广东安达智能装备股份有限公司                          2023 年度独立董事述职报告



                 广东安达智能装备股份有限公司
                     2023 年度独立董事述职报告

     本人作为广东安达智能装备股份有限公司(以下简称“公司”)第一届、第
二届董事会的独立董事，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券
法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独
立董事规则》等相关法律、法规和《公司章程》《公司独立董事工作制度》的要
求，诚实、勤勉、独立地履行职责，准时出席相关会议，认真审议董事会各项
议案，了解公司的生产经营及发展情况，较好的发挥了独立董事的独立性和专
业作用，有效维护了公司和股东的利益。现将本人 2023 年度履行独立董事职责
情况汇报如下：


     一、独立董事的基本情况
     （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
     何俊辉，男，汉族，1978 年生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生
学历。2004 年 9 月至 2013 年 4 月，曾任国浩律师（上海）事务所律师、金杜律
师事务所深圳分所律师、君合律师事务所深圳分所律师；2013 年 5 月至今，担
任国浩律师（深圳）事务所合伙人；2018 年 10 月至今，担任深圳瑞捷工程咨询
股份有限公司独立董事；2019 年 7 月至 2022 年 5 月，担任四川富临运业集团股
份有限公司独立董事；2021 年 1 月至今，担任深圳市达科为生物技术股份有限
公司独立董事；2023 年 1 月至今，担任广东惠云钛业股份有限公司独立董事；
2020 年 11 月 2023 年 12 月，担任本公司独立董事。
     2023 年 10 月，本人因个人原因申请辞去公司第二届董事会独立董事一职，
由于本人辞职将导致公司独立董事人数少于董事会成员的三分之一，因此在新任
独立董事就任前，本人仍将按照有关法律法规和《公司章程》的规定继续履行独
立董事职责。公司于 2023 年 12 月 22 日召开 2023 年第三次临时股东大会，审议
通过了《关于补选公司第二届董事会独立董事的议案》，自此本人不再担任公司
的独立董事。
     （二）是否存在影响独立性的情况说明
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     作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，本
人及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任职，亦不存在为公司
及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服
务的情形。与公司以及公司主要股东、实际控制人之间不存在妨碍本人进行独
立客观判断的关系，不存在违反《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的
独立董事任职独立性要求的情况。


     二、独立董事 2023 年度履职概述
     （一）2023 年度出席会议的情况如下：
     2023 年度，公司共召开了 6 次董事会，4 次股东大会，本人不存在无故缺
席、连续两次不亲自出席会议的情形，出席会议情况如下：
                                   以通讯                   是否连续两     参加股
             董事会     亲自出              委托出   缺席
 董事名称                          方式出                   次未亲自出     东大会
             次数       席次数              席次数   次数
                                   席次数                   席会议         次数
 何俊辉          6             6     6         0      0         否             4

     （二）参加专门委员会工作情况
     公司董事会下设了审计委员会、战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委
员会，本人担任公司第一届、第二届董事会审计委员会委员、第一届薪酬与考
核委员会委员。2023 年度本人认真履行职责，积极参加了审计委员会 6 次、薪
酬与考核委员会 1 次，均未有无故缺席的情况发生，对相关议案进行了认真审
查，切实履行了独立董事的责任与义务。本人认为，公司董事会专门委员会的
召集、召开均符合法定程序，相关事项的决策均履行了必要的审批程序和披露
义务，符合法律法规和公司章程的规定。
     （三）与会计师事务所的沟通情况
     在公司年度财务报告编制和审计过程中，本人切实履行了独立董事的职责
与义务。在年审会计师事务所出具初步审计意见后，及时与公司管理层、会计
师沟通初审意见，关注审计过程中所发现的问题，保证公司年度报告披露的真
实、准确、完整。
     （四）现场考察情况
     报告期内，本人利用参加董事会、股东大会及其他工作时间到公司进行实
地参观、考察，同时通过电话、邮件、腾讯会议等多种形式与公司管理层、会
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计师等相关人员保持沟通，时刻关注公司的生产经营及财务情况，积极关注公
司董事会决议的执行情况、信息披露工作的执行情况、内部控制机制的建设及
其他重大事项的进展情况，为公司规范运作提供合理化建议，促进董事会决策
的科学性和客观性。
     （五）公司配合独立董事工作的情况
     本人在行使独立董事职权时，公司管理层积极配合，在召开董事会、股东
大会及相关会议前准备会议材料，能够就公司生产经营等重大事项与我们进行
沟通，并对我们要求补充的资料及时进行补充或解释，保证本人享有与其他董
事同等的知情权。同时，公司开通了通讯会议/视频会议接入方式与电子签名方
式，为独立董事履行职责提供了较好的协助与支持。


