证券代码：688123           证券简称：聚辰股份         公告编号：2024-042


                    聚辰半导体股份有限公司
                        股东询价转让计划书

    聚辰半导体（香港）有限公司保证向聚辰半导体股份有限公司提供的信息内
容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性和完
整性依法承担法律责任。
    本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。



       重要内容提示：

     拟参与聚辰半导体股份有限公司（以下简称“聚辰股份”或“公司”）首
发前股东询价转让（以下简称“本次询价转让”）的股东为聚辰半导体（香港）
有限公司（为 IPV Capital II HK Limited 的全资子公司，与公司控股股东、实际
控制人、董事、监事及高级管理人员不存在关联关系，以下简称“聚辰香港”或
“出让方”）；

     出让方拟转让股份的总数为 3,180,000 股，占聚辰股份总股本的比例为
2.00%；

     本次询价转让不属于通过二级市场减持，不会通过集中竞价交易方式进
行。受让方通过询价转让受让的股份，在受让后 6 个月内不得转让；

     本次询价转让的受让方为具备相应定价能力和风险承受能力的机构投资
者。


       一、拟参与转让的股东情况

       （一）出让方的名称、持股数量、持股比例

    出让方委托中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）组织实施本次
询价转让。截至 2024 年 6 月 30 日，出让方所持首发前股份的数量、占总股本比
 例情况如下：

  序号             股东名称               持股数量（股）        所持股份占总股本比例
     1             聚辰香港                       10,985,073                     6.92%


         （二）关于出让方是否为公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上的股东、
 董事、监事及高级管理人员

         本次询价转让的出让方为 IPV Capital II HK Limited 的全资子公司，与公司
 控股股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员不存在关联关系。

         本次询价转让的出让方持有公司的股份比例超过 5%。

         （三）出让方关于拟转让股份权属清晰、不存在限制或者禁止转让情形的
 声明

         出让方声明，出让方所持股份权属清晰，均已解除限售。出让方不存在《上
 市公司股东减持股份管理暂行办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第
 15 号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》规定的不得减持股份情
 形。出让方非聚辰股份董事、监事及高级管理人员，出让方启动、实施及参与本
 次询价转让的时间不适用《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 4
 号——询价转让和配售》第六条规定的窗口期。

         二、本次询价转让计划的主要内容

         （一）本次询价转让的基本情况

         本次询价转让的股份数量为 3,180,000 股，占总股本的比例为 2.00%，转让
 原因为自身资金需求。

                          拟转让股份数
序号     拟转让股东名称                   占总股本比例     占所持股份比例    转让原因
                            量（股）
 1          聚辰香港          3,180,000          2.00%            28.95%    自身资金需求


         （二）本次转让价格下限确定依据以及转让价格确定原则与方式

         出让方与中信证券综合考量其自身资金需求等因素，协商确定本次询价转让
 的价格下限，且本次询价转让的价格下限不低于发送认购邀请书之日（即 2024
年 7 月 22 日，含当日）前 20 个交易日股票交易均价的 70%（发送认购邀请书之
日前 20 个交易日股票交易均价=发送认购邀请书之日前 20 个交易日股票交易总
额/发送认购邀请书之日前 20 个交易日股票交易总量）。

    本次询价认购的报价结束后，中信证券将对有效认购进行累计统计，依次按
照价格优先、数量优先、时间优先的原则确定转让价格。

    具体方式为：

    1、如果本次询价转让的有效认购股数超过本次询价转让股数上限，询价转
让价格、认购对象及获配股份数量的确定原则如下（根据序号先后次序为优先次
序）：

    （1）认购价格优先：按申报价格由高到低进行排序累计；

    （2）认购数量优先：申报价格相同的，将按认购数量由高到低进行排序累
计；

    （3）收到《认购报价表》时间优先：申报价格及认购数量都相同的，将按
照《认购报价表》送达时间由先到后进行排序累计，时间早的有效认购将进行优
先配售。

    当全部有效申购的股份总数等于或首次超过 3,180,000 股时，累计有效申购
的最低认购价格即为本次询价转让价格。

    2、如果询价对象累计有效认购股份总数少于 3,180,000 股，全部有效认购中
的最低报价将被确定为本次询价转让价格。

       （三）接受委托组织实施本次询价转让的证券公司为中信证券

    联系部门：中信证券股票资本市场部

    项目专用邮箱：project_jcgf_2024@citics.com

    联系及咨询电话：021-20262075

       （四）参与转让的投资者条件

    本次询价转让的受让方为具备相应定价能力和风险承受能力的机构投资者
等，包括：

    1、符合《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》关
于首次公开发行股票网下投资者条件的机构投资者或者上海证券交易所规定的
其他机构投资者（含其管理的产品），即证券公司、基金管理公司、期货公司、
信托公司、保险公司、财务公司、合格境外投资者和私募基金管理人等专业机构
投资者；

    2、除前款规定的专业机构投资者外，已经在中国证券投资基金业协会完成
登记的其他私募基金管理人（且其管理的拟参与本次询价转让的产品已经在中国
证券投资基金业协会完成备案）。

    三、相关风险提示

    1、本次询价转让计划存在因出让方于《聚辰半导体股份有限公司股东询价
转让计划书》及《中信证券股份有限公司关于聚辰半导体股份有限公司股东向特
定机构投资者询价转让股份相关资格的核查意见》披露后出现突发状况导致股份
被司法冻结、扣划而影响本次询价转让实施的风险。

    2、本次询价转让计划可能存在因市场环境发生重大变化而中止实施的风险。


    特此公告。


                                         聚辰半导体股份有限公司董事会

                                                  2024 年 7 月 23 日