证券代码：688101 证券简称：三达膜
三达膜环境技术股份有限公司
2023 年年度股东大会
会议资料
2024 年 6 月
三达膜环境技术股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
三达膜环境技术股份有限公司
2023 年年度股东大会资料目录
三达膜 2023 年年度股东大会会议须知 ................................... 4
三达膜 2023 年年度股东大会会议议程 ................................... 6
三达膜 2023 年年度股东大会议案 ....................................... 8
议案一：《关于<2023 年年度报告及其摘要>的议案》 ...................... 8
议案二：《关于<2023 年度董事会工作报告>的议案》 ...................... 9
议案三：《关于<2023 年度监事会工作报告>的议案》 ..................... 10
议案四：《关于<2023 年度财务决算报告>的议案》 ....................... 11
议案五：《关于 2023 年度利润分配预案的议案》 ........................ 12
议案六：《关于<董事、监事 2024 年度薪酬方案>的议案》 ................. 13
议案七：《关于为公司董事、监事和高级管理人员购买责任险的议案》 ...... 14
议案八：《关于<董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告>的议案》 .. 15
议案九：《关于<会计师事务所履职情况评估报告>的议案》 ................ 16
议案十：《关于新加坡募投项目结项并将结余募集资金专户监管的议案》 .... 17
议案十一：《关于增加 2024 年度日常关联交易额度预计的议案》 ........... 21
附件 1：《三达膜 2023 年度董事会工作报告》 ........................... 24
附件 2：《三达膜 2023 年度监事会工作报告》 ........................... 32
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三达膜环境技术股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
附件 3：《三达膜 2023 年度财务决算报告》 ............................. 37
附件 4：《三达膜董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告》 ........ 44
附件 5：《三达膜关于 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告》 ......... 45
听取事项 1：《三达膜 2023 年度独立董事述职报告-关瑞章》 .............. 49
听取事项 2：《三达膜 2023 年度独立董事述职报告-张盛利》 .............. 56
听取事项 3：《三达膜 2023 年度独立董事述职报告-屈中标》 .............. 63
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三达膜环境技术股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
三达膜环境技术股份有限公司
2023 年年度股东大会会议须知
为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证
大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上
市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范
性文件及《三达膜环境技术股份有限公司章程》《三达膜环境技术股份有限公司
股东大会议事规则》的有关规定，特制定本须知。
一、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股东代理
人）的合法权益，除出席会议的股东（或股东代理人）、公司董事、监事、高级
管理人员、见证律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他无关人员进
入会场。
二、出席会议的股东及股东代理人（以下简称“股东”）须在会议召开前半
小时到会议现场办理签到手续，并按规定出示证券账户卡、身份证明文件或营业
执照/注册证书复印件（加盖公章）、授权委托书等，上述登记材料均需提供复印
件一份，个人登记材料复印件须个人签字，法定代表人证明文件复印件须加盖公
司公章，经验证后领取会议资料，方可出席会议。
会议开始后，由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有表决权
的股份总数，在此之后进场的股东无权参与现场投票表决。
三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
四、股东参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东参加
股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东的合法权益，不得扰
乱股东大会的正常秩序。
五、要求发言的股东，应当按照会议的议程，经会议主持人许可方可发言。
有多名股东同时要求发言时，先举手者先发言；不能确定先后时，由主持人指定
发言者。股东发言或提问应围绕本次会议议题进行，简明扼要，时间不超过 5
分钟。
六、股东要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东的发言，在股
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东大会进行表决时，股东不再进行发言。股东违反上述规定，会议主持人有权加
以拒绝或制止。
七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员以及董事、监事候选人等
回答股东所提问题。对于可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、
股东共同利益的提问，主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。
八、出席股东大会的股东，应当对提交表决的议案发表如下意见之一：同意、
反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视投票人放
弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。
九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投
票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
十、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见
书。
十一、为保证每位参会股东的权益，开会期间参会人员应注意维护会场秩序，
不要随意走动，手机调整为静音状态，会议期间谢绝录音、录像及拍照，与会人
员无特殊原因应在大会结束后再离开会场。
十二、股东出席本次股东大会所产生的费用由股东自行承担。本公司不向参
加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿等事项，以平
等对待所有股东。
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2023 年年度股东大会会议议程
一、会议时间、地点及投票方式
（一）现场会议时间：2024 年 6 月 3 日 14:30
（二）现场会议地点：福建省厦门市集美区锦亭北路 66 号三达科技园办公
楼三层
（三）会议召开方式：现场投票与网络投票相结合
（四）网络投票的系统、起止日期和投票时间
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2024 年 6 月 3 日至 2024 年 6 月 3 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日（2024 年 6 月 3 日）的交易时间段，即 9:15-9:25、9:30-11:30、
13:00-15:00 ； 通 过 互 联 网 投 票 平 台 的 投 票 时 间 为 股 东 大 会 召 开 当 日 的
9:15-15:00。
（五）会议召集人：三达膜环境技术股份有限公司董事会
二、会议议程
（一）参会人员签到、领取会议资料
（二）主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持
有的表决权数量
（三）宣读股东大会会议须知
（四）推举计票、监票成员
（五）宣读各项议案
投票股东类型
序号 议案名称
A 股股东
非累积投票议案
1 《关于<2023 年年度报告及其摘要>的议案》 √
6
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2 《关于<2023 年度董事会工作报告>的议案》 √
3 《关于<2023 年度监事会工作报告>的议案》 √
4 《关于<2023 年度财务决算报告>的议案》 √
5 《关于 2023 年度利润分配预案的议案》 √
6 《关于<董事、监事 2024 年度薪酬方案>的议案》 √
《关于为公司董事、监事和高级管理人员购买责任险
7 √
的议案》
《关于<董事会关于独立董事独立性自查情况的专项
8 √
报告>的议案》
9 《关于<会计师事务所履职情况评估报告>的议案》 √
《关于新加坡募投项目结项并将结余募集资金专户监
10 √
管的议案》
11 《关于增加 2024 年度日常关联交易额度预计的议案》 √
备注：本次会议还将听取公司《2023 年度独立董事述职报告》
（六）与会股东及股东代理人发言及提问
（七）现场与会股东对各项议案投票表决
（八）主持人宣布表决结果
（九）主持人宣读股东大会决议
（十）见证律师宣读见证法律意见书
（十一）签署会议文件
（十二）主持人宣布会议结束
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2023 年年度股东大会议案
议案一：
《关于<2023 年年度报告及其摘要>的议案》
各位股东及股东代理人：
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的
内容与格式》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文
件及《公司章程》的有关规定，公司董事会结合公司实际情况，严格按照 2023
年年度报告及摘要的格式要求，编制了公司《2023 年年度报告》及《2023 年年
度报告摘要》。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2024 年 4 月 26 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《三达膜 2023 年年度报告》及《三达膜 2023 年年度
报告摘要》。
本议案已于 2024 年 4 月 25 日经公司第四届董事会第三十二次会议、第四届
监事会第二十七次会议审议通过，现提请公司 2023 年年度股东大会审议。
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董事会
2024 年 6 月 3 日
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议案二：
《关于<2023 年度董事会工作报告>的议案》
各位股东及股东代理人：
2023 年度，公司管理层本着对公司和股东高度负责的态度，严格按照《公
司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，勤勉
尽责、贯彻执行董事会、股东大会决议，带领经营团队，较好的完成 2023 年度
各项工作。
基于对 2023 年度董事会各项工作和公司整体运营情况的总结，以及对公司
未来发展的讨论与分析，公司董事会编制了《2023 年度董事会工作报告》，具
体内容详见附件 1。
本议案已于 2024 年 4 月 25 日经公司第四届董事会第三十二次会议审议通
过，现提请公司 2023 年年度股东大会审议。
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2024 年 6 月 3 日
附件 1：《三达膜 2023 年度董事会工作报告》
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议案三：
《关于<2023 年度监事会工作报告>的议案》
各位股东及股东代理人：
基于对 2023 年度监事会各项工作和公司整体运营情况的总结，公司监事会
编制了《2023 年度监事会工作报告》，具体内容详见附件 2。
本议案已于 2024 年 4 月 25 日经公司第四届监事会第二十七次会议审议通
过，现提请公司 2023 年年度股东大会审议。
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监事会
2024 年 6 月 3 日
附件 2：《三达膜 2023 年度监事会工作报告》
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议案四：
《关于<2023 年度财务决算报告>的议案》
各位股东及股东代理人：
公司董事会基于对 2023 年度公司整体运营情况的总结，编制了《2023 年度
财务决算报告》，具体内容详见附件 3。
本议案已于 2024 年 4 月 25 日经公司第四届董事会第三十二次会议、第四届
监事会第二十七次会议审议通过，现提请公司 2023 年年度股东大会审议。
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2024 年 6 月 3 日
附件 3：《三达膜 2023 年度财务决算报告》
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议案五：
《关于 2023 年度利润分配预案的议案》
各位股东及股东代理人：
一、利润分配预案内容
经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日，公
司（母公司报表口径）期末可供分配利润为人民币 940,333,960.68 元。经公司
第四届董事会第三十二次会议、第四届监事会第二十七次会议决议，公司 2023
年度以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配预
案如下：
根据《上市公司股份回购规则》等有关规定，上市公司回购专用账户中的股
份，不享有利润分配的权利。公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣
减公司回购专用证券账户中股份为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 2.30
元（含税）。公司本年度不进行资本公积转增股本，不送红股。截至 2023 年 12
月 31 日，公司总股本 333,880,000 股，扣除公司回购专用证券账户中股份数
1,867,934 股后的股本 332,012,066 股为基数，以此计算合计拟派发现金红利
76,362,775.18 元（含税），占公司 2023 年度合并报表归属于上市公司股东净利
润的 30.07%。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2024 年 4 月 26 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《三达膜关于 2023 年度利润分配预案公告》（公告编
号：2024-023）。
本议案已于 2024 年 4 月 25 日经公司第四届董事会第三十二次会议、第四届
监事会第二十七次会议审议通过，现提请公司 2023 年年度股东大会审议。
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2024 年 6 月 3 日
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议案六：
《关于<董事、监事 2024 年度薪酬方案>的议案》
各位股东及股东代理人：
根据《公司章程》及公司相关制度，结合公司经营规模等实际情况并参照行
业薪酬水平，现制定公司董事、监事 2024 年度薪酬方案如下：
原则上公司董事、监事 2024 年度薪酬以 2023 年度薪酬（详见公司 2023 年
年度报告已披露数据）为基数，结合公司经营业绩和相关的绩效考核指标，并考
虑了公司所处行业薪酬水平及当地物价水平等因素确定。独立董事津贴共计为
18 万元/年，每半年支付一次；外部董事谢方不领薪酬。
本议案已于 2024 年 4 月 25 日经公司第四届董事会第三十二次会议、第四届
监事会第二十七次会议审议通过，现提请公司 2023 年年度股东大会审议。
