2023
2023
信会师报字[2024]第ZA10462号
我们接受委托，对后 的聚 半导体股份有 公司（以下简称“聚
股份”）2023年度募 存放与使用情况专 报告（以下简称“募
专 报告”）执 了合理保 的 业务。
聚 股份 事会的 任是按照中国 券监督管理委员会《上市公
司监管指引第2号——上市公司募 管理和使用的监管 求
（2022年修 ）》（ 监会公告〔2022〕15号）、《上海 券交易所
科创板上市公司自律监管指引第1号—— 作》以及《上海 券
交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》的相关 定编制
募 专 报告。 种 任包括 、执 和维护与募 专
报告编制相关的内 控制，确保募 专 报告真实、准确、完整，
不存在 假 、 导性 或 大 漏。
我们的 任是在执 工作的基础上对募 专 报告发
结 。
我们按照《中国注册会 师其他 业务准则第3101号——历史
务信息审 或审 以外的 业务》的 定执 了 业务。 准
则 求我们 守职业 德 ， 划和实施 工作，以对募
专 报告是否在所有 大方 按照中国 券监督管理委员会《上市公
司监管指引第2号——上市公司募 管理和使用的监管 求
（2022年修 ）》（ 监会公告〔2022〕15号）、《上海 券交易所
报告第1
科创板上市公司自律监管指引第1号—— 作》以及《上海 券
交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》的相关 定编制，
在所有 大方 如实反映聚 股份2023年度募 存放与使用情
况 取合理保 。在执 工作 程中，我们实施了包括 、检
查会 录等我们 为必 的程序。我们相信，我们的 工作为发
结 提供了合理的基础。
我们 为，聚 股份2023年度募 存放与使用情况专 报告
在所有 大方 按照中国 券监督管理委员会《上市公司监管指引第
2号——上市公司募 管理和使用的监管 求（2022年修 ）》
（ 监会公告〔2022〕15号）、《上海 券交易所科创板上市公司自
律监管指引第1号—— 作》以及《上海 券交易所上市公司自
律监管指南第1号——公告格式》的相关 定编制，如实反映了聚
股份2023年度募 存放与使用情况。
本报告仅供聚 股份为披 2023年年度报告的目的使用，不得用
作任何其他目的。
报告第2
聚 半导体股份有 公司
2023年度
募 存放与使用情况的专 报告
2023
根据中国 券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 管理
和使用的监管 求（2022 年修 ）》（ 监会公告〔2022〕15 号）、《上海 券交易所
科创板上市公司自律监管指引第 1 号—— 作》以及《上海 券交易所上市公司
自律监管指南第 1 号——公告格式》的相关 定，本公司就 2023 年度募 存放
与使用情况作如下专 报告：
( )
经中国 券监督管理委员会 监 可[2019]2336 号《关于同意聚 半导体股份有 公
司 次公开发 股票注册的批复》同意注册，公司 准在上海 券交易所向社会公开
发 人民币普 股 30,210,467 股，每股 值人民币 1.00 元，每股发 价为人民币 33.25
元，共募 人民币 1,004,498,027.75 元，扣 发 用人民币 89,310,416.46 元，
募 净 为人民币 915,187,611.29 元。
中国国 股份有 公司（以下简称“中 公司”）于 2019 年 12 月 18 日将扣
届时尚待支付的保 承 后的募 合 930,573,648.30 元汇入公司募 专
户，经立信会 师事务所（特殊普 合伙）审 并出具信会师报字[2019]第 ZA15884
号《 报告》。
( )
公司 2023 年初募 专户余 为 41,997,280.92 元，截至 2023 年 12 月 31 日，募
专户余 为 677,401.12 元。报告期内募 专户 变动情况如下：
单位：人民币 元
目
2022 年 12 月 31 日募 专户余 41,997,280.92
减：2023 年度募投 目支出 40,901,802.77
累 使用 置募 现 管理 650,342,739.73
分 目结余永久 充流动 114,148,672.27
加：累 使用 置募 现 管理 回 755,342,739.73
置募 现 管理收益 8,130,270.87
累 收到 存款利息收入扣 手续 等 600,324.37