     三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
     2023 年度本人认真地履行了独立董事的职责，多次与公司董事、董事会秘
书、财务总监及其他相关工作人员保持联系，对须经董事会决策的重大事项进行
会议资料的事前审阅，向公司充分了解情况，并在会上积极发表意见、行使职权，
切实维护公司和全体股东的合法权益。
     根据相关法律法规及公司规章制度关于独立董事的职责要求，本人对公司董
事会决议执行情况、财务管理、内部控制等多方面事项予以重点关注，详实地听
取了相关人员对生产经营、关联交易、募集资金、审计业务等情况的汇报，及时
了解公司的日常经营状态和可能存在的经营风险，对董事会科学决策和公司良性
发展起到了积极作用。
     （一） 关联交易情况
     公司于 2023 年 10 月 26 日召开第二届董事会第二次会议审议通过了《关于
向控股子公司提供财务资助展期暨关联交易的议案》，依据《上海证券交易所科
创板股票上市规则》等有关规定，董事刘飞先生、刘勇先生、何玉良先生系公
司本次财务资助事项的关联董事，对该议案进行了回避表决。
     我们对该关联交易事项进行了审查，控股子公司东莞市安动半导体科技有
限公司的主营业务是公司在半导体领域重要战略布局，目前正处于发展前期，
其产品正处于客户验证阶段，验证周期较长，短期内清偿公司的财务资助借款
会给当前的安动半导体造成较大的资金压力，公司对其进行一定程度的财务资
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助且延长资助期限有利于其进一步发展。公司提供财务资助的资金均为自有资
金，关联交易定价公允，且关联董事已回避表决，该事项的审议和决策程序符
合法律、法规和相关制度的规定，不存在损害公司及中小股东利益的情形。
     （二） 上市公司及相关方变更或豁免承诺的方案
     报告期内，公司及相关方不存在变更或豁免承诺的情形。
     （三） 被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
     报告期内，公司不存在被收购的情形。
     （四） 披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
     公司严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》的相关规定按时编
制并披露了《2022 年年度报告》《2023 年第一季度报告》《2023 年半年度报
告》《2023 年第三季度报告》，向投资者充分揭示了相应报告期内的经营情况、
财务数据和重要事项。公司披露的定期报告内容不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，公司董监高均对公司定期报告签署了书面确认意见，保证内容真
实、准确、完整。除此以外，公司严格按照《企业内部控制基本规范》等法
律、法规的有关规定，披露了《2022 年度内部控制评价报告》，积极推进企业
内部控制规范体系建设，确保了公司股东大会、董事会、监事会等机构的规范
运作和内部控制制度的有效性。
     （五） 聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所；
     公司于 2023 年 10 月 30 日召开第二届董事会第三次会议、2023 年 11 月 23
日召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议
案》，续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年财务报告审计和
内部控制审计机构。天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备专业审计工作的
职业素养，不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》关于独立性要求的情
况，上述决议程序符合相关法律、法规和《公司章程》的有关规定，不存在损
害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形，符合公司发展战略需求，能
够满足公司年度财务审计和内部控制审计工作要求。
     （六） 提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员；
     2023 年 8 月-9 月份，公司进行了董事会、监事会的换届选举工作，提名、
选举了第二届董事会董事、第二届监事会监事，聘任了高级管理人员。公司新
一届董事、监事、高级管理人员的提名、聘任程序规范，候选人具备担任相应
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职务的资格和能力，不存在《公司法》规定的不适合担任上市公司董事、监
事、高级管理人员的情形，不存在损害公司及其他股东利益的情况。
     2023 年 10 月，本人因个人原因申请辞去公司第二届董事会独立董事一
职，公司于 2023 年 12 月 22 日召开的 2023 年第三次临时股东大会完成补选工
作，自此本人不再担任公司的独立董事。
     （七） 因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大
             会计差错更正；
     报告期内，公司不存在因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估
计变更或者重大会计差错更正的情形。
     （八） 募集资金的使用情况
     报告期内，公司严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海
证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及公司《募
集资金管理制度》等相关规定的要求，规范、合理地使用募集资金。我们对公
司募资资金的存放和使用情况进行了持续的监督和关注。
     经了解与检查，公司募集资金的存放、管理及使用事项不存在变相改变募
集资金投向和损害公司股东、特别是中小股东利益的情形，且有利于提高公司
闲置募集资金的使用效率，符合公司长期发展的需要。公司所披露的募集资金
存放和使用情况信息与实际情况一致，如实履行了信息披露义务。
     （九） 现金分红及其他投资者回报情况
     2023 年 5 月 16 日，公司召开 2022 年年度股东大会审议通过《关于<2022
年度利润分配预案>的议案》，公司以总股本 80,808,080.00 股为基数，向全体股
东每 10 股派发现金红利 5.00 元（含税），共计派发现金红利 40,404,040.00 元。
公司 2022 年年度利润分配方案充分考虑了合理回报股东、公司盈利情况、现金
流状况及未来资金需求等各种因素，符合公司经营现状，决策程序合法、规
范，不存在损害公司及股东整体利益的情形。
     （十） 公司及股东承诺履行情况
     报告期内，公司及股东所有承诺履行事项均按约定有效履行。
     （十一） 信息披露的执行情况
     报告期内，公司重视投资者关系管理工作，公司信息披露的指定网站为上
海证券交易所网站 www.sse.com.cn，公司信息披露的指定报刊为《中国证券
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报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》《经济参考报》，确保公司所有股东
能够公平地获取公司信息。同时，公司通过邮箱、电话、上证 e 互动及召开业
绩说明会等方式与投资者进行交流沟通，认真履行信息披露义务，提高公司信
息透明度，切实维护了广大投资者的合法权益。


     四、总体评价
     2023 年，本人作为公司的独立董事，秉承诚信与勤勉的工作准则，按照各
项法律法规及规范的要求，积极对公司进行考察调研，与董事会、经营管理层
之间进行了良好有效的沟通，关注公司发展战略和经营运作模式，充分利用专
业知识为公司的发展建言献策，独立、公正地发表意见并行使表决权，积极履
行监督职责，确保公司股东尤其是中小投资者的合法权益能够得到有效维护。




                                            广东安达智能装备股份有限公司
                                                         独立董事：何俊辉
                                                          2024 年 3 月 27 日