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议案七：
《关于为公司董事、监事和高级管理人员购买责任险的议案》
各位股东及股东代理人：
为保障广大投资者利益、降低公司运营风险，同时促进公司管理层充分行使
权利、履行职责，根据中国证监会《上市公司治理准则》等相关规定，公司拟为
全体董事、监事及高级管理人员购买责任保险，责任保险的具体方案如下：
一、董监高责任险具体方案
1、投保人：三达膜环境技术股份有限公司
2、被保险人：公司董事、监事、高级管理人员及其他相关主体
3、赔偿限额：不超过人民币 5,000 万元
4、保费支出：不超过人民币 30 万元/年（具体以保险公司最终报价审批数
据为准）
5、保险期限：12 个月（后续每年可续保）
为提高决策效率，公司董事会拟提请公司股东大会在上述权限内授权管理层
办理全体董监高责任险购买的相关事宜（包括但不限于确定其他相关责任人员；
确定保险公司；如市场发生变化，则根据市场情况确定责任限额、保险费总额及
其他保险条款；选择及聘任保险经纪公司或其他中介机构；签署相关法律文件及
处理与投保相关的其他事项等），以及在今后董监高责任险保险合同期满时或之
前办理与续保或者重新投保等相关事宜。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2024 年 4 月 26 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《三达膜关于为公司董事、监事和高级管理人员购买
责任险的公告》（公告编号：2024-024）。
本议案已于 2024 年 4 月 25 日经公司第四届董事会第三十二次会议、第四届
监事会第二十七次会议审议通过，现提请公司 2023 年年度股东大会审议。
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议案八：
《关于<董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告>的议案》
各位股东及股东代理人：
根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交
易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1
号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事管理办
法》的有关规定，公司董事会就公司在任独立董事关瑞章、张盛利、屈中标的独
立性情况进行了评估，并编制了《董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报
告》，具体内容详见附件 4。
本议案已于 2024 年 4 月 25 日经公司第四届董事会第三十二次会议、第四届
监事会第二十七次会议审议通过，现提请公司 2023 年年度股东大会审议。
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附件 4：《三达膜董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告》
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议案九：
《关于<会计师事务所履职情况评估报告>的议案》
各位股东及股东代理人：
公司聘请容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“容诚会计师事务
所”）作为公司 2023 年度财务报告审计机构。根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》以及财政部、国务院国有资产
监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁布的《国有企业、上市公司选聘会
计师事务所管理办法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，
公司董事会对容诚会计师事务所在 2023 年度审计工作的履职情况进行了评估，
并编制了《关于 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告》，具体内容详见附
件 5。
本议案已于 2024 年 4 月 25 日经公司第四届董事会第三十二次会议、第四届
监事会第二十七次会议审议通过，现提请公司 2023 年年度股东大会审议。
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2024 年 6 月 3 日
附件 5：《三达膜关于 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告》
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议案十：
《关于新加坡募投项目结项并将结余募集资金专户监管的议案》
各位股东及股东代理人：
三达膜环境技术股份有限公司（以下简称“公司”）拟将“膜材料与技术研
发中心项目”（以下简称“新加坡募投项目”）结项并将结余募集资金专户监管。
具体事项如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会于 2019 年 10 月 16 日出具的《关于同意三达膜
环境技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1925 号），
公司向社会公开发行人民币普通股 8,347.00 万股，本次发行价格为每股人民币
18.26 元，募集资金总额为人民币 152,416.22 万元，扣除发行费用后实际募集资
金净额为人民币 145,024.66 万元，上述募集资金已于 2019 年 11 月 12 日全部到
位，致同会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行的募集资金到位情况进行了
审验并出具了“致同验字(2019)第 350ZA0041 号”《验资报告》。公司依照规定
对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了募
集资金专户监管协议，对募集资金的存放和使用情况进行监管。具体情况详见 2019
年 11 月 14 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《三达膜环境技
术股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。
二、募集资金投资项目的基本情况
公司在《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》中披露的首次公开
发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：
单位：万元 币种：人民币
序号 项目名称 投资总额 募集资金投资额
无机陶瓷纳滤芯及其净水器生
1 50,000.00 50,000.00
产线项目
纳米过滤膜材料制备及成套膜
2 36,000.00 36,000.00
设备制造基地项目
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特种分离膜及其成套设备的制
3 30,000.00 30,000.00
备与生产项目
4 膜材料与技术研发中心项目 5,000.00 5,000.00
5 补充流动资金项目 20,000.00 20,000.00
合计： 141,000.00 141,000.00
三、本次结项的募投项目募集资金使用及结余情况
本次结项的募集资金投资项目为“膜材料与技术研发中心项目”，截至 2024
年 3 月 27 日，该项目已大部分建成，并将计划开始投入运行使用。以下为该项目
的具体建设情况：
（一）目前实际建设竣工情况与计划建设情况的对比表如下：
序号 建设内容 建设分项 实际建设情况
已基本完成高性能
建立高性能无机陶瓷膜、无机纳滤 特种分离膜和水处
高性能特种 芯、高抗污染和海水淡化有机平板 理膜材料开发的小
分离膜和水 膜、纳米过滤中空纤维膜材料研发的 试和中试研发平台
1
处理膜材料 小试、中试试验成套装置，具备小样 的建设，具备开发部
研发平台 配方试验，中试工艺与条件摸索试验 分功能膜材料的能
条件。 力，部分中试试验设
备待采购中。
设计与制造专用的特种分离陶瓷膜
小试、中试设备；各压力等级的特种 已初步完成特种分
分离卷式膜小试、中试设备；各规格 离膜集成工艺研发
特种分离膜
的特种分离中空膜试验设备；小试、 平台的建设，可实现
集成工艺的
2 中试管式膜设备，并配备相应的特种 膜工艺集成的开发，
研发与推广
分离膜元件；连续离子交换中试设备 部分设备待采购中，
平台
等一系列分离设备，能进行一系列膜 相应膜应用工艺推
集成的工艺研发和相应的膜组件开 广进行中。
发，并对膜应用工艺进行推广。
搭建水处理纳米过滤膜技术组合实
已基本完成水处理
验平台；双膜法中水回用和海水淡化
膜工艺研发与推广
水处理膜工 实验平台；海水综合利用；分散式污
平台的建设，可进行
3 艺研发与推 水处理工艺组合实验平台；MBR 大型
水处理工艺开发，部
广平台 组器开发平台等一系列应用于水处
分实验装置采购中，
理工艺开发与推广的实验装置的建
目前在应用推广中。
设，并进行应用工艺的推广。
水质分析实 自购简单、常用的设备进行水质检 已基本完成水质分
4
验室 测。复杂且使用频率低的检测项目则 析实验的建设，具备
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借助当地科研机构及科研院校商业 常规水质检测项目
检测平台。现阶段重点开发项目主要 能力，《先进膜技术
有：《中新科技创新合作旗舰项目》、 海水提锂项目》已到
《先进膜技术海水提锂项目》 中试阶段。
（CWR-2101-0032）、《食品、农业
和健康中微生物高价值成分的合成
生物学应用》等。
（二）本次结项的募集资金投资项目具体使用及结余情况如下：
单位：万元 币种：人民币
截至2024年3月
截至2024年3月27日
序号 项目名称 计划投资金额 27日已签订合
实际已投入金额
同待支付金额
1 设备费 2,072.00 925.95 1,084.57
1.1 检测设备 546.00 58.29 481.57
1.2 膜材料制备 642.00 251.30 378.00
特种分离膜集成
1.3 568.00 330.07 225.00
工艺的研发
水处理膜工艺研
1.4 288.00 257.96 -
发与推广平台
1.5 其他 29.00 28.33 -
2 实验室建设 1,803.00 91.91 34.55
3 原材料 200.00 22.80 7.50
4 人员费用 804.00 463.60 340.40
5 其它支出 121.00 84.83 -
项目总投资 5,000.00 1,589.09 1,467.02
单位：万元 币种：人民币
募集资金 利息及理
募集资金拟 已签订合同 预计募集资金
实际累计 财收益
项目名称 投资总额 待支付金额 结余金额
投入总额 （扣除手
（A） （C） （E=A-B-C+D）
（B） 续费）（D）
膜材料与
技术研发 5,000.00 1,589.09 1,467.02 184.31 2,128.20
中心项目
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注：（1）上表中的合计数与各单项加总数尾数不符的情况，系四舍五入尾差
所致；（2）上述数据为截至 2024 年 3 月 27 日的数据，该项目结余募集资金具体
以项目实际结余金额为准，结余资金将按照相关法律法规的要求留存在募集资金
专用账户管理。
四、本次结项的募投项目募集资金结余的主要原因及影响
该募投项目结余资金主要为原计划的实验室建设费用及材料费用支出结余。
其中，原计划预算列入实验室建设费用为 1,803.00 万元人民币，主要用于实验室
的土建及实验室装修，后该项目的实验室在本公司新加坡自购的物业大楼内实施，
所以实验室土建费用可以不用支出，仅需少量支出实验室换气系统及排污系统的
装修费用即可。另外，该项目预算有列入材料费用 200.00 万元人民币，该部分费
用为研发中心实验所需要购买的耗材费用，伴随着研发中心投入使用，该笔费用
后期将会使用。基于此，公司计划将该项目结余的 2,128.20 万元人民币按照相关
法律法规的要求留存在募集资金专用账户管理。
五、本次结项的募投项目结余募集资金的使用计划
新加坡募投项目结项后，为提高结余募集资金的使用效率，提升公司的经营
效益，根据募集资金管理和使用的监管要求，公司拟将上述结余募集资金共
2,128.20 万元人民币（含利息收入，具体以项目实际结余金额为准）按照相关
法律法规的要求留存在募集资金专用账户管理，并积极寻找市场前景良好、符合
公司业务战略定位、能够巩固公司核心竞争力的投资项目，并按照相关法律法规
的规定、履行必要的审议程序及信息披露程序后使用该笔资金投资建设新的项
目。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2024 年 4 月 9 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《三达膜关于新加坡募投项目结项并将结余募集资金
专户监管的公告》（公告编号：2024-017）。
本议案已于 2024 年 4 月 8 日经公司第四届董事会第三十一次会议、第四届
监事会第二十六次会议审议通过，现提请公司 2023 年年度股东大会审议。
三达膜环境技术股份有限公司
董事会
2024 年 6 月 3 日
20
三达膜环境技术股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
议案十一：
《关于增加 2024 年度日常关联交易额度预计的议案》
各位股东及股东代理人：
公司及子公司拟增加 2024 年度日常关联交易额度预计金额合计 50.00 万元
人民币，具体事项如下：
一、日常关联交易基本情况
（一）公司此前预计日常关联交易情况
三达膜环境技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年9月25日召开
第四届董事会第二十二次会议和第四届监事会第十八次会议，审议通过了《关于
2024年度日常关联交易额度预计的议案》，本次日常关联交易额度预计金额合计
为2,707.40万元人民币，关联董事CHEN NI、谢方、LAN YIHONG予以回避表决，
出席会议的非关联董事和全体监事一致同意该议案。同时，该议案已经公司2023
年第四次临时股东大会审议通过，关联股东予以回避表决，审议程序符合相关法
律 法 规 的 规 定 。 内 容 详 见 公 司 于 2023 年 9 月 26 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（http://sse.com.cn）披露的《三达膜关于2024年度日常关联交易额度预计的
公告》（公告编号：2023-038）。
公司于2024年1月11日召开第四届董事会第二十七次会议和第四届监事会第
二十三次会议，审议通过了《关于增加2024年度日常关联交易额度预计的议案》，
本次增加日常关联交易额度预计金额合计为3,500.00万元人民币，本议案不涉及
关联董事，出席会议的全体董事和全体监事一致同意该议案。同时，该议案已经
公司2024年第一次临时股东大会审议通过，本次出席会议股东不存在关联股东，
不存在关联股东回避表决的情形，审议程序符合相关法律法规的规定。内容详见
公司于2024年1月12日在上海证券交易所网站（http://sse.com.cn）披露的《三
达膜关于增加2024年度日常关联交易额度预计的公告》（公告编号：2024-002）。
公司于2024年2月5日召开第四届董事会第二十九次会议和第四届监事会第
二十四次会议，审议通过了《关于增加2024年度日常关联交易额度预计的议案》，
本次增加日常关联交易额度预计金额合计为80.00万元人民币，关联董事CHEN
NI、LAN YIHONG予以回避表决，出席会议的非关联董事和全体监事一致同意该议
21
三达膜环境技术股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
案。同时，该议案已经公司2024年第二次临时股东大会审议通过，关联股东予以
回避表决，审议程序符合相关法律法规的规定。内容详见公司于2024年2月6日在
上海证券交易所网站（http://sse.com.cn）披露的《三达膜关于增加2024年度
日常关联交易额度预计的公告》（公告编号：2024-009）。
（二）公司本次新增日常关联交易预计金额和类别
单位：万元 币种：人民币
关联交易类别 关联方 本次增加预计金额
向关联人销售产品、商品 新洲（武平）林化有限公司 50.00
合计： 50.00
二、本次新增关联方的基本情况和关联关系
（一）本次新增关联方的基本情况
新洲（武平）林化有限公司成立于2006年6月14日，法定代表人兰新光，注
册资本1,320.00万美元，注册地位于福建省武平县武平工业园区工业大道15号。
经营范围为：一般项目：专用化学产品制造（不含危险化学品）（除依法须经批
准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。许可项目：危险化学品生产
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以
相关部门批准文件或许可证件为准）（不得在《外商投资准入负面清单》禁止外
商投资的领域开展经营活动）。股东为CHINA GREEN INNOVATION HOLDING PTE.
