
2024 年 4 月 20 日
6
附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：上海灿瑞科技股份有限公司 2023 年度
单位：万元
199,997.60 43,716.89
募集资金净额 本年度投入募集资金总额
变更用途的募
19,208.36
集资金总额
89,063.06
变更用途的募 已累计投入募集资金总额
9.60%
集资金总额比
例
是 否
截至期末累 计
已 变 截至期末
投入
更 项 投入进度 项 目 可 行 性是
截至期末 累 金额与承诺 投 项目达到预定
目 募集资金承诺 调整后投资总 截至期末承诺 本年度投入 （4) 本年度实 是否达到预 否 发 生 重 大变
承诺投资项目 计投入金 额 入金 可使用状态日
（ 含 投资总额 额 投入金额（1) 金额 ＝ 现的效益 计效益 化
（2) 额的差额 期
部 分 (2)/(1)
(3)＝(2)-(1)
变
更）
1
高性能传感器
36,363.84 25,234.84 25,234.84 6,016.01 6,109.18 -19,125.66 24.21%
研发及产业化 否 2025 年 9 月 不适用 不适用 否
项目
电源管理芯片
22,240.95 14,161.59 14,161.50 8,046.20 8,167.17 -5,994.33 57.67%
研发及产业化 否 2025 年 9 月 不适用 不适用 否
项目
芯片研发中心
项目（原研发
22,492.99 114,501.65 73,743.60 7,234.25 7,366.28 -66,377.32 9.99%
否 2027 年 12 月 不适用 不适用 否
中心建设项
目）
专用集成电路 28,950.41 28,950.41 28,950.41 9,020.43 9,020.43 -19,929.98 31.16%
否 2025 年 10 月 不适用 不适用 否
封装建设项目
45,000.00 58,400.00 58,400.00 13,400.00 58,400.00 0 100.00%
补充流动资金 否 不适用 不适用 不适用 不适用
— 1 55,048.19 2 41,248.49 2 00,490.44 4 3,716.89 8 9,063.06 - 117,939.59 4 4.42% — — — —
合计
未达到计划进
度或预计收益
的情况和原因 详见下文“附表 2：变更募集资金投资项目情况表之 4 专用集成电路封装建设项目，变更说明”
（分具体项
目）
2
项目可行性发
不适用
生重大变化的
情况说明
募集资金投资
项目先期投入
详见上文“三、2023 年募集资金的使用情况”之“（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况”
及置换情况
用闲置募集资
不适用
金暂时补充流
动资金情况
对闲置募集资
金进行现金管 详见上文“三、2023 年募集资金的使用情况”之“（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”
理，投资相关
产品情况
用超募资金永
久补充流动资 详见上文“三、2023 年募集资金的使用情况”之“（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况”
金或归还银行
贷款情况
募集资金结余
的金额及形成
不适用
原因
募集资金其他 不适用
使用情况
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
3
附表 2：
变更募集资金投资项目情况表
编制单位：上海灿瑞科技股份有限公司 2023 年度
变更后计划 拟使用募集 涉及变更的
原计划投入金额 原计划实施 变更后实施
序号 项目名称 投入金额 资金投入金 募集资金金 变更说明
（万元） 地点 地点
（万元） 额（万元） 额（万元）
含原计划投入的场地购置及装修费
7,800.00 万元和部分设备投入金额
高性能传感器研发 3,329.00 万元，变更的设备投入金
1 36,363.84 25,234.84 25,234.84 -11,129.00
及产业化项目 额 3,329.00 万元为原规划项目第二
上海市普陀区桃
上海市静安 区共和 年以后的计划设备投入金额，拟在新
浦智创城 104-02
新路 3201 号 的地点实施
地块
含原计划投入的场地购置及装修费
电源管理芯片研发 5,053.36 万元和部分设备投入金额
2 22,240.95 14,161.59 14,161.59 -8,079.36
及产业化项目 3,026.00 万元，变更的设备投入金
额 3,026.00 万元为原规划项目第二
4
变更后计划 拟使用募集 涉及变更的
原计划投入金额 原计划实施 变更后实施
序号 项目名称 投入金额 资金投入金 募集资金金 变更说明
（万元） 地点 地点
（万元） 额（万元） 额（万元）
年以后的计划设备投入金额，拟在新
的地点实施
本项目增加了原研发中心建设项目的
规模，原研发中心建设项目仍将在新
的地点继续实施。合计投 入
114,501.65 万元，拟使用募集资金
芯片研发中心项目
73,743.60 万元，包括原研发中心实
3 （原研发中心建设 22,492.99 114,501.65 73,743.60 19,208.36
施金额 22,492.99 万元、使用其他首
项目）
发募集项目部分变更投入金额合计
19,208.36 万元以及超募资金
32,042.25 万元，其余自筹资金投入
40,758.05 万元。
本项目在实施过程中，由于受到半导
浙江省嘉兴
专用集成电路封装 体行业周期、终端市场消费需求减弱
4 28,950.41 市工业园区 28,950.41 28,950.41 / -
建设项目 等多种因素的影响，同时为了在行业
自有厂房
下行期维持较为健康的产能利用率，
5
变更后计划 拟使用募集 涉及变更的
原计划投入金额 原计划实施 变更后实施
序号 项目名称 投入金额 资金投入金 募集资金金 变更说明
（万元） 地点 地点
（万元） 额（万元） 额（万元）
公司放缓了上述募投项目的建设进
度。为保证募投项目建设质量，维护
公司及全体股东利益，根据募投项目
当前实际情况，经审慎考量，公司决
定将募投项目达到预定可使用状态的
日期延期至 2025 年 10 月。
13,400.00 万元超募资金用于永久补
5 补充流动资金 45,000.00 / 58,400.00 58,400.00 / 13,400.00 充流动资金，占超募资金总额的比例
低于 30%
超募资金已变更投入新项目及永久补
6 超募资金 45,442.25 / / / / -45,442.25
流
合计 2 00,490.44 / 2 41,248.49 2 00,490.44 / — 含孳息收入
注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
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