德林海:申港证券股份有限公司关于无锡德林海环保科技股份有限公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见2024-08-16
申港证券股份有限公司
关于无锡德林海环保科技股份有限公司
使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见
申港证券股份有限公司(以下简称“申港证券”或“保荐机构”)作为无
锡德林海环保科技股份有限公司(以下简称“德林海”或“公司”)持续督导
工作的保荐机构,根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规
范运作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定的要求,对德
林海使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项进行了审慎核查,具体核查情
况如下:
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)于2020年7月1日出
具的《关于同意无锡德林海环保科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批
复》(证监许可[2020]1319号),并经上海证券交易所同意,公司首次公开发
行人民币普通股(A股)1,487万股,募集资金总额为人民币99,926.40万元,扣
除发行费用人民币6,952.11万元(不含税),募集资金净额为人民币92,974.29
万元。上述募集资金已于2020年7月17日全部到位,经信永中和会计师事务所
(特殊普通合伙)审验并出具了《验资报告》(XYZH/2020SHA10203)。公
司依照规定对募集资金采取了专户存储管理,并与保荐机构、募集资金专户监
管银行签订了募集资金三方监管协议。
二、募集资金投资项目情况
根据公司披露的《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及其他
相关公告,公司首次公开发行股票募集资金扣除发行费用后,投入以下募投项
目建设:
单位:万元
序号 募投项目名称 投资总额 拟使用募集资金金额
1 湖库富营养化监控预警建设项目 25,991.80 25,991.80
2 蓝藻处置研发中心建设项目 9,024.90 9,024.90
3 补充流动资金 10,000.00 10,000.00
合计 45,016.70 45,016.70
因募集资金投资项目建设需要一定的周期,根据募集资金投资项目建设进
度,现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。
三、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况
(一)投资目的
为进一步规范公司募集资金的使用与管理,在不影响募集资金投资计划正
常进行的前提下,合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理,可以提高募
集资金使用效益。
(二)额度及期限
在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下,公司拟使用最高
不超过人民币35,000.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理,使用期限不超
过12个月。在前述额度及期限范围内,公司可以循环滚动使用资金。
(三)投资产品品种
公司将按照相关规定严格控制风险,拟使用暂时闲置募集资金用于购买安
全性高、流动性好的、有保本约定的投资产品(包括但不限于保本型理财产
品、结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单等),且该等现金管理产品
不得用于质押,不用于以证券投资为目的的投资行为。
(四)决议有效期
自董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。
(五)实施方式
授权公司董事长在上述额度及决议有效期内行使投资决策权、签署相关文
件等事宜,包括但不限于:选择合格的专业金融机构、明确现金管理金额、期
间、选择产品/业务品种、签署合同及协议等,具体事项由公司财务中心负责组
织实施。
(六)信息披露
公司将依据上海证券交易所的相关规定,及时履行信息披露义务。
(七)现金管理收益分配
公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补
足募集资金投资项目投资金额不足部分,并严格按照中国证监会及上海证券交
易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金,现金管理到期后将归还至
募集资金专户。
四、投资风险及风险控制措施
(一)投资风险
本次现金管理方式是购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品
(包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、通知存款、定期存款、大额存
单等),该类投资产品受货币政策等宏观经济的影响,公司将根据经济形势以
及金融市场的变化适时、适量地介入,但不排除收益将受到市场波动的影响。
(二)风险控制措施
1、投资产品不得存在变相改变募集资金用途的行为,同时保证不影响募集
资金项目正常进行。
2、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘
请专业机构进行审计。
3、公司内部审计部负责对现金管理的使用与保管情况进行审计与监督,定
期审查现金管理的审批情况、实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况等。
4、公司财务中心将及时分析和跟踪产品投向、项目进展情况,如评估发现
存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应措施,控制投资风
险。
5、公司将严格根据中国证监会和上海证券交易所的相关规定,及时履行信
息披露的义务。
五、对公司经营的影响
公司本次计划使用暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募投项目
所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的,不会影响公司日常资金正常周
转需要和募投项目的正常运转,亦不会影响公司主营业务的正常开展,不存在
损害公司和股东利益的情形。
同时,对暂时闲置募集资金适时进行现金管理,可以提高资金使用效率,
有利于进一步提升公司整体业绩水平,为公司和股东谋取较好的投资回报。
六、履行的审议程序
2024年8月15日,公司召开第三届董事会第二十二次会议和第三届监事会
第十六次会议,审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议
案》,同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行的前提下,使用不超
过人民币35,000.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理。在上述额度内的资
金可在投资期限内循环滚动使用。
七、专项意见说明
监事会认为:公司在确保募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下
对暂时闲置募集资金适时进行现金管理,不会影响公司日常资金正常周转需要
和募集资金项目的正常运转,也不会影响公司主营业务的正常发展,并且可以
提高募集资金使用效率,获得一定的投资收益。本次使用暂时闲置募集资金进
行现金管理符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运
作》等法律法规的要求。本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项不
存在改变募集资金用途和损害股东利益的情形。董事会对该事项的审议及表决
符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定,程序合法有效。
同意公司使用额度不超过人民币35,000.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管
理。
八、保荐机构核查意见
保荐机构申港证券股份有限公司认为:
1、公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司董事会和监事
会审议通过,履行了必要的法律程序,符合《上市公司监管指引第2号——上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规
则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相
关的法律法规及交易所规则的规定。
2、在保障公司正常经营运作和资金需求,且不影响募集资金投资项目正常
实施的前提下,公司通过进行现金管理,可以提高资金使用效率,获取一定的
投资收益,符合公司和全体股东的利益,不存在变相改变募集资金使用用途的
情况,不会影响公司募集资金投资计划的正常实施。
综上,保荐机构对公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项无异
议。
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