即中国绿色创新控股有限公司（新加坡）。
（二）本次新增关联方与上市公司的关联关系
关联方 与上市公司的关联关系认定
新洲（武平）林化有限公司 实际控制人控制的其他企业
（三）履约能力分析
上述关联方均依法存续且正常经营，关联交易执行情况良好，具备履约能力。
公司将就上述交易与相关方签署相关合同或协议并严格按照约定执行，双方履约
具有法律保障。
三、本次新增日常关联交易主要内容
（一）本次新增关联交易的主要内容
22
三达膜环境技术股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
公司与相关关联方2024年度的预计日常关联交易主要为向关联人销售产品、
商品，其交易价格遵循公允定价原则，根据具体产品的规格型号等方面并结合市
场价格进行定价。
（二）本次新增关联交易协议的签署情况
该日常关联交易额度新增预计事项经股东大会审议通过后，公司及子公司将
根据业务开展情况与相关关联方签署具体的交易合同或协议。
四、本次新增日常关联交易目的和对上市公司的影响
公司与关联方的日常关联交易是为了满足公司业务发展及日常生产经营的
需要，在公平的基础上按市场规则进行交易。公司与上述关联方存在长期、良好
的合作伙伴关系，在公司的生产经营稳定发展的情况下，在一定时期内与上述关
联方之间的关联交易将持续存在。
公司与关联方之间的交易均遵循协商一致、公平交易、互惠互利的原则，不存在
损害公司和全体股东尤其是中小股东利益的行为。公司选择的合作关联方均具备
良好的商业信誉，可降低公司的经营风险，有利于公司正常业务的持续开展，而
且所发生的关联交易在同类交易中占比较低，公司主要业务不会因此形成对关联
方的依赖，不影响公司的独立性。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2024 年 4 月 9 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《三达膜关于增加 2024 年度日常关联交易额度预计
的公告》（公告编号：2024-018）。
本议案内容涉及关联交易事项，关联股东三达膜技术（新加坡）有限公司需
回避表决。
本议案已于 2024 年 4 月 8 日经公司第四届董事会第三十一次会议、第四届
监事会第二十六次会议审议通过，现提请公司 2023 年年度股东大会审议。
三达膜环境技术股份有限公司
董事会
2024 年 6 月 3 日
23
三达膜环境技术股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
附件 1：《三达膜 2023 年度董事会工作报告》
三达膜环境技术股份有限公司
2023 年度董事会工作报告
2023 年度，三达膜环境技术股份有限公司（以下简称“公司”）董事会严
格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司章程指引》《上
海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》
《董事会议事规则》的有关规定，认真贯彻落实创新、协调、绿色的发展理念，
忠实、勤勉、谨慎履行公司及股东赋予董事会的各项职责，不断完善公司治理和
内部控制，确保了董事会有效决策和规范运作，为保障公司和全体股东利益、推
动公司持续、健康、稳定的发展发挥了重要作用。现将公司董事会 2023 年度工
作情况汇报如下：
一、报告期内总体经营情况回顾
（一）整体经营情况
2023 年公司实现营业收入 145,052.92 万元，同比增长 15.20%；实现归属于
母公司所有者的净利润 25,394.06 万元，同比增长 16.55%；截至 2023 年末，公
司总资产为 553,825.33 万元，同比增长 4.52%；归属于上市公司股东的净资产
为 380,560.67 万元，同比增长 7.24%。
（二）公司主营业务及经营情况
单位：万元 币种：人民币
主营业务分行业情况
营业收 营业成 毛利
入同比 本同比 同比
项目 营业收入 营业成本 毛利
增减 增减 增减
（%） （%） （%）
膜技术应用 82,794.95 58,678.83 24,116.11 37.54 37.31 38.09
水务投资运营 53,643.43 28,685.72 24,957.70 9.50 1.87 19.82
建造收入 8,614.55 8,614.55 - -48.50 -48.50 -
24
三达膜环境技术股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
合计 145,052.92 95,979.10 49,073.82 15.20 9.54 28.15
主营业务分产品情况
工业分离 29,838.40 18,174.38 11,664.02 58.93 41.26 97.42
膜法水处理 38,473.31 33,094.67 5,378.64 36.06 45.36 -2.36
备件及其他 14,483.23 7,409.78 7,073.45 10.16 4.37 16.96
水务投资运营 53,643.43 28,685.72 24,957.70 9.50 1.87 19.82
建造收入 8,614.55 8,614.55 - -48.50 -48.50 -
合计 145,052.92 95,979.10 49,073.82 15.20 9.54 28.15
二、公司信息披露情况
报告期内，公司董事会严格按照有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》
《信息披露管理办法》，履行信息披露义务；公司做到真实、准确、及时、完整
地披露信息，没有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，确保所有投资者有平等机
会获取公司信息，增加了公司透明度，切实发挥了保护中小投资者知情权的作用。
三、投资者关系管理情况
报告期内，公司通过接听投资者电话、公司网站及邮箱、上证 E 互动、接待
机构投资者来访调研等形式，与投资者进行充分沟通和交流，建立了良好的投资
者关系；同时，公司认真做好投资者关系活动档案的建立和保管。公司坚持不断
提高公司投资者关系管理工作的专业性和规范性，提升投资者关系管理工作质
量。公司不仅维护股东的利益，同时能够充分尊重和维护银行及其他债权人、员
工、客户和其他相关利益者的合法权益，在经济交往中，做到诚实守信，公平交
易，使公司走上可持续、健康、稳定发展之路。
四、董事会运作及各专门委员会运作情况
报告期内，董事会和股东大会会议的召集和召开程序、出席会议人员资格、
召集人资格及表决程序等事宜，均符合《公司法》《证券法》《上市公司治理准
则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公
司章程》《董事会议事规则》《股东大会议事规则》等有关规定，做出的会议决
议合法、有效。会议审议通过的事项，均由董事会组织有效实施。
（一）股东大会会议召开情况
2023 年度，公司董事会提议召开了 6 次股东大会，其中年度股东大会 1 次，
临时股东大会 5 次。公司董事会根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》
25
三达膜环境技术股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章
程》《股东大会议事规则》的有关规定，召开股东大会的具体情况如下：
序号 会议届次 召开日期 会议议案
（一）审议《关于使用部分自有资金进行现
金管理的议案》；
2023 年第一次 （二）审议《关于使用超募资金永久补充流
1 2023.03.01
临时股东大会 动资金并注销募集资金专户的议案》；
（三）审议《关于许昌募投项目结项并将节
余募集资金永久补充流动资金的议案》。
（一）审议《关于 2022 年年度报告及其摘
要的议案》；
（二）审议《关于 2022 年度董事会工作报
告的议案》；
（三）审议《关于 2022 年度监事会工作报
告的议案》；
（四）审议《关于 2022 年度财务决算报告
2022 年年度股 的议案》；
2 2023.05.31
东大会 （五）审议《关于续聘会计师事务所的议
案》；
（六）审议《关于 2022 年度利润分配预案
的议案》；
（七）审议《关于董事、监事 2023 年度薪
酬方案的议案》；
（八）审议《关于为公司董事、监事和高级
管理人员购买责任险的议案》。
2023 年第二次 （一）审议《关于宿松募投项目结项并将节
3 2023.08.09
临时股东大会 余募集资金永久补充流动资金的议案》。
（一）审议《关于新增募投项目的议案》；
2023 年第三次 （二）审议《关于选举公司董事长的议案》；
4 2023.09.20
临时股东大会 （三）审议《关于选举公司非独立董事的议
案》。
（一）审议《关于新增募投项目的议案》；
（二）审议《关于 2024 年度日常关联交易
2023 年第四次
5 2023.10.31 额度预计的议案》；
临时股东大会
（三）审议《关于调整使用部分闲置自有资
金进行现金管理额度及期限的议案》。
（一）审议《关于变更调整梅河口募投项目
2023 年第五次
6 2023.11.29 实施内容并将剩余募集资金专户监管的议
临时股东大会
案》。
（二）董事会会议召开情况
26
三达膜环境技术股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
报告期内，公司董事会根据公司发展需要及时召开董事会会议，将各项会议
议案提交董事会审议，有效发挥了董事会的决策作用。2023 年度，公司董事会
共召开了 13 次董事会，会议的召开和表决程序符合《公司法》《证券法》《上
市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范
性文件及《公司章程》《董事会议事规则》的有关规定。会议具体情况如下：
序号 会议届次 召开日期 会议议案
（一）审议《关于使用部分自有资金进行现
金管理的议案》；
（二）审议《关于使用超募资金永久补充流
第四届董事会 动资金并注销募集资金专户的议案》；
1 2023.02.09
第十四次会议 （三）审议《关于许昌募投项目结项并将节
余募集资金永久补充流动资金的议案》；
（四）审议《关于召开 2023 年第一次临时
股东大会的议案》。
第四届董事会 （一）审议《关于与卓越新能签订《战略合
2 2023.03.14
第十五次会议 作协议》的议案》。
（一）审议《关于 2022 年年度报告及其摘
要的议案》；
（二）审议《关于 2022 年度董事会工作报
告的议案》；
（三）审议《关于 2022 年度总经理工作报
告的议案》；
（四）审议《关于 2022 年度独立董事述职
报告的议案》；
（五）审议《关于 2022 年度董事会审计委
员会履职情况报告的议案》；
（六）审议《关于 2022 年度财务决算报告
第四届董事会 的议案》；
3 2023.04.19
第十六次会议 （七）审议《关于 2022 年度募集资金存放
与使用情况专项报告的议案》；
（八）审议《关于 2022 年度内部控制评价
报告的议案》；
（九）审议《关于续聘会计师事务所的议
案》；
（十）审议《关于公司会计政策变更的议
案》；
（十一）审议《关于 2022 年度计提资产减
值准备的议案》；
（十二）审议《关于 2022 年度利润分配预
案的议案》；
27
三达膜环境技术股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
（十三）审议《关于董事、高级管理人员
2023 年度薪酬方案的议案》；
（十四）审议《关于为公司董事、监事和高
级管理人员购买责任险的议案》；
（十五）审议《关于召开 2022 年年度股东
大会的议案》。
第四届董事会 （一）审议《关于 2023 年第一季度报告的
4 2023.04.27
第十七次会议 议案》。
（一）审议《关于宿松募投项目结项并将节
第四届董事会 余募集资金永久补充流动资金的议案》；
5 2023.07.19
第十八次会议 （二）审议《关于召开 2023 年第二次临时
股东大会的议案》。
（一）审议《关于新增募投项目的议案》；
第四届董事会
6 2023.08.15 （二）审议《关于拟增设募集资金专用账户
第十九次会议
并授权签署募集资金监管协议的议案》。
（一）审议《关于 2023 年半年度报告及其
摘要的议案》；
第四届董事会
7 2023.08.28 （二）审议《关于 2023 年半年度募集资金
第二十次会议
存放与使用情况专项报告的议案》；
（三）审议《关于董事会人事变动的议案》。
第四届董事会
（一）审议《关于召开 2023 年第三次临时
8 第二十一次会 2023.09.03
股东大会的议案》。
议
（一）审议《关于新增募投项目的议案》；
（二）审议《关于拟增设募集资金专用账户
第四届董事会 并授权签署募集资金监管协议的议案》；
9 第二十二次会 2023.09.25 （三）审议《关于 2024 年度日常关联交易
议 额度预计的议案》；
（四）审议《关于调整使用部分闲置自有资
金进行现金管理额度及期限的议案》。
（一）审议《关于公司对外捐赠事项的议
案》；
第四届董事会
（二）审议《关于使用部分闲置募集资金暂
10 第二十三次会 2023.10.13
时补充流动资金的议案》；
议
（三）审议《关于召开 2023 年第四次临时
股东大会的议案》。
第四届董事会
（一）审议《关于 2023 年第三季度报告的
11 第二十四次会 2023.10.27
议案》。
议
28
三达膜环境技术股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
（一）审议《关于使用部分暂时闲置募集资
金进行现金管理的议案》；
第四届董事会 （二）审议《关于变更调整梅河口募投项目
12 第二十五次会 2023.11.06 实施内容并将剩余募集资金专户监管的议
议 案》；
（三）审议《关于召开 2023 年第五次临时
股东大会的议案》。
（一）审议《关于增设募集资金专户并签订
募集资金监管协议的议案》；
（二）审议《关于修订《公司章程》并办理
工商变更登记的议案》；
（三）审议《关于修订《股东大会议事规则》
的议案》；
（四）审议《关于修订《董事会议事规则》
的议案》；
（五）审议《关于修订《独立董事制度》的
议案》；
（六）审议《关于修订《对外担保管理办法》
的议案》；
（七）审议《关于修订《对外投资管理办法》
的议案》；
（八）审议《关于修订《募集资金管理办法》
的议案》；
第四届董事会 （九）审议《关于修订《累积投票制实施细
13 第二十六次会 2023.12.20 则》的议案》；
议 （十）审议《关于修订《股东大会网络投票
实施细则》的议案》；
（十一）审议《关于修订《董事会审计委员
会议事规则》并调整审计委员会成员的议
案》；
（十二）审议《关于修订《董事会战略委员
会议事规则》的议案》；
（十三）审议《关于修订《董事会薪酬与考
核委员会议事规则》的议案》；
（十四）审议《关于修订《董事会提名委员
会议事规则》的议案》；
（十五）审议《关于制订《独立董事专门会
议工作细则》的议案》；
（十六）审议《关于制订《会计师事务所选
聘制度》的议案》；
（十七）审议《关于召开 2024 年第一次临
时股东大会的议案》。
（三）董事会专业委员会召开情况
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三达膜环境技术股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
公司董事会下设审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会，
并按照 2023 年 9 月起正式实施的《上市公司独立董事管理办法》新设立了独立
董事专门会议。各专门委员会依据《董事会审计委员会议事规则》《董事会提名
委员会议事规则》《董事会薪酬与考核委员会议事规则》《董事会战略委员会议
事规则》的职权范围运作，提出专业的意见及建议，供董事会决策参考。报告期
内，公司董事会审计委员会召开了 4 次会议，董事会提名委员会召开了 2 次会议，
董事会薪酬与考核委员会召开了 1 次会议，董事会战略委员会召开了 1 次会议，
共召开 8 次董事会专门委员会会议。
五、完善公司法人治理结构
2023 年度，公司共召开 6 次股东大会、13 次董事会、8 次董事会专门委员
会会议，董事会各专业委员会诚信、勤勉、专业、高效地履行了各项职责，所有
会议做出的决议均合法有效。公司严格按照相关规定规范管理，规范三会运行，
保障公司董事会决策科学、内控制度健全，法人治理水平不断完善。公司治理实
际情况符合中国证监会、上交所发布的有关上市公司治理的规范性文件的要求。
六、2023 年度公司董事履行职责情况
2023 年度，公司全体董事恪尽职守、勤勉尽责，积极主动关心公司经营情
况、财务状况、重大事项等，对提交董事会审议的各项议案，均能认真讨论，客
观、公正地发表个人意见。董事会会议的召集、召开程序，符合《公司法》《证