截至 2023 年 12 月 31 日募 专户余 677,401.12
专 报告第1
聚 半导体股份有 公司
2023年度
募 存放与使用情况的专 报告
( )
为 公司募 管理，保护投 者利益，公司制定了《聚 股份募 管理制
度》，对募 的存放、使用以及监督等做出了具体明确的 定。报告期内，公司
严格按照《聚 股份募 管理制度》的 定管理和使用募 ，募 的存
放、使用、管理，均不存在 反中国 券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募 管理和使用的监管 求（2022 年修 ）》（ 监会公告〔2022〕
15 号）、《上海 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—— 作》等
法 文件的 定以及《聚 股份募 管理制度》的情形。
公司已根据相关法律法 建立了募 专 存储制度。募 全 存放于经 事
会批准 立的专 户 中管理，募 专户不得存放 募 或用作其它用 ，
并与保 机构、存放募 的商业 签署了三方监管协 如下：
1、2019 年 12 月 12 日，公司与中国建 股份有 公司上海张江分 以及保 机
构中 公司共同签 了《募 专户存储三方监管协 》；
2、2019 年 12 月 12 日，公司与上海 股份有 公司松江支 以及保 机构中 公
司共同签 了《募 专户存储三方监管协 》；
3、2019 年 12 月 13 日，公司与中国工商 股份有 公司上海市浦东开发区支 以
及保 机构中 公司共同签 了《募 专户存储三方监管协 》；
4、2019 年 12 月 17 日，公司与盛京 股份有 公司北京五棵松支 以及保 机构
中 公司共同签 了《募 专户存储三方监管协 》。
5、2021 年 11 月 12 日，公司与厦 国 股份有 公司北京海淀桥支 以及保
机构中 公司共同签 了《募 专户存储三方监管协 》。
6、2021 年 12 月 15 日，公司注 在盛京 股份有 公司北京五棵松支 开立的募
专 户，与盛京 股份有 公司北京五棵松支 、保 机构中 公司签署
的《募 专户存储三方监管协 》相应终止。
7、2023 年 5 月 16 日， 于公司对“以 EEPROM 为主体的 易失性存储器技术开发及
产业化 目”予以结 ，并将结 后的 余募 永久 充流动 ，公司注 在
中国建 股份有 公司上海张江分 开立的募 专 户，与中国建
股份有 公司上海张江分 、保 机构中 公司签署的《募 专户存储三方监管
协 》相应终止。
8、2023 年 8 月 14 日， 于公司对“研发中心建 目”予以结 并将结 后的
余募 永久 充流动 ，公司注 在上海 股份有 公司松江支 开立的募
专 户，与上海 股份有 公司松江支 、保 机构中 公司签署的《募
专 报告第2
聚 半导体股份有 公司
2023年度
募 存放与使用情况的专 报告
专户存储三方监管协 》相应终止。
以上《募 专户存储三方监管协 》明确了各方的权利和义务，协 主 条款与
上海 券交易所《募 专户存储三方监管协 （ 本）》一致，不存在 大差异。
截至 2023 年 12 月 31 日，上 监管协 履 正常。
( )
截至 2023 年 12 月 31 日，募 专户存储情况如下：
开户 名称 号 存储方式 （元）
1001281229007038620 0.00
中国工商 股份有 公
活期存款
司上海市浦东开发区支
8016100000009224 677,401.12
厦 国 股份有 公
活期存款
司北京海淀桥支
合 677,401.12
报告期内，本公司募 实 使用情况如下：
( )
报告期内，本公司实 使用募 人民币 40,901,802.77 元，具体情况 《募
使用情况对照 》。
( )
报告期内，公司不存在使用募 置换 先投入募投 目自筹 的情况。
( )
报告期内，公司不存在用 置募 暂时 充流动 的情况。
( )
为提 募 使用效率，增加公司的收益，在不影响募投 目正常 和保 募
安全的前提下，经第二届 事会第十三次会 批准，公司使用总 不 人民
币 350,000,000.00 元的暂时 置募 现 管理，用于投 安全性 、流动性
好、有保本约定的投 产品，使用期 不 12 个月，在上 度及决 有效期内，
可循环滚动使用，公司独立 事、监事会、保 机构中 公司就本次使用 置募
现 管理事 发 了明确同意意 。
专 报告第3
聚 半导体股份有 公司
2023年度
募 存放与使用情况的专 报告
