晶晨半导体（上海）股份有限公司



                      晶晨半导体（上海）股份有限公司

                     审计委员会 2023 年度履职情况报告



     根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市
公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、 上市公司治理准则》、 晶晨半导体（上
海）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及《晶晨半导体（上海）股
份有限公司审计委员会议事规则》 以下简称“《审计委员会议事规则》”）等规定，
作为晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）董事会第二届及第
三届审计委员会成员，我们认真履行职责，积极发挥审计委员会的监督、核查作
用。现对 2023 年度履职情况汇报如下：


    一、     审计委员会委员的基本情况
    公司董事会第二届审计委员会
    任职期限：2020 年 5 月至 2023 年 7 月
    成员：独立董事顾炯先生、章开和先生以及非独立董事 John Zhong 先生，
主任委员由具有专业会计资格的独立董事顾炯先生担任。
    因第二届董事会任期届满，公司于 2023 年 7 月 3 日召开 2023 年第二次临时
股东大会选举了第三届董事会成员，并于 2023 年 7 月 4 日召开第三届董事会第
一次会议，会议选举产生公司第三届董事会审计委员会。
    公司董事会第三届审计委员会
    任职期限：2023 年 7 月至 2026 年 7 月
    成员：独立董事吴辉先生、李翰杰先生以及非独立董事 John Zhong 先生，
主任委员由具有专业会计资格的独立董事吴辉先生担任。
    以下为公司董事会第二届及第三届审计委员会成员简历：
    顾炯先生，1972 年生,1995 年毕业于复旦大学财务系理财学专业，本科学历。
1995 年至 2004 年，就职于安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）上海分所，
担任审计高级经理；2004 年至 2009 年，就职于 UT Starcom Inc.，担任财务总
监；2010 年至 2013 年，就职于上海东方明珠新媒体股份有限公司（原名：百视
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通新媒体股份有限公司），担任首席财务官；2013 年至 2016 年，就职于华人文
化产业股权投资（上海）中心（有限合伙），担任首席财务官；2015 年至今，就
职于华人文化有限责任公司，担任董事、副总裁；2017 年 3 月至 2023 年 7 月，
任公司独立董事。
    章开和先生，1943 年生,1965 年毕业于复旦大学物理系无线电专业，本科学
历。1965 年 3 月至 1993 年 7 月，历任复旦大学助教、讲师、副教授和教授；其
间，以访问学者身份于 1979 年 8 月至 1982 年 5 月去美国加州大学贝克莱分校和
HP 公司担任副研究员/研发工程师。1993 年 8 月至 2009 年 6 月，就职于上海莱
迪思半导体有限公司，担任总经理。2011 年 11 月至 2014 年 5 月，筹建并创立
上海安路信息科技有限公司, 担任首任董事长和总经理。2014 年 5 月至 2020 年
12 月，历任上海安路信息科技有限公司董事长、监事会主席。2014 年 6 月至今，
担任上海安芯投资合伙企业（有限合伙）（现更名为上海安芯企业管理合伙企业
（有限合伙））执行事务合伙人；2016 年 2 月至今，担任哈尔滨华昇半导体网络
科技有限公司董事；2017 年 1 月至今，担任哈尔滨星忆存储科技有限公司董事；
2018 年 5 月至今，担任上海导贤半导体科技有限公司执行董事兼总经理。2017
年 3 月至 2023 年 7 月，任公司独立董事。
     吴辉先生，1975 年生,毕业于上海交通大学,工学学士,中国注册会计师。
1997 年至 2004 年曾任职于德勤会计师事务所，2005 年至 2009 年曾任尚德太阳
能(NYE:STP)财务部经理,2009 年至 2012 年曾任浙江稽山控股集团(SGX:J18)首
席财务官,2013 年至 2020 年曾任福寿园集团(HKEx:1448)副总会计师,计划财务
中心总经理,财务副总经理等职,2020 年至今任华人文化集团财务总监及资金主
管。2023 年 7 月至今，任公司独立董事。
     李翰杰先生，1986 年生，毕业于华东政法大学，法学硕士。2012 年 7 月至
2016 年 10 月就职于北京市竞天公诚律师事务所，担任律师助理；2016 年 11 月
至 2018 年 3 月就职于上海精诚申衡律师事务所，担任律师；2018 年 3 月至今,
任北京市竞天公诚律师事务所上海分所合伙人。2023 年 7 月至今，任公司独立
董事。
     John Zhong 先生，1963 年生，1987 年 12 月毕业于佐治亚理工大学电子工
程专业，硕士研究生学历。1988 年 3 月至 1989 年 12 月担任 Amitech Inc.项目
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经理，1990 年 2 月至 1992 年 12 月担任 Northern Telecom Limited 研发工程师，
1993 年 1 月至 1999 年 3 月担任 Sun Valley International Limited 总经理。
1999 年至今历任 Amlogic Inc.，晶晨集团董事、晶晨控股董事长；自 2003 年公
司成立至今，担任公司董事长及总经理。