券法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。报告期内，公司
全体董事对董事会审议的各项议案及其他相关事项未提出异议。全体董事凭借自
身专业知识和实务经验，及时高效地进行了公司战略规划及经营决策，为完善公
司监督机制，维护公司和全体股东的合法权益发挥了重要的作用。
七、2024 年度董事会工作重点
（一）提高公司治理水平，形成科学的公司治理体系和管理机制
公司董事会将严格按照科创板上市公司有关法律法规的要求，进一步建立健
全公司规章制度，不断完善内控管理制度，健全风险管控体系，提升公司规范运
作水平，同时全体董事将加强学习培训，强化全体董事的义务和责任，提高董事
会的战略决策能力、风险与内部控制能力，更加科学高效地决策公司重大事项，
为股东、员工、客户和社会创造更多的价值。
30
三达膜环境技术股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
（二）加强公司信息披露及投资者关系管理
公司董事会将继续高度重视信息合规披露，按照相关监管要求做好信息披露
工作，确保公司信息披露内容的真实、准确、及时、完整，不断提升公司信息披
露的质量水平，增强公司管理水平和透明度。公司董事会将进一步完善投资者关
系管理机制，通过投资者电话、邮箱、互动平台、网上说明会等多种渠道和手段，
加强公司与投资者之间的沟通，维护公司与投资者之间长期、稳定的良好互动关
系。
（三）加大膜材料研发投入、扩大膜材料生产规模，进一步完善膜产业链，
拓宽膜技术应用领域
公司将聚焦新能源、碳中和、生态环保，抓住盐湖提锂、合成生物、石化、
健康食品、健康直饮水等方面的市场机会，持续完善“膜材料-膜组件-膜设备-
膜软件-膜应用”的膜产业链，保证公司核心竞争力持续提升。膜及新材料研发
方面，重点研发及引进中空纳滤膜、平板陶瓷膜、电渗析膜等新型膜材料。膜材
料方面生产，扩大纳滤膜生产线、卷膜生产线的产能，提升陶瓷膜、中空膜的性
价比。膜应用方面，致力于解决客户“提高产品质量、增加产品收率、降低生产
成本、减少废弃物排放”四大诉求，研发基于膜分离纯化的整体解决方案，继续
稳固公司在医药、食品、石化、化工等行业的领先地位，并进一步拓展在新能源、
盐湖提锂、有色冶金、稀土、市政等方面的膜应用领域。
2024年度，公司董事会将紧紧围绕既定的生产经营计划目标，团结全体员工，同
心同德，奋发图强，攻坚克难，全力推进公司中长期发展战略的实施，用智慧和
汗水书写企业发展的新篇章！
三达膜环境技术股份有限公司
董事会
2024 年 6 月 3 日
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三达膜环境技术股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
附件 2：《三达膜 2023 年度监事会工作报告》
三达膜环境技术股份有限公司
2023 年度监事会工作报告
2023年度，三达膜环境技术股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格
按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票
上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《监事会议事规则》的有
关规定，本着对全体股东负责的态度，依法独立行使职权，忠实、勤勉、谨慎地
履行了自身职责，对公司定期报告进行了审核，参与了公司重大事项的决策，对
公司经营计划、生产经营活动、投资活动、财务状况和公司董事、高级管理人员
的履职情况进行了监督，有效促进了公司规范运作和健康发展，积极维护了全体
股东的权益。现将公司监事会2023年度工作情况报告如下：
一、监事会会议召开情况
2023 年度，公司监事会共召开了 11 次会议，会议的召开和表决程序符合《公
司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》
等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《监事会议事规则》的有关规定。会
议具体情况如下：
序号 会议届次 召开时间 会议议案
（一）审议《关于使用部分自有资金进行
现金管理的议案》；
（二）审议《关于使用超募资金永久补充
第四届监事会
1 2023.02.09 流动资金并注销募集资金专户的议案》；
第十二次会议
（三）审议《关于许昌募投项目结项并将
节余募集资金永久补充流动资金的议
案》。
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三达膜环境技术股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
（一）审议《关于 2022 年年度报告及其
摘要的议案》；
（二）审议《关于 2022 年度监事会工作
报告的议案》；
（三）审议《关于 2022 年度财务决算报
告的议案》；
（四）审议《关于 2022 年度募集资金存
放与使用情况专项报告的议案》；
（五）审议《关于 2022 年度内部控制评
第四届监事会 价报告的议案》；
2 2023.04.19
第十三次会议 （六）审议《关于公司会计政策变更的议
案》；
（七）审议《关于 2022 年度计提资产减
值准备的议案》；
（八）审议《关于 2022 年度利润分配预
案的议案》；
（九）审议《关于监事 2023 年度薪酬方
案的议案》；
（十）审议《关于为公司董事、监事和高
级管理人员购买责任险的议案》。
第四届监事会 （一）审议《关于 2023 年第一季度报告
3 2023.04.27
第十四次会议 的议案》。
（一）审议《关于宿松募投项目结项并将
第四届监事会
4 2023.07.19 节余募集资金永久补充流动资金的议
第十五次会议
案》。
（一）审议《关于新增募投项目的议案》；
第四届监事会 （二）审议《关于拟增设募集资金专用账
5 2023.08.15
第十六次会议 户并授权签署募集资金监管协议的议
案》。
（一）审议《关于 2023 年半年度报告及
第四届监事会 其摘要的议案》；
6 2023.08.28
第十七次会议 （二）审议《关于 2023 年半年度募集资
金存放与使用情况专项报告的议案》。
（一）审议《关于新增募投项目的议案》；
（二）审议《关于拟增设募集资金专用账
户并授权签署募集资金监管协议的议
第四届监事会 案》；
7 2023.09.25
第十八次会议 （三）审议《关于 2024 年度日常关联交
易额度预计的议案》；
（四）审议《关于调整使用部分闲置自有
资金进行现金管理额度及期限的议案》。
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三达膜环境技术股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
（一）审议《关于公司对外捐赠事项的议
第四届监事会 案》；
8 2023.10.13
第十九次会议 （二）审议《关于使用部分闲置募集资金
暂时补充流动资金的议案》。
第四届监事会 （一）审议《关于 2023 年第三季度报告
9 2023.10.27
第二十次会议 的议案》。
（一）审议《关于使用部分暂时闲置募集
第四届监事会 资金进行现金管理的议案》；
10 第二十一次会 2023.11.06 （二）审议《关于变更调整梅河口募投项
议 目实施内容并将剩余募集资金专户监管
的议案》。
（一）审议《关于增设募集资金专户并签
第四届监事会
订募集资金监管协议的议案》；
11 第二十二次会 2023.12.20
（二）审议《关于修订《监事会议事规则》
议
的议案》。
二、监事会对公司有关事项的检查情况
2023 年度，公司监事会全体监事按照规定列席了公司董事会和股东大会，
并对公司依法运作情况、财务情况、关联交易、内部控制等相关重要事项进行了
监督和核查，具体情况如下：
（一）公司依法运作情况
2023 年度，公司监事会根据法律、法规、规范性文件及《公司章程》赋予
的职权，积极列席股东大会、董事会会议，并对股东大会、董事会的召开程序、
审议事项、决策程序以及董事会对股东大会决议的执行情况进行了监督和检查。
监事会认为：公司董事会运作规范，能够按照相关法律、法规要求，组织召开股
东大会，并充分履行股东大会赋予的职权，认真执行股东大会的各项决议，决策
程序合法有效，各项内部控制制度较为健全并得到有效执行。2023 年度，公司
董事、高级管理人员充分依照法律及公司制度的规定履行职责，不存在违反法律
法规或损害公司和股东利益的行为，确保了公司生产经营平稳顺利运行，维护了
广大股东的利益。
（二）公司财务情况
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三达膜环境技术股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
2023 年度，公司监事会通过听取公司财务负责人的专项汇报等方式，对公
司财务运作情况进行检查、监督。监事会认为：公司财务制度健全、内控制度较
完善，财务运作规范，公司财务报告客观、真实、准确、完整地反映了公司的财
务状况、经营成果和现金流量情况。董事会编制和审议本年度各期定期报告的程
序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
出具了标准无保留意见的 2022 年度审计报告内容真实、客观，不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
（三）公司关联交易情况
2023 年度，公司监事会对 2023 年度公司与关联方之间的交易进行检查。监
事会认为：公司与关联方发生的关联交易符合公司生产经营的实际需要，交易价
格严格遵循“公平、公正、合理”原则，决策程序符合《公司法》《证券法》《上
市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范
性文件及《公司章程》《监事会议事规则》的有关规定，不存在损害公司及其他
股东特别是中小股东利益的情形。
（四）公司内部控制情况
2023 年度，公司监事会对公司内部控制体系制度的建立及运行情况进行检
查。监事会认为：公司根据《企业内部控制基本规范》《上海证券交易所上市公
司内部控制指引》及监管机构对上市公司内部控制建设的有关规定，结合公司经
营业务的实际情况，建立了完善的内控体系并能得到有效的执行，对公司各项业
务的健康运行及公司经营风险的控制提供了有力保证。
（五）募集资金使用与管理情况
2023 年度，公司监事会对募集资金存放与使用情况进行了核查。监事会认
为：公司募集资金的存放和实际使用符合中国证券监督管理委员会、上海证券交
易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在违规使用募集资金的
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三达膜环境技术股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
行为，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
三、监事会2024年年度工作计划
2024年度，公司监事会将继续严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治
理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及
《公司章程》《监事会议事规则》的有关规定，忠实、勤勉地履行监督职责，结
合公司业务发展实际，有效防范和控制风险，进一步促进公司的规范运作。同时
不断加强自身学习，不断拓宽专业知识和提升监督和管理水平，按照上市公司监
管部门的要求，认真完成各种专项审核、检查和监督评价活动，为维护公司及全
体股东的合法权益做出不懈的努力。
三达膜环境技术股份有限公司
监事会
2024 年 6 月 3 日
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三达膜环境技术股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
附件 3：《三达膜 2023 年度财务决算报告》
三达膜环境技术股份有限公司
2023 年度财务决算报告
公司 2023 年度财务报表已经由容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，
出具了容诚审字[2024]361Z0037 号标准无保留意见审计报告。会计师的审计意
见表示公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了
公司 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年度的合并及母公司
经营成果和现金流量。现将财务决算情况汇报如下：
一、主要财务数据及指标变动情况
2023 年度，公司实现营业收入 145,052.92 万元，同比增长 15.20%；实现营
业利润 29,239.80 万元，同比增长 15.02%；实现利润总额 29,355.01 万元，同
比增长 14.95%；实现净利润 25,894.61 万元，同比增长 16.03%；其中，实现归
属于母公司所有者的净利润 25,394.06 万元，同比增长 16.55%。
（一）2023 年度主要财务数据
单位：万元 币种：人民币
项目 2023 年度 2022 年度 同比增减（%）
营业总收入 145,052.92 125,916.07 15.20
营业利润 29,239.80 25,422.10 15.02
利润总额 29,355.01 25,536.54 14.95
归属于母公司所有者的净
25,394.06 21,788.19 16.55
利润
归属于公司普通股股东的
扣除非经常性损益的净利 23,125.70 19,189.97 20.51
润
经营活动产生的现金流量
24,461.59 24,732.93 -1.10
金额
资产总额 553,825.33 529,896.81 4.52
负债总额 167,725.69 170,086.50 -1.39
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三达膜环境技术股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
归属于上市公司股东的所
380,560.67 354,861.89 7.24
有者权益
（二）主要财务指标
项目 2023 年度 2022 年度 同比增减（%）
基本每股收益（元/股） 0.76 0.65 16.92
稀释每股收益（元/股） 0.76 0.65 16.92
扣除非经常性损益后的基
0.70 0.58 20.69
本每股收益（元/股）
加权平均净资产收益率
6.91 6.24 增加 0.67 个百分点
（%）
扣除非经常性损益后的加
6.29 5.50 增加 0.79 个百分点
权平均净资产收益率（%）
研发投入占营业收入的比
4.52 4.83 减少 0.31 个百分点
例（%）
二、资产负债状况、经营成果及现金流量
（一）公司资产项目重大变化情况
单位：万元 币种：人民币
项目 2023 年度 2022 年度 同比增减（%）
流动资产：
货币资金 68,076.32 136,013.95 -49.95
交易性金融资产 77,777.95 - 100.00
应收票据 269.64 1,699.70 -84.14
应收账款 81,364.66 66,133.67 23.03
应收款项融资 2,129.88 5,534.56 -61.52
预付款项 3,168.93 3,244.11 -2.32
其他应收款 1,845.82 1,870.51 -1.32
存货 74,901.96 83,241.56 -10.02
合同资产 5,640.22 3,837.05 46.99
其他流动资产 897.26 568.11 57.94
非流动资产：
长期股权投资 38,791.04 37,564.67 3.26
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三达膜环境技术股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
项目 2023 年度 2022 年度 同比增减（%）
其他非流动金融资产 49.93 471.79 -89.42
固定资产 14,236.13 9,619.82 47.99
在建工程 5,955.66 9,856.84 -39.58
使用权资产 2,557.46 1,046.48 144.39
无形资产 158,730.75 152,332.96 4.20
商誉 - 10.22 -100.00
长期待摊费用 202.32 248.38 -18.54