根据第一届 事会第二十一次会 决 ，公司在中信 股份有 公司上海 山支
开立了募 理 产品专用结算 户，专 用于 置募 投 产品的结算。
户的具体信息如下：
序号 开户机构 开户名称 号
中信 股份有 公司上海 聚 半导体股份有 公
1 8110201014501368053
山支 司
报告期内，公司使用 置募 投 结构性存款及保本型 理 产品均有保本约
定，符合安全性 、流动性好的条件，已到期的产品均已如期回款。截至 2023 年 12
月 31 日，公司使用 置募 投 结构性存款及保本型 理 产品的余 为人
民币 210,000,000.00 元。具体情况如下：
专 报告第4
聚 半导体股份有 公司
2023年度
募 存放与使用情况的专 报告
( )
报告期内，公司不存在用 募 永久 充流动 或归 款情况。
( )
报告期内，公司不存在将 募 用于在建 目及新 目（包括收 产等）的情
况。
( )
公司 次公开发 股票募 投 目之“以 EEPROM 为主体的 易失性存储
器技术开发及产业化 目”、“研发中心建 目”已于 2023 年 3 月 到 定可使
用状态，经第二届 事会第十七次会 批准，公司对“以 EEPROM 为主体的 易
失性存储器技术开发及产业化 目”以及“研发中心建 目”予以结 ，并将结
后的 余募 （含利息收益）永久 充流动 ，公司独立 事、监事会、
保 机构对此发 了明确同意意 。
公司 次公开发 股票募 投 目之“混合信号类 片产品技术升级和产业
化 目”已于 2023 年 12 月 到 定可使用状态，经第二届 事会第二十二次会
批准，公司对“混合信号类 片产品技术升级和产业化 目”予以结 ，并将结
后的 余募 （含利息收益）永久 充流动 ，公司独立 事、监事会、保
机构对此发 了明确同意意 。
( )
报告期内，公司不存在 披 的募 使用的其他情况。
( )
1、 经 2022 年第一次临时股东大会批准，公司在未改变募 投入总 以及募
投 目建 内容的前提下，对“以 EEPROM 为主体的 易失性存储器技术开
发及产业化 目”、“混合信号类 片产品技术升级和产业化 目”、“研发中
心建 目”的投 和内 投 结构做出 整。具体如下：
专 报告第6
聚 半导体股份有 公司
2023年度
募 存放与使用情况的专 报告
单位：万元
本次 整前 本次 整后
序号 目名称 投 构成 整
投 投
一 建 投 29,644.27 29,644.27 /
1 工程 用 14,323.60 14,323.59 /
2 工程建 其他 用 13,124.80 12,024.80 -1,100.00
2.1 研发人工 用 3,670.00 6,670.00 3,000.00
以 EEPROM 2.2 件使用 可 1,500.00 500.00 -1,000.00
为主体的 2.3 产品 制 5,870.40 2,870.40 -3,000.00
易失性存储 2.4 测 1,874.40 1,874.40 /
1
器技术开发 2.5 办公家具 置 50.00 50.00 /
及产业化 2.6 知 产权管理 60.00 60.00 /
目 前期工作
2.7 100.00 0.00 -100.00
（包括可研、环 等）
3 备 2,195.87 3,295.87 1,100.00
二 底流动 6,605.67 11,605.67 5,000.00
总投 36,249.94 41,249.94 5,000.00
一 建 投 18,600.51 18,600.51 /
1 工程 用 1,363.60 1,363.60 /
2 工程建 其他 用 15,859.09 14,259.09 -1,600.00
2.1 研发人工 用 3,670.00 8,670.00 5,000.00
2.2 件使用 可 1,860.00 860.00 -1,000.00
2.3 产品 制 5,757.83 2,757.83 -3,000.00
混合信号类
2.4 测 2,886.26 1,886.26 -1,000.00
片产品技
2 2.5 办公家具 置 25.00 25.00 /
术升级和产
2.6 知 产权管理 60.00 60.00 /
业化 目
2.7 场地租 1,500.00 0.00 -1,500.00
前期工作
2.8 100.00 0.00 -100.00
（包括可研、环 等）
3 备 1,377.82 2,977.82 1,600.00
二 底流动 7,583.54 2,583.54 -5,000.00