    二、     审计委员会年度会议召开情况
     2023 年度，第二届审计委员会共召开了 2 次会议，就公司《2022 年年度报
告》与年审注册会计师召开沟通会议 2 次；第三届审计委员会共召开了 3 次会议。
审计委员会在每次议案审议前，都会与公司管理层及公司内审部门进行充分沟通，
在议案审议过程中，各位委员对所审议的事项进行积极讨论；全体委员本着勤勉
尽责的原则，认真履行职责，亲自出席了全部会议，积极对相关议题发表专业意
见，同时对相关会议决议、会议记录进行了签字确认。


    三、     审计委员会年度履职情况
     （一）监督及评估外部审计机构工作
     第二届审计委员会委员对立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立
信”）进行了认真调查及评估，确认其与公司业务独立、人员独立，相关审计人
员具备了必要的资质且恪尽职守、勤勉尽责；认为立信具备专业胜任能力、投资
者保护能力、独立性以及诚信记录状况等相关审计资格，其作为外部审计机构能
够满足公司 2023 年度的外部审计工作要求。因此，提请董事会聘任立信为公司
2023 年度审计机构，开展 2023 年度财务报表及内部控制审计等相关的服务业务，
并提请股东大会授权公司管理层根据公司的审计业务的实际情况，协商确定立信
的相关业务报酬并签署相关协议和文件。
     （二）指导内部审计工作
     报告期内，第三届审计委员会继续协助公司建立健全内部控制体系，公司内
部审计部门贯彻执行内部审计工作并定期向审计委员会报告。本年度，第三届审
计委员会认真审阅了公司的内部审计工作计划，督促公司内部审计机构严格按照
审计计划执行；审阅内部审计工作报告，评估内部审计工作的结果，督促重大问
题的整改，指导内部审计部门的有效运作；经审阅内部审计工作报告，未发现内
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部审计工作存在重大问题的情况。
    （三）审阅财务报告并对其发表意见
     报告期内，第二届审计委员会委员认真审阅了公司 2022 年年度及 2023 年第
一季度财务报告，第三届审计委员会委员认真审阅了公司 2023 年半年度及 2023
年第三季度财务报告；第二届及第三届审计委员会认为公司财务报告是真实的、
完整的和准确的，不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重
要会计判断的事项、导致非标准无保留意见审计报告的事项，也不存在相关的欺
诈、舞弊行为及重大错报的情况。
    （四）评估内部控制的有效性
     公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规
和中国证监会、上海证券交易所有关规定的要求，努力建立健全公司治理结构和
内控制度。报告期内，第三届审计委员会认真评估了公司内部控制制度设计的适
当性，并与外部审计机构沟通公司内部控制系统的有效性与改进方法。第三届审
计委员会认为，报告期内，公司严格执行各项法律、法规、规章、《公司章程》
以及内部管理制度，股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作，切实保障了
公司和股东的合法权益，公司的内部控制实际运作情况符合中国证监会及上海证
券交易所发布的有关上市公司治理规范的要求。
    （五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
    报告期内，审计委员会与公司管理层、内部审计部门及相关部门及外部审计
机构保持着持续的、良好的沟通，审计委员会负责协调管理层就重大审计问题与
外部审计机构的沟通、内部审计部门与外部审计机构的沟通及对外部审计工作的
配合，保证各方工作顺利开展，提高内部审计部门及外部审计机构的工作效率。
    （六）关注募集资金管理使用情况
     报告期内，第二届审计委员会审议通过了《关于<募集资金存放与实际使用
情况的专项报告>的议案》、《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金
永久补充流动资金的议案》；第三届审计委员会审议通过了《关于使用部分暂时
闲置募集资金进行现金管理的议案》及《关于<2023 年半年度募集资金存放与实
际使用情况的专项报告>的议案》，对公司募集资金管理及使用情况进行了持续关
注，公司募集资金管理及使用符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1
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号——规范运作》等相关规定。
    （七）对公司关联交易事项的审核
     报告期内，公司开展的关联交易事项未达到董事会审议及披露标准。


    四、     总体评价
     报告期内，第二届及第三届审计委员会依据《上海证券交易所科创板股票上
市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、
《上市公司治理准则》、《公司章程》及《审计委员会议事规则》等规定，恪尽职
守、勤勉尽责地履行了审计委员会的职责。
     2024 年，第三届审计委员会将继续秉持认真、勤勉、谨慎的精神，按照相
关法律法规的规定和要求，认真履行审计委员会应尽的职责，切实有效地监督上
市公司的外部审计，指导公司内部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提
供真实、准确、完整的财务报告，进一步完善公司治理结构和内控制度，保证公
司规范运作，维护公司的整体利益及全体股东的合法权益。


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                                                  第二届董事会审计委员会
                                                  第三届董事会审计委员会
                                                         2024 年 4 月 11 日