递延所得税资产 7,847.12 7,129.35 10.07
其他非流动资产 9,382.26 9,473.10 -0.96
变动较大的资产项目说明如下：
1、货币资金期末金额为 68,076.32 万元，较期初减少 49.95%，主要系期末
购买银行理财产品、大额存单所致。
2、交易性金融资产期末金额为 77,777.95 万元，较期初增加 100.00%，主
要系期末购买银行理财产品、大额存单所致。
3、应收票据期末金额为 269.64 万元，较期初减少 84.14%，主要系采用商
业承兑汇票结算方式减少所致。
4、应收款项融资期末金额为 2,129.88 万元，较期初减少 61.52%，主要系
期末应收银行承兑汇票减少所致。
5、合同资产期末金额为 5,640.22 万元，较期初增加 46.99%，主要系本期
完成验收项目金额增加，项目质保金金额增加所致。
6、其他流动资产期末金额为 897.26 万元，较期初增加 57.94%，主要系增
值税借方余额重分类增加所致。
7、其他非流动金融资产期末金额为 49.93 万元，较期初减少 89.42%，主要
系本期本公司持有 ZWEEC ANALYTICS PTE LTD 的可转换公司债券，由于不满足转
股条件，本公司选择不执行转股权，执行赎回条款所致。
8、固定资产期末金额为 14,236.13 万元，较期初增加 47.99%，在建工程期
末金额为 5,955.66 万元，较期初减少 39.58%，主要系漳州纳滤海水淡化生产项
目建设工程达到预定可使用状态转入固定资产所致。
9、使用权资产期末金额为 2,557.46 万元，较期初增加 144.39%，主要系本
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三达膜环境技术股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
期使用权资产租赁期限延长及租赁面积增加所致。
10、商誉期末金额为 0 万元，较期初减少 100.00%，主要系根据减值测试的
结果，对青岛金海顺净水设备有限公司的商誉，计提减值准备所致。
（二）负债项目重大变化情况
单位：万元 币种：人民币
项目 2023 年度 2022 年度 同比增减（%）
流动负债：
应付票据 1,411.07 - 100.00
应付账款 46,585.69 44,648.53 4.34
合同负债 59,892.45 68,051.75 -11.99
应付职工薪酬 3,218.78 2,903.93 10.84
应交税费 4,171.03 4,960.63 -15.92
其他应付款 2,232.48 2,562.53 -12.88
一年内到期的非流动负债 2,185.62 1,490.42 46.64
其他流动负债 3,648.99 6,145.91 -40.63
非流动负债：
长期借款 7,469.92 8,799.64 -15.11
租赁负债 1,852.95 576.81 221.24
长期应付款 50.00 1,050.00 -95.24
预计负债 24,318.99 20,046.57 21.31
递延收益 10,687.71 8,643.10 23.66
递延所得税负债 - 206.69 -100.00
变动较大的负债项目说明如下：
1、应付票据期末金额为 1,411.07 万元，较期初增加 100.00%，主要系期末
已开具还未到期承兑的商业承兑汇票增加所致。
2、一年内到期的非流动负债期末金额为 2,185.62 万元，较期初增加 46.64%，
主要系长期借款一年内到期的金额增加所致。
3、其他流动负债期末金额为 3,648.99 万元，较期初减少 40.63%，主要系
期末已背书未到期未终止的票据减少所致。
4、租赁负债期末金额为 1,852.95 万元，较期初增加 221.24%，主要系本期
使用权资产租赁期限延长及租赁面积增加所致。
40
三达膜环境技术股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
5、长期应付款期末金额为 50.00 万元，较期初减少 95.24%，主要系漳州纳
滤科技有限公司海水淡化装备制造基地本期达到预定可使用状态，专项补贴款转
入递延收益核算所致。
6、递延所得税负债期末金额为 0 万元，较期初减少 100%，主要系本报告期
公司将递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列示所致。
（三）所有者权益重大变化情况
单位：万元 币种：人民币
项目 2023 年度 2022 年度 同比增减（%）
股本 33,388.00 33,388.00 -
资本公积 151,776.69 151,471.97 0.20
减：库存股 2,699.80 2,699.80 -
盈余公积 15,652.63 14,197.01 10.25
未分配利润 182,443.15 158,504.71 15.10
（四）经营成果
单位：万元 币种：人民币
同比增减
项目 2023 年度 2022 年度
（%）
营业收入 145,052.92 125,916.07 15.20
营业成本 95,979.10 87,621.73 9.54
税金及附加 1,190.15 630.56 88.75
销售费用 4,011.94 2,937.29 36.59
管理费用 5,402.46 4,616.58 17.02
研发费用 6,553.19 6,081.62 7.75
财务费用 1,967.40 1,640.26 19.94
其他收益 1,551.32 1,644.07 -5.64
投资收益 1,863.75 4,788.81 -61.08
公允价值变动收益 203.67 - 100.00
信用减值损失（损失以“-”号填列） -3,645.79 -3,069.06 18.79
资产减值损失（损失以“-”号填列） -681.83 -312.25 118.36
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三达膜环境技术股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
同比增减
项目 2023 年度 2022 年度
（%）
资产处置收益 -0.01 -17.49 -99.94
营业利润 29,239.80 25,422.10 15.02
营业外收入 200.18 388.23 -48.44
营业外支出 84.97 273.80 -68.97
利润总额 29,355.01 25,536.54 14.95
减：所得税费用 3,460.40 3,218.71 7.51
净利润 25,894.61 22,317.83 16.03
归属于母公司所有者的净利润 25,394.06 21,788.19 16.55
少数股东损益 500.55 529.64 -5.49
主要项目变动分析说明：
1、税金及附加本期金额为 1,190.15 万元，较上期增加 88.75%，主要系子
公司白城三达补缴以前年度城镇土地使用税所致。
2、销售费用本期金额为 4,011.94 万元，较上期增加 36.59%，主要系业务
拓展及加强海内外市场布局，销售费用增加所致。
3、投资收益本期金额为 1,863.75 万元，较上期减少 61.08%，主要系权益
法确认联营企业投资收益减少所致。
4、公允价值变动收益本期金额为 203.67 万元，较上期有所增加，主要系未
到期理财产品公允价值增加所致。
5、资产减值损失本期金额为 681.83 万元，较上期增加 118.36%，主要系存
货跌价损失增加所致。
6、本期资产资产处置收益较上期减少 99.94%，主要系本期处置固定资产的
金额减少所致。
7、营业外收入本期金额为 200.18 万元，较上期减少 48.44%，主要系本期
无需支付的款项减少所致。
8、营业外支出本期金额为 84.97 万元，较上期减少 68.97%，主要系赔偿支
出减少所致。
（五）现金流状况分析
单位：万元 币种：人民币
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三达膜环境技术股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
项目 2023 年度 2022 年度 同比增减（%）
经营活动现金流入小计 103,101.69 105,188.73 -1.98
经营活动现金流出小计 78,640.10 80,455.81 -2.26
经营活动产生的现金流量净额 24,461.59 24,732.92 -1.10
投资活动现金流入小计 204,886.10 180,318.78 13.62
投资活动现金流出小计 295,529.76 181,404.69 62.91
投资活动产生的现金流量净额 -90,643.66 -1,085.91 不适用
筹资活动现金流入小计 90.00 940.01 -90.43
筹资活动现金流出小计 2,188.86 10,141.94 -78.42
筹资活动产生的现金流量净额 -2,098.86 -9,201.93 不适用
主要项目变动分析说明：
1、投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少了 89,557.75 万元，主要
系本期净购买银行理财产品较上年增加所致。
2、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加了 7,103.07 万元，主要系
报告期无分配股利支出所致。
注：公司根据《企业会计准则解释第 16 号》和《公开发行证券的公司信息
披露解释性公告第 1 号——非经常性损益（2023 年修订）》，对本报告中 2022
年度部分财务数据进行了调整。
三达膜环境技术股份有限公司
董事会
2024 年 6 月 3 日
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附件 4：《三达膜董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告》
三达膜环境技术股份有限公司
董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告
根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交
易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1
号——规范运作》等有关规定，三达膜环境技术股份有限公司（以下简称“公
司”）董事会就公司在任独立董事关瑞章、张盛利、屈中标的独立性情况进行评
估并出具专项意见如下：
经核查，公司独立董事关瑞章、张盛利、屈中标及前述独立董事的直系亲属
和主要社会关系人员的任职经历以及独立董事签署的相关自查文件，上述独立董
事不存在《上市公司独立董事管理办法》第六条不得担任独立董事的情形，在担
任公司独立董事期间，独立董事严格遵守中国证监会和上海证券交易所的有关规
定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，作出独立判断时不受公司主
要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。因此，公
司董事会认为：公司全体独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证
券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引
第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。
三达膜环境技术股份有限公司
董事会
2024 年 6 月 3 日
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三达膜环境技术股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
附件 5：《三达膜关于 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告》
三达膜环境技术股份有限公司
关于 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告
三达膜环境技术股份有限公司（以下简称“公司”）聘请容诚会计师事务所
（特殊普通合伙）（以下简称“容诚会计师事务所”）作为公司 2023 年度财务报
告审计机构。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公
司治理准则》以及财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理
委员会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等有关规定，
公司对容诚会计师事务所在 2023 年度审计工作的履职情况进行了评估。评估和
审查，公司认为，近一年容诚会计师事务所资质等方面合规有效，履职能够保持
独立性，勤勉尽责、公允表达意见。具体情况如下：
一、聘任 2023 年度年审会计师事务所履行的程序
公司第四届审计委员会 2023 年第一次会议、第四届董事会第十六次会议及
2022 年年度股东大会审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意聘请容
诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度财务报表和内部控制审计机
构，聘期一年。
二、2023 年度年审会计师事务所基本情况
（1）基本信息
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通
合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通
合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证
券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦
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三达膜环境技术股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
901-22 至 901-26，首席合伙人肖厚发。
（2）人员信息
截至 2023 年 12 月 31 日，容诚会计师事务所共有合伙人 179 人，共有注册
会计师 1,395 人，其中 745 人签署过证券服务业务审计报告。
（3）业务规模
容诚会计师事务所经审计的 2022 年度收入总额为人民币 266,287.74 万元，
其中审计业务收入为人民币 254,019.07 万元，证券期货业务收入为人民币
135,168.13 万元。
容诚会计师事务所共承担 366 家上市公司 2022 年年报审计业务，审计收费
总额为人民币 42,888.06 万元，客户主要集中在制造业（包括但不限于计算机、
通信和其他电子设备制造业、专用设备制造业、电气机械和器材制造业、化学原
料和化学制品制造业、汽车制造业、医药制造业、橡胶和塑料制品业、有色金属
冶炼和压延加工业、建筑装饰和其他建筑业）及信息传输、软件和信息技术服务
业，建筑业，批发和零售业，水利、环境和公共设施管理业，交通运输、仓储和
邮政业，科学研究和技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，文化、
体育和娱乐业，采矿业、金融业，房地产业等多个行业。容诚会计师事务所对三
达膜环境技术股份有限公司所在的相同行业上市公司审计客户家数为 260 家。
（4）投资者保护能力
容诚会计师事务所已购买注册会计师职业责任保险，职业保险累计赔偿限额
不低于 2 亿元，职业保险购买符合相关规定。
近三年在执业中相关民事诉讼承担民事责任的情况如下：
2023 年 9 月 21 日，北京金融法院就乐视网信息技术（北京）股份有限公司
（以下简称乐视网）证券虚假陈述责任纠纷案 [(2021)京 74 民初 111 号]作出
判决，判决华普天健会计师事务所（北京）有限公司和容诚会计师事务所（特殊
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三达膜环境技术股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
普通合伙）共同就 2011 年 3 月 17 日（含）之后曾买入过乐视网股票的原告投资
者的损失，在 1%范围内与被告乐视网承担连带赔偿责任。华普天健所及容诚所
收到判决后已提起上诉，截至目前，本案尚在二审诉讼程序中。
（5）诚信记录
容诚会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、