总投 26,184.04 21,184.04 -5,000.00
专 报告第7
聚 半导体股份有 公司
2023年度
募 存放与使用情况的专 报告
本次 整前 本次 整后
序号 目名称 投 构成 整
投 投
一 建 投 10,315.07 10,315.07 /
1 工程 用 3,500.99 3,500.99 /
2 工程建 其他 用 6,050.00 5,850.00 -200.00
2.1 研发人工 用 2,000.00 3,500.00 1,500.00
2.2 件使用 可 2,875.00 1,875.00 -1,000.00
研发中心建 2.3 测 900.00 400.00 -500.00
3
目 2.4 办公家具 置 25.00 25.00 /
2.5 知 产权管理 150.00 50.00 -100.00
前期工作
2.6 100.00 0.00 -100.00
（包括可研、环 等）
3 备 764.08 964.08 200.00
总投 10,315.07 10,315.07 /
合 72,749.05 72,749.05 /
2、 经 2022 年第二次临时股东大会批准，公司在不改变募 投入总 以及其
他募投 目建 内容的前提下，终止实施“混合信号类 片产品技术升级和
产业化 目”之“ 功放 片”子 目，并对“混合信号类 片产品技术
升级和产业化 目”及“以 EEPROM 为主体的 易失性存储器技术开发及产
业化 目”的投 和内 投 结构做出 整。具体如下：
单位：万元
本次 整前 本次 整后
序号 目名称 投 构成 整
投 投
一 建 投 29,644.27 34,644.27 5,000.00
1 工程 用 14,323.59 14,323.59 /
以 EEPROM
2 工程建 其他 用 12,024.80 15,524.80 3,500.00
为主体的
2.1 研发人工 用 6,670.00 6,670.00 /
易失性存储
1 2.2 件使用 可 500.00 500.00 /
器技术开发
2.3 产品 制 2,870.40 5,370.40 2,500.00
及产业化
2.4 测 1,874.40 2,874.40 1,000.00
目
2.5 办公家具 置 50.00 50.00 /
2.6 知 产权管理 60.00 60.00 /
专 报告第8
聚 半导体股份有 公司
2023年度
募 存放与使用情况的专 报告
本次 整前 本次 整后
序号 目名称 投 构成 整
投 投
前期工作
2.7 0.00 0.00 /
（包括可研、环 等）
3 备 3,295.87 4,795.87 1,500.00
二 底流动 11,605.67 13,605.67 2,000.00
总投 41,249.94 48,249.94 7,000.00
一 建 投 18,600.51 11,600.51 -7,000.00
1 工程 用 1,363.60 1,363.60 /
2 工程建 其他 用 14,259.09 8,759.09 -5,500.00
2.1 研发人工 用 8,670.00 5,670.00 -3,000.00
2.2 件使用 可 860.00 860.00 /
2.3 产品 制 2,757.83 1,257.83 -1,500.00
混合信号类
2.4 测 1,886.26 886.26 -1,000.00
片产品技
2 2.5 办公家具 置 25.00 25.00 /
术升级和产
2.6 知 产权管理 60.00 60.00 /
业化 目
2.7 场地租 0.00 0.00 /
前期工作
2.8 0.00 0.00 /
（包括可研、环 等）
3 备 2,977.82 1,477.82 -1,500.00
二 底流动 2,583.54 2,583.54 /
总投 21,184.04 14,184.04 -7,000.00
变更募投 目的 使用情况 《变更募 投 目情况 》。
( )
报告期内，公司募 投 目不存在未 划 度及变更后的 目可
性发生 大变化的情况。
( )
报告期内，公司募 投 目不存在变更后的募 投 目无法单独核算
效益的情况。
专 报告第9
聚 半导体股份有 公司
2023年度
募 存放与使用情况的专 报告
( )
报告期内，公司募 投 目不存在对外 或置换的情况。
公司已披 的相关信息及时、真实、准确、完整，募 的管理和使用以及信息
披 不存在 情形。
本专 报告于 2024 年 3 月 29 日经 事会批准报出。
：募 使用情况对照
变更募 投 目情况
专 报告第10