监督管理措施 12 次、自律监管措施 2 次、自律处分 1 次。
14 名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间因执业行为受到自律监
管措施各 1 次，3 名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间因执业行为受
到自律处分各 1 次；27 名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间受到监
督管理措施各 1 次，1 名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间受到监督
管理措施 2 次，1 名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间受到监督管理
措施 3 次。
3 名从业人员近三年在其他会计师事务所执业期间受到监督管理措施各 1
次。
三、2023 年度年审会计师事务所履职情况
按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规
范，结合公司 2023 年年报工作要求，容诚会计师事务所对公司 2023 年度财务报
告及内部控制的有效性进行了审计，同时对募集资金存放与实际使用情况、非经
营性资金占用及其他关联资金往来情况进行核查并出具了募集资金存放与实际
使用情况的专项鉴证报告、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说
明以及内部控制审计报告。
经审计，容诚会计师事务所认为，公司财务报表在所有重大方面按照企业会
计准则的规定编制，公允反映了公司 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状
况以及 2023 年度的合并及母公司经营成果和现金流量；公司按照《企业内部控
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三达膜环境技术股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。容诚
会计师事务所出具了标准无保留意见的审计报告。
在执行审计工作的过程中，容诚会计师事务所根据审计准则要求，就会计师
事务所及相关审计人员的独立性、审计工作小组的人员构成、审计工作范围、审
计方案和计划、年报审计要点及风险评估程序、总体审计结论等方面与公司董事
会审计委员会、独立董事以及公司管理层进行了沟通，有效的提升了工作的准确
性。
四、公司对容诚会计师事务所履职的评估结论
经公司评估和审查后，认为容诚会计师事务所在 2023 年度审计的执业过程
中坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，且专
业能力、投资者保护能力及独立性足以胜任，工作中亦不存在损害公司整体利益
及中小股东权益的行为，审计行为规范有序，出具的审计报告客观、完整、清晰、
及时，切实履行了审计机构应尽的职责。
三达膜环境技术股份有限公司
董事会
2024 年 6 月 3 日
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听取事项 1：《三达膜 2023 年度独立董事述职报告-关瑞章》
三达膜环境技术股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告
作为三达膜环境技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，按照
《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市
规则》《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》《上市公司独立
董事管理办法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事制度》的
有关规定，本人在2023年度的工作中，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，认
真行使职权，忠实履行职责，按时出席相关会议，认真审议董事会会议的各项议
案，并基于独立立场对审议的相关事项发表独立客观的意见，充分发挥独立董事
的作用，切实维护公司和股东尤其是中小股东的合法权益。现就2023年度工作情
况报告如下：
一、独立董事的基本情况
（一）个人工作履历、专业背景及任职情况
关瑞章，男，1953年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于英国白金
汉大学，获生物科学系博士学位。原集美大学党委常委、副校长、二级教授，中
科院水生所博导，享受国务院政府津贴。曾任厦门水产学院助教、讲师，集美大
学水产学院副教授、教授、 硕士生导师、中科院水生所博士生导师，集美大学
党委常委、副校长，中国水产学会副理事长，国家教育部水产学科指导委员会委
员，教育部“鳗鲡现代产业技术工程研究中心”主任，2013年8月退休；现任本
公司独立董事，同时担任福建天马科技集团股份有限公司独立董事。
（二）是否存在影响独立性的情况说明
作为独立董事，本人及直系亲属均与公司以及公司主要股东、董事、监事、
高级管理人之间不存在妨碍本人进行独立、客观判断的关系，未在公司关联企业
任职。除独立董事津贴外，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员
处取得额外的、未予披露的其他利益，符合中国证监会《上市公司独立董事管理
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三达膜环境技术股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
办法》中关于独立性的要求。本人在履职过程中坚持客观、独立的专业判断，维
护全体股东特别是中小投资者的利益。
二、独立董事年度履职概况
（一）参加董事会、股东大会情况
2023年度，公司共计召开董事会13次，股东大会6次，具体出席会议情况如
下：
参加股东大
参加董事会情况
会情况
独立董事
姓名 本年应参 现场或通讯 委托 是否连续两
缺席 出席股东大
加董事会 方式亲自出 出席 次未亲自参
次数 会的次数
次数 席次数 次数 加会议
关瑞章 13 13 0 0 否 6
（二）参加董事会专门委员会情况
公司董事会下设了审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会及战略委员
会。报告期内，公司共计召开了4次审计委员会、2次提名委员会、1次薪酬与考
核委员会、1次战略委员会。本人作为薪酬与考核委员会、提名委员会成员，严
格按照《公司章程》《董事会议事规则》及专门委员会工作细则等有关规定开展
工作，恪尽职守、勤勉尽责，审议各委员会相关事项，对公司发展提供合理化建
议。本人出席专门委员会的具体情况如下：
独立董事姓名 参加薪酬与考核委员会次数 参加提名委员会次数
关瑞章 1 2
（三）会议事项审议情况
报告期内，本着审慎客观的原则，以勤勉负责的态度，充分发挥各自专业作
用。在董事会和各专门委员会召开前，本人对会议相关审议事项进行较为全面的
调查和了解，并在必要时向公司进行问询，公司能够积极配合并及时进行回复。
在会议召开过程中，就审议事项与其他董事进行充分讨论，凭借自身积累的专业
知识和执业经验向公司提出合理化建议，并根据独立董事及各专门委员会的职责
范围发表相关书面意见，积极促进董事会决策的客观性、科学性，切实维护了公
司和全体股东的利益。报告期内，本人对2023年度董事会的所有议案均投了赞成
票，公司董事会2023年度审议的所有议案全部表决通过。
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三达膜环境技术股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
（四）现场考察情况、公司配合独立董事工作的情况
报告期内，本人充分利用参加公司董事会和股东大会的机会，深入现场考察，
全面了解公司的生产经营状况、核心技术与研发进展情况、内部控制制度的完善
及执行等方面的最新情况。此外，本人还通过会谈、电话等方式与公司其他董事、
高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司重大事项的进展情
况，关注外部环境及市场变化对公司的影响，并将个人的分析、建议、意见等反
馈给公司相关高级管理人员及有关部门。
公司管理层高度重视与本人的沟通交流，公司总经理、董事会秘书等高级管
理人员始终与本人保持良好的沟通，使本人能够及时了解公司经营管理动态。公
司董事会及相关会议召开前，公司精心组织准备会议材料及独立董事做出独立判
断所需的相关资料，为本人履职工作提供便利条件和各种协助。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
报告期内，本人对公司重大关联交易事项进行了认真地审核，认为：公司2023
年度的关联交易事项符合公司的日常经营的需要，遵循公平、公正、公开、公允
的市场交易定价原则，符合公司及全体股东的利益，不会对公司业务的独立性造
成影响。相关议案的审议及表决程序符合《公司法》《证券法》《上市公司治理
准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《国务院办公厅关于上市公司独
立董事制度改革的意见》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性
文件及《公司章程》《独立董事制度》的有关规定，关联董事在表决时进行了回
避。公司2023年度的关联交易事项不存在违规情形，未发现存在损害中小股东及
本公司利益的情形。
（二）公司及股东承诺履行情况
报告期内，公司及股东严格履行相关承诺，未发现公司及控股股东和关联方
存在违反承诺的情形。
（三）并购重组情况
报告期内，未发现公司及其子公司有并购重组的情形。
（四）财务会计报告及定期报告中的财务信息情况
报告期内，公司严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、
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法规、规范性文件的有关规定，编制并披露了1次业绩快报、4次定期报告。本人
对相关报告进行了认真审核，认为：公司披露的财务会计报告及定期报告中的财
务信息真实、准确、完整，其内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，真实地反映了公司各期的财务状况和经营成果，定期报告的编制和审议程序
符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定，切实维护了公
司股东的合法权益。
（五）内部控制的执行情况
报告期内，公司不断完善公司内部控制与全面风险管理体系，注重内部控制
制度的贯彻执行，在项目管理、资金管理等方面的内部控制严格、有效，经营活
动中可能存在的内外部风险得到了合理控制，预定目标基本实现。本人认为：公
司各项内部控制严格、充分、有效，符合公司实际情况，能够保证公司经营管理
的正常进行，具有完整性、合理性和有效性。
（六）聘任或者解聘会计师事务所情况
2023年度，公司续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司审计机构。
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券业务资格及从事上市公司审计
工作的丰富经验和职业素养，能够为公司提供真实公允的审计服务，能够满足公
司2023年度审计工作的质量要求，亦不存在损害公司整体利益及中小股东权益的
情况，公司续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）的审议程序符合相关规定。
（七）聘任或者解聘公司财务负责人情况
报告期内，未发现公司存在聘任或者解聘财务负责人的情形。
（八）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会
计差错更正情况
报告期内，未发现公司存在因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计
估计变更或者重大会计差错更正的情形。
（九）董事、高级管理人员提名以及薪酬情况
公司董事、高级管理人员的提名、审议和表决程序符合《公司法》《上市公
司章程指引》《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》
的有关规定，合法有效。公司董事、高级管理人员的任职资格符合担任上市公司
董事、高级管理人员的条件，能够胜任岗位职责的要求。
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三达膜环境技术股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
报告期内，本人对公司高级管理人员2023年度的薪酬方案进行了认真的审
核，认为：公司高级管理人员2023年度薪酬方案结合公司经营业绩和相关的绩效
考核指标，并考虑了公司所处行业薪酬水平及当地物价水平等因素，秉持公开、
公平、公正的原则，有利于强化公司董事及高级管理人员勤勉尽责，促进公司持
续、稳定、健康发展，不存在损害公司和全体股东、特别是中小股东利益的情形。
相关决策程序符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
（十）对外担保及资金占用情况
报告期内，本人对公司的对外担保及资金占用情况进行了认真审核，认为：
公司对外担保事项符合有关法律法规的规定，表决程序合法、有效，充分保护了
公司和全体股东的合法权益；公司严格遵守有关法律法规，严格控制对外担保风
险，没有发生违规对外担保的情况。公司不存在控股股东及其他关联方非经营性
占用公司资金的情形，公司已聘请容诚会计师事务所（特殊普通合伙）就公司与
控股股东及其他关联方占用资金的情况作了专项说明。
（十一）募集资金的使用情况
报告期内，本人对公司2023年度募集资金存放与使用情况进行了认真审核，
认为：公司2023年度募集资金存放与使用情况符合《上市公司监管指引第2号—
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市
规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等
法律、法规、规范性文件及公司《募集资金管理办法》的有关规定，对募集资金
进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情
形，也不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。公司所披露的募集资金存
放和使用情况信息与实际情况一致，如实履行了信息披露义务。
（十二）现金分红及其他投资者回报情况
经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2022年度实现归属上市公
司股东的净利润为人民币217,902,483.86元，合并报表未分配利润为人民币
1,584,999,370.12元。结合公司2022年度经营情况及2023年公司发展资金需求的
情况，在兼顾公司发展、未来投资计划及股东利益的前提下，公司拟定2022年度
利润分配预案为：不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本，未分配利
润结转至下一年度。
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公司2022年度拟不进行利润分配的预案考虑了公司现阶段的经营状况、资本
支出需求、未来发展规划等因素，符合公司长远发展需要和股东长远利益，亦符
合有关法律法规、规范性文件和公司利润分配政策的规定，不存在损害公司及股
东，特别是中小股东利益的情形。
（十三）信息披露的执行情况
报告期内，本人持续关注公司的信息披露工作和公众传媒对公司的报道，保
持与公司证券部的交流和沟通，及时掌握公司信息披露情况，对相关信息的披露
进行了有效的监督。公司严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创
板股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》等法律、法规、规范性文件及
《公司章程》的有关规定，履行各项信息披露义务，公司的信息披露遵循了“公
开、公平、公正”的三公原则，公告内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，保证信息披露工作的及时性、公平性。
（十四）董事会以及下属专门委员会的运作情况
公司董事会下设了审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略委员
会，后续将按照2023年9月起正式实施的《上市公司独立董事管理办法》新设立
独立董事专门会议。报告期内，本人担任了公司第四届董事会薪酬与考核委员会
主任委员及提名委员会委员，参加了任期内相应的专业委员会会议，并根据《公
司章程》和专门委员会工作细则的要求，对公司董事会及相关会议的提案和有关
重大事项进行了审议，为公司规范运作、董事会科学决策发挥了积极作用。
（十五）开展新业务情况
报告期内，未发现公司存在开展新业务的情形。
（十六）独立董事认为上市公司需予以改进的其他事项
报告期内，公司运作规范，制度健全，目前尚未发现需要改进的其他事项。
四、总体评价和建议
2023年度，作为公司独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司
治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件的有关
规定和要求，恪尽职守，积极履行职责，同公司董事会、监事会及经营管理层之
间进行了良好有效的沟通与合作，本着客观、公正、独立的原则，督促公司规范
运作，参与公司重大及关联事项的决策，维护了公司的整体利益和股东尤其是中
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小股东的合法权益，对董事会的正确决策、规范运作以及公司发展都起到了积极
作用。
2024年度，本人将继续秉承谨慎、勤勉以及对全体股东负责的精神，坚持客
观、公正、独立的原则，遵循相关法律法规，履行独立董事职责，进一步加强与
公司董事、监事及管理层的沟通，同时加强学习有关法律法规以及中国证监会、
上交所的有关文件，不断提高自身的履职能力，运用专业知识及经验为公司的发
展提供更多有效的建议，切实维护全体股东特别是中小股东的合法权益，为促进
公司稳健经营，创造良好业绩发挥积极作用。
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独立董事：关瑞章
2024 年 6 月 3 日
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听取事项 2：《三达膜 2023 年度独立董事述职报告-张盛利》
三达膜环境技术股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告
作为三达膜环境技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，按照
《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市
规则》《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》《上市公司独立
董事管理办法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事制度》的
有关规定，本人在2023年度的工作中，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，认
真行使职权，忠实履行职责，按时出席相关会议，认真审议董事会会议的各项议
案，并基于独立立场对审议的相关事项发表独立客观的意见，充分发挥独立董事
的作用，切实维护公司和股东尤其是中小股东的合法权益。现就2023年度工作情
况报告如下：
一、独立董事的基本情况
（一）个人工作履历、专业背景及任职情况
张盛利，男，1972年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于上海华东
政法大学，获法学本科学位，律师。曾任厦门对外供应总公司总经理秘书、福建
大道之行律师事务所合伙人、副主任，现任本公司独立董事，同时担任厦门金龙
汽车集团股份有限公司独立董事、北京观韬中茂（厦门）律师事务所合伙人、厦
门仲裁委员会仲裁员，兼任厦门产权交易中心、厦门股权托管中心、厦门市城市
管理与行政执法局、厦门市市政园林局、厦门市建设局、厦门房屋事务中心、厦
门规划数字中心、厦门市广告协会等的法律顾问等多项职务。
（二）是否存在影响独立性的情况说明
作为独立董事，本人及直系亲属均与公司以及公司主要股东、董事、监事、
高级管理人之间不存在妨碍本人进行独立、客观判断的关系，未在公司关联企业
任职。除独立董事津贴外，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员
处取得额外的、未予披露的其他利益，符合中国证监会《上市公司独立董事管理
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办法》中关于独立性的要求。本人在履职过程中坚持客观、独立的专业判断，维
护全体股东特别是中小投资者的利益。
二、独立董事年度履职概况
（一）参加董事会、股东大会情况
2023年度，公司共计召开董事会13次，股东大会6次，具体出席会议情况如
下：
参加股东大
参加董事会情况
会情况
独立董事
姓名 本年应参 现场或通讯 委托 是否连续两
缺席 出席股东大
加董事会 方式亲自出 出席 次未亲自参
次数 会的次数
次数 席次数 次数 加会议
张盛利 13 13 0 0 否 6
（二）参加董事会专门委员会情况
公司董事会下设了审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会及战略委员
会。报告期内，公司共计召开了4次审计委员会、2次提名委员会、1次薪酬与考
核委员会、1次战略委员会。本人作为提名委员会、审计委员会成员，严格按照
《公司章程》《董事会议事规则》及专门委员会工作细则等有关规定开展工作，
恪尽职守、勤勉尽责，审议各委员会相关事项，对公司发展提供合理化建议。本
人出席专门委员会的具体情况如下：
独立董事姓名 参加提名委员会次数 参加审计委员会次数
张盛利 2 4
（三）会议事项审议情况
报告期内，本着审慎客观的原则，以勤勉负责的态度，充分发挥各自专业作
用。在董事会和各专门委员会召开前，本人对会议相关审议事项进行较为全面的
调查和了解，并在必要时向公司进行问询，公司能够积极配合并及时进行回复。
在会议召开过程中，就审议事项与其他董事进行充分讨论，凭借自身积累的专业
知识和执业经验向公司提出合理化建议，并根据独立董事及各专门委员会的职责
范围发表相关书面意见，积极促进董事会决策的客观性、科学性，切实维护了公
司和全体股东的利益。报告期内，本人对2023年度董事会的所有议案均投了赞成
票，公司董事会2023年度审议的所有议案全部表决通过。
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三达膜环境技术股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
（四）现场考察情况、公司配合独立董事工作的情况
报告期内，本人充分利用参加公司董事会和股东大会的机会，深入现场考察，
全面了解公司的生产经营状况、核心技术与研发进展情况、内部控制制度的完善
及执行等方面的最新情况。此外，本人还通过会谈、电话等方式与公司其他董事、
高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司重大事项的进展情
况，关注外部环境及市场变化对公司的影响，并将个人的分析、建议、意见等反
馈给公司相关高级管理人员及有关部门。
公司管理层高度重视与本人的沟通交流，公司总经理、董事会秘书等高级管
理人员始终与本人保持良好的沟通，使本人能够及时了解公司经营管理动态。公
司董事会及相关会议召开前，公司精心组织准备会议材料及独立董事做出独立判
断所需的相关资料，为本人履职工作提供便利条件和各种协助。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
报告期内，本人对公司重大关联交易事项进行了认真地审核，认为：公司2023
年度的关联交易事项符合公司的日常经营的需要，遵循公平、公正、公开、公允
的市场交易定价原则，符合公司及全体股东的利益，不会对公司业务的独立性造
成影响。相关议案的审议及表决程序符合《公司法》《证券法》《上市公司治理
准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《国务院办公厅关于上市公司独
立董事制度改革的意见》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性
文件及《公司章程》《独立董事制度》的有关规定，关联董事在表决时进行了回
避。公司2023年度的关联交易事项不存在违规情形，未发现存在损害中小股东及
本公司利益的情形。
（二）公司及股东承诺履行情况
报告期内，公司及股东严格履行相关承诺，未发现公司及控股股东和关联方
存在违反承诺的情形。
（三）并购重组情况
报告期内，未发现公司及其子公司有并购重组的情形。
（四）财务会计报告及定期报告中的财务信息情况
报告期内，公司严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、
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三达膜环境技术股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
法规、规范性文件的有关规定，编制并披露了1次业绩快报、4次定期报告。本人
对相关报告进行了认真审核，认为：公司披露的财务会计报告及定期报告中的财
务信息真实、准确、完整，其内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，真实地反映了公司各期的财务状况和经营成果，定期报告的编制和审议程序
符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定，切实维护了公
司股东的合法权益。
（五）内部控制的执行情况
报告期内，公司不断完善公司内部控制与全面风险管理体系，注重内部控制
制度的贯彻执行，在项目管理、资金管理等方面的内部控制严格、有效，经营活
动中可能存在的内外部风险得到了合理控制，预定目标基本实现。本人认为：公
司各项内部控制严格、充分、有效，符合公司实际情况，能够保证公司经营管理
的正常进行，具有完整性、合理性和有效性。
（六）聘任或者解聘会计师事务所情况
2023年度，公司续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司审计机构。
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券业务资格及从事上市公司审计
工作的丰富经验和职业素养，能够为公司提供真实公允的审计服务，能够满足公
司2023年度审计工作的质量要求，亦不存在损害公司整体利益及中小股东权益的
情况，公司续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）的审议程序符合相关规定。
（七）聘任或者解聘公司财务负责人情况
报告期内，未发现公司存在聘任或者解聘财务负责人的情形。
（八）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会
计差错更正情况
报告期内，未发现公司存在因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计
估计变更或者重大会计差错更正的情形。
（九）董事、高级管理人员提名以及薪酬情况
公司董事、高级管理人员的提名、审议和表决程序符合《公司法》《上市公
司章程指引》《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》
的有关规定，合法有效。公司董事、高级管理人员的任职资格符合担任上市公司
董事、高级管理人员的条件，能够胜任岗位职责的要求。
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报告期内，本人对公司高级管理人员2023年度的薪酬方案进行了认真的审
核，认为：公司高级管理人员2023年度薪酬方案结合公司经营业绩和相关的绩效
考核指标，并考虑了公司所处行业薪酬水平及当地物价水平等因素，秉持公开、
公平、公正的原则，有利于强化公司董事及高级管理人员勤勉尽责，促进公司持
续、稳定、健康发展，不存在损害公司和全体股东、特别是中小股东利益的情形。
相关决策程序符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
（十）对外担保及资金占用情况
报告期内，本人对公司的对外担保及资金占用情况进行了认真审核，认为：
公司对外担保事项符合有关法律法规的规定，表决程序合法、有效，充分保护了
公司和全体股东的合法权益；公司严格遵守有关法律法规，严格控制对外担保风
险，没有发生违规对外担保的情况。公司不存在控股股东及其他关联方非经营性
占用公司资金的情形，公司已聘请容诚会计师事务所（特殊普通合伙）就公司与
控股股东及其他关联方占用资金的情况作了专项说明。
（十一）募集资金的使用情况
报告期内，本人对公司2023年度募集资金存放与使用情况进行了认真审核，
认为：公司2023年度募集资金存放与使用情况符合《上市公司监管指引第2号—
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市
规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等
法律、法规、规范性文件及公司《募集资金管理办法》的有关规定，对募集资金
进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情
形，也不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。公司所披露的募集资金存
放和使用情况信息与实际情况一致，如实履行了信息披露义务。
（十二）现金分红及其他投资者回报情况
经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2022年度实现归属上市公
司股东的净利润为人民币217,902,483.86元，合并报表未分配利润为人民币
1,584,999,370.12元。结合公司2022年度经营情况及2023年公司发展资金需求的
情况，在兼顾公司发展、未来投资计划及股东利益的前提下，公司拟定2022年度
利润分配预案为：不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本，未分配利
润结转至下一年度。
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公司2022年度拟不进行利润分配的预案考虑了公司现阶段的经营状况、资本
支出需求、未来发展规划等因素，符合公司长远发展需要和股东长远利益，亦符
合有关法律法规、规范性文件和公司利润分配政策的规定，不存在损害公司及股
东，特别是中小股东利益的情形。
（十三）信息披露的执行情况
报告期内，本人持续关注公司的信息披露工作和公众传媒对公司的报道，保
持与公司证券部的交流和沟通，及时掌握公司信息披露情况，对相关信息的披露
进行了有效的监督。公司严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创
板股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》等法律、法规、规范性文件及
《公司章程》的有关规定，履行各项信息披露义务，公司的信息披露遵循了“公
开、公平、公正”的三公原则，公告内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，保证信息披露工作的及时性、公平性。
（十四）董事会以及下属专门委员会的运作情况
公司董事会下设了审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略委员
会，后续将按照2023年9月起正式实施的《上市公司独立董事管理办法》新设立
独立董事专门会议。报告期内，本人担任了公司第四届董事会提名委员会主任委
员及审计委员会委员，参加了任期内相应的专业委员会会议，并根据《公司章程》
和专门委员会工作细则的要求，对公司董事会及相关会议的提案和有关重大事项
进行了审议，为公司规范运作、董事会科学决策发挥了积极作用。
（十五）开展新业务情况
报告期内，未发现公司存在开展新业务的情形。
（十六）独立董事认为上市公司需予以改进的其他事项
报告期内，公司运作规范，制度健全，目前尚未发现需要改进的其他事项。
四、总体评价和建议
2023年度，作为公司独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司
治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件的有关
规定和要求，恪尽职守，积极履行职责，同公司董事会、监事会及经营管理层之
间进行了良好有效的沟通与合作，本着客观、公正、独立的原则，督促公司规范
运作，参与公司重大及关联事项的决策，维护了公司的整体利益和股东尤其是中
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小股东的合法权益，对董事会的正确决策、规范运作以及公司发展都起到了积极
作用。
2024年度，本人将继续秉承谨慎、勤勉以及对全体股东负责的精神，坚持客
观、公正、独立的原则，遵循相关法律法规，履行独立董事职责，进一步加强与
公司董事、监事及管理层的沟通，同时加强学习有关法律法规以及中国证监会、
上交所的有关文件，不断提高自身的履职能力，运用专业知识及经验为公司的发
展提供更多有效的建议，切实维护全体股东特别是中小股东的合法权益，为促进
公司稳健经营，创造良好业绩发挥积极作用。
三达膜环境技术股份有限公司
独立董事：张盛利
2024 年 6 月 3 日
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听取事项 3：《三达膜 2023 年度独立董事述职报告-屈中标》
三达膜环境技术股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告
作为三达膜环境技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，按照
《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市
规则》《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》《上市公司独立
董事管理办法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事制度》的
有关规定，本人在2023年度的工作中，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，认
真行使职权，忠实履行职责，按时出席相关会议，认真审议董事会会议的各项议
案，并基于独立立场对审议的相关事项发表独立客观的意见，充分发挥独立董事
的作用，切实维护公司和股东尤其是中小股东的合法权益。现就2023年度工作情
况报告如下：
一、独立董事的基本情况
（一）个人工作履历、专业背景及任职情况
屈中标，男，1972年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于浙江工业
大学，获物流工程系硕士学位，会计学副教授。曾任宁波财经学院教师与会计教
研室主任、宁波工程学院教师，现任本公司独立董事，同时担任厦门理工学院教
师与财务学系主任、厦门三五互联科技股份有限公司独立董事、厦门南讯软件科
技股份有限公司独立董事。
（二）是否存在影响独立性的情况说明
作为独立董事，本人及直系亲属均与公司以及公司主要股东、董事、监事、
高级管理人之间不存在妨碍本人进行独立、客观判断的关系，未在公司关联企业
任职。除独立董事津贴外，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员
处取得额外的、未予披露的其他利益，符合中国证监会《上市公司独立董事管理
办法》中关于独立性的要求。本人在履职过程中坚持客观、独立的专业判断，维
护全体股东特别是中小投资者的利益。
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二、独立董事年度履职概况
（一）参加董事会、股东大会情况
2023年度，公司共计召开董事会13次，股东大会6次，具体出席会议情况如
下：
参加股东
参加董事会情况
大会情况
独立董事
姓名 本年应参 现场或通讯 委托 是否连续两 出席股东
缺席
加董事会 方式亲自出 出席 次未亲自参 大会的次
次数
次数 席次数 次数 加会议 数
屈中标 13 13 0 0 否 6
（二）参加董事会专门委员会情况
公司董事会下设了审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会及战略委员
会。报告期内，公司共计召开了4次审计委员会、2次提名委员会、1次薪酬与考
核委员会、1次战略委员会。本人作为审计委员会、薪酬与考核委员会成员，严
格按照《公司章程》《董事会议事规则》及专门委员会工作细则等有关规定开展
工作，恪尽职守、勤勉尽责，审议各委员会相关事项，对公司发展提供合理化建
议。本人出席专门委员会的具体情况如下：
独立董事姓名 参加审计委员会次数 参加薪酬与考核委员会次数
屈中标 4 1
（三）会议事项审议情况
报告期内，本着审慎客观的原则，以勤勉负责的态度，充分发挥各自专业作
用。在董事会和各专门委员会召开前，本人对会议相关审议事项进行较为全面的
调查和了解，并在必要时向公司进行问询，公司能够积极配合并及时进行回复。
在会议召开过程中，就审议事项与其他董事进行充分讨论，凭借自身积累的专业
知识和执业经验向公司提出合理化建议，并根据独立董事及各专门委员会的职责
范围发表相关书面意见，积极促进董事会决策的客观性、科学性，切实维护了公
司和全体股东的利益。报告期内，本人对2023年度董事会的所有议案均投了赞成
票，公司董事会2023年度审议的所有议案全部表决通过。
（四）现场考察情况、公司配合独立董事工作的情况
报告期内，本人充分利用参加公司董事会和股东大会的机会，深入现场考察，
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全面了解公司的生产经营状况、核心技术与研发进展情况、内部控制制度的完善
及执行等方面的最新情况。此外，本人还通过会谈、电话等方式与公司其他董事、
高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司重大事项的进展情
况，关注外部环境及市场变化对公司的影响，并将个人的分析、建议、意见等反
馈给公司相关高级管理人员及有关部门。
公司管理层高度重视与本人的沟通交流，公司总经理、董事会秘书等高级管
理人员始终与本人保持良好的沟通，使本人能够及时了解公司经营管理动态。公
司董事会及相关会议召开前，公司精心组织准备会议材料及独立董事做出独立判
断所需的相关资料，为本人履职工作提供便利条件和各种协助。
（五）与中小股东的沟通交流情况
报告期内，本人积极参加公司召开的业绩说明会，并与中小股东积极沟通交
流，针对中小股东提出的问题和建议，向公司进行反馈并核实，关切并回应中小
股东的意见和需求，切实保护中小股东利益。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
报告期内，本人对公司重大关联交易事项进行了认真地审核，认为：公司2023
年度的关联交易事项符合公司的日常经营的需要，遵循公平、公正、公开、公允
的市场交易定价原则，符合公司及全体股东的利益，不会对公司业务的独立性造
成影响。相关议案的审议及表决程序符合《公司法》《证券法》《上市公司治理
准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《国务院办公厅关于上市公司独
立董事制度改革的意见》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性
文件及《公司章程》《独立董事制度》的有关规定，关联董事在表决时进行了回
避。公司2023年度的关联交易事项不存在违规情形，未发现存在损害中小股东及
本公司利益的情形。
（二）公司及股东承诺履行情况
报告期内，公司及股东严格履行相关承诺，未发现公司及控股股东和关联方
存在违反承诺的情形。
（三）并购重组情况
报告期内，未发现公司及其子公司有并购重组的情形。
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（四）财务会计报告及定期报告中的财务信息情况
报告期内，公司严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、
法规、规范性文件的有关规定，编制并披露了1次业绩快报、4次定期报告。本人
对相关报告进行了认真审核，认为：公司披露的财务会计报告及定期报告中的财
务信息真实、准确、完整，其内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，真实地反映了公司各期的财务状况和经营成果，定期报告的编制和审议程序
符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定，切实维护了公
司股东的合法权益。
（五）内部控制的执行情况
报告期内，公司不断完善公司内部控制与全面风险管理体系，注重内部控制
制度的贯彻执行，在项目管理、资金管理等方面的内部控制严格、有效，经营活
动中可能存在的内外部风险得到了合理控制，预定目标基本实现。本人认为：公
司各项内部控制严格、充分、有效，符合公司实际情况，能够保证公司经营管理
的正常进行，具有完整性、合理性和有效性。
（六）聘任或者解聘会计师事务所情况
2023年度，公司续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司审计机构。
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券业务资格及从事上市公司审计
工作的丰富经验和职业素养，能够为公司提供真实公允的审计服务，能够满足公
司2023年度审计工作的质量要求，亦不存在损害公司整体利益及中小股东权益的
情况，公司续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）的审议程序符合相关规定。
（七）聘任或者解聘公司财务负责人情况
报告期内，未发现公司存在聘任或者解聘财务负责人的情形。
（八）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会
计差错更正情况
报告期内，未发现公司存在因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计
估计变更或者重大会计差错更正的情形。
（九）董事、高级管理人员提名以及薪酬情况
公司董事、高级管理人员的提名、审议和表决程序符合《公司法》《上市公
司章程指引》《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》
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的有关规定，合法有效。公司董事、高级管理人员的任职资格符合担任上市公司
董事、高级管理人员的条件，能够胜任岗位职责的要求。
报告期内，本人对公司高级管理人员2023年度的薪酬方案进行了认真的审
核，认为：公司高级管理人员2023年度薪酬方案结合公司经营业绩和相关的绩效
考核指标，并考虑了公司所处行业薪酬水平及当地物价水平等因素，秉持公开、
公平、公正的原则，有利于强化公司董事及高级管理人员勤勉尽责，促进公司持
续、稳定、健康发展，不存在损害公司和全体股东、特别是中小股东利益的情形。
相关决策程序符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
（十）对外担保及资金占用情况
报告期内，本人对公司的对外担保及资金占用情况进行了认真审核，认为：
公司对外担保事项符合有关法律法规的规定，表决程序合法、有效，充分保护了
公司和全体股东的合法权益；公司严格遵守有关法律法规，严格控制对外担保风
险，没有发生违规对外担保的情况。公司不存在控股股东及其他关联方非经营性
占用公司资金的情形，公司已聘请容诚会计师事务所（特殊普通合伙）就公司与
控股股东及其他关联方占用资金的情况作了专项说明。
（十一）募集资金的使用情况
报告期内，本人对公司2023年度募集资金存放与使用情况进行了认真审核，
认为：公司2023年度募集资金存放与使用情况符合《上市公司监管指引第2号—
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市
规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等
法律、法规、规范性文件及公司《募集资金管理办法》的有关规定，对募集资金
进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情
形，也不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。公司所披露的募集资金存
放和使用情况信息与实际情况一致，如实履行了信息披露义务。
（十二）现金分红及其他投资者回报情况
经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2022年度实现归属上市公
司股东的净利润为人民币217,902,483.86元，合并报表未分配利润为人民币
1,584,999,370.12元。结合公司2022年度经营情况及2023年公司发展资金需求的
情况，在兼顾公司发展、未来投资计划及股东利益的前提下，公司拟定2022年度
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利润分配预案为：不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本，未分配利
润结转至下一年度。
公司2022年度拟不进行利润分配的预案考虑了公司现阶段的经营状况、资本
支出需求、未来发展规划等因素，符合公司长远发展需要和股东长远利益，亦符
合有关法律法规、规范性文件和公司利润分配政策的规定，不存在损害公司及股
东，特别是中小股东利益的情形。
（十三）信息披露的执行情况
报告期内，本人持续关注公司的信息披露工作和公众传媒对公司的报道，保
持与公司证券部的交流和沟通，及时掌握公司信息披露情况，对相关信息的披露
进行了有效的监督。公司严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创
板股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》等法律、法规、规范性文件及
《公司章程》的有关规定，履行各项信息披露义务，公司的信息披露遵循了“公
开、公平、公正”的三公原则，公告内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，保证信息披露工作的及时性、公平性。
（十四）董事会以及下属专门委员会的运作情况
公司董事会下设了审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略委员
会，后续将按照2023年9月起正式实施的《上市公司独立董事管理办法》新设立
独立董事专门会议。报告期内，本人担任了公司第四届董事会审计委员会主任委
员及薪酬与考核委员会委员，参加了任期内相应的专业委员会会议，并根据《公
司章程》和专门委员会工作细则的要求，对公司董事会及相关会议的提案和有关
重大事项进行了审议，为公司规范运作、董事会科学决策发挥了积极作用。
（十五）开展新业务情况
报告期内，未发现公司存在开展新业务的情形。
（十六）独立董事认为上市公司需予以改进的其他事项
报告期内，公司运作规范，制度健全，目前尚未发现需要改进的其他事项。
四、总体评价和建议
2023年度，作为公司独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司
治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件的有关
规定和要求，恪尽职守，积极履行职责，同公司董事会、监事会及经营管理层之
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间进行了良好有效的沟通与合作，本着客观、公正、独立的原则，督促公司规范
运作，参与公司重大及关联事项的决策，维护了公司的整体利益和股东尤其是中
小股东的合法权益，对董事会的正确决策、规范运作以及公司发展都起到了积极
作用。
2024年度，本人将继续秉承谨慎、勤勉以及对全体股东负责的精神，坚持客
观、公正、独立的原则，遵循相关法律法规，履行独立董事职责，进一步加强与
公司董事、监事及管理层的沟通，同时加强学习有关法律法规以及中国证监会、
上交所的有关文件，不断提高自身的履职能力，运用专业知识及经验为公司的发
展提供更多有效的建议，切实维护全体股东特别是中小股东的合法权益，为促进
公司稳健经营，创造良好业绩发挥积极作用。
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