皓元医药：上海皓元医药股份有限公司关于2023年限制性股票激励计划第二类限制性股票第一个归属期符合归属条件的公告2024-09-10
证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2024-063
上海皓元医药股份有限公司
关于 2023 年限制性股票激励计划第二类限制性股票
第一个归属期符合归属条件的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
限制性股票拟归属数量：41.4106 万股
归属股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司 A 股普通股股票
上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司”或“皓元医药”）于 2024 年
9 月 9 日召开的第三届董事会第三十九次会议和第三届监事会第三十七次会议，
审议通过了《关于公司 2023 年限制性股票激励计划第二类限制性股票第一个归
属期符合归属条件的议案》，公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称“本
次激励计划”）第二类限制性股票第一个归属期归属条件已经成就，共计 92 名
符合条件的激励对象合计可归属第二类限制性股票 41.4106 万股。现将有关事项
说明如下：
一、本次激励计划批准及实施情况
（一）本次激励方案及履行的程序
1、本次激励计划主要内容
（1）股权激励方式：第一类限制性股票及第二类限制性股票。
（2）授予数量：授予限制性股票 110.00 万股（调整前），约占本次激励计
划草案公告时公司总股本 15,021.7339 万股的 0.73%。其中，授予第一类限制性
股票 17.00 万股（调整前），约占本次激励计划草案公告时公司总股本 15,021.7339
万股的 0.11%，占本次激励计划授予总量的 15.45%；授予第二类限制性股票 93.00
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万股（调整前），约占本次激励计划草案公告时公司总股本 15,021.7339 万股的
0.62%，占本次激励计划授予总量的 84.55%。
（3）授予价格：第一类限制性股票：32.00 元/股，第二类限制性股票：32.00
元/股。（调整前）
（4）激励人数：第一类限制性股票：6 人，第二类限制性股票：118 人。
（5）归属安排具体如下：
本激励计划第二类限制性股票的归属安排如下表所示：
归属期 归属期间 归属比例
自授予之日起 12 个月后的首个交易日起至授予之
第一个归属期 50%
日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
自授予之日起 24 个月后的首个交易日起至授予之
第二个归属期 50%
日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
公司将对满足归属条件的第二类限制性股票统一办理归属手续。在上述约定
期间未归属的第二类限制性股票或因未达到归属条件而不能申请归属的该期第
二类限制性股票不得归属，由公司按本次激励计划的规定作废失效。
激励对象根据本次激励计划获授的第二类限制性股票在归属前不得转让、用
于担保或偿还债务。激励对象已获授但尚未归属的第二类限制性股票由于资本公
积金转增股本、送股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转
让、用于担保或偿还债务，若届时第二类限制性股票不得归属的，则因前述原因
获得的股份同样不得归属。
（6）任职期限和业绩考核要求
①激励对象满足各归属期任职期限要求
激励对象归属获授的各批次第二类限制性股票前，须满足 12 个月以上的任
职期限。
②公司层面的业绩考核要求
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本次激励计划第二类限制性股票对应的考核年度为 2023 年-2024 年两个会
计年度，每个会计年度考核一次。各年度的业绩考核目标如下表所示：
归属期 业绩考核目标
第一个归属期 以 2022 年营业收入为基数，2023 年营业收入增长率不低 25%
第二个归属期 以 2022 年营业收入为基数，2024 年营业收入增长率不低 60%
注：1）上述“营业收入”以经公司聘请的具有证券期货从业资格的会计师事务所审计的合并报表所载
数据为计算依据。
2）上述第二类限制性股票归属条件涉及的业绩目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。
公司未满足上述业绩考核目标的，激励对象对应考核当年计划归属的第二类
限制性股票不得归属，并作废失效。
③个人层面的绩效考核要求
激励对象个人层面绩效考核按照公司内部绩效考核相关制度实施。激励对象
的绩效考核结果划分为“优秀 A”、“良好 B”、“一般 C”、“及格 D”和“不
及格 E”五个档次，届时依据第二类限制性股票对应考核期的个人绩效考核结果
确认当期个人层面归属比例。个人绩效考核结果与个人层面归属比例对照关系如
下表所示：
个人绩效考核结果 优秀 A 良好 B 一般 C 及格 D 不及格 E
个人层面归属比例 100% 80% 50% 0%
在公司层面业绩考核目标达成的前提下，激励对象当期实际归属的限制性股
票数量=个人当期计划归属的数量×个人层面归属比例。
激励对象当期计划归属的第二类限制性股票因考核原因不能归属的部分，作
废失效，不得递延至下期。
2、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
（1）2023 年 6 月 26 日，公司召开的第三届董事会第二十六次会议，审议
通过了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关
于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请
股东大会授权董事会办理公司 2023 年限制性股票激励计划有关事项的议案》。
公司独立董事就 2023 年激励计划相关议案发表了同意的独立意见。
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同日，公司召开的第三届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于公司
<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限
制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实公司<2023 年限制
性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对 2023 年激励计划的相关
事项进行核实并出具了相关核查意见。
公司于 2023 年 6 月 27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了
相关公告。
（2）2023 年 6 月 27 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了《上海皓元医药股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》 公
告编号：2023-066）。根据公司其他独立董事的委托，独立董事袁彬先生作为征
集人，就公司 2023 年第二次临时股东大会审议的 2023 年激励计划相关议案向公
司全体股东征集投票权。
（3）2023 年 6 月 27 日至 2023 年 7 月 6 日，公司对 2023 年激励计划拟激
励对象名单在公司内部进行了公示。在公示时限内，未收到任何人对 2023 年激
励计划拟激励对象提出的异议。2023 年 7 月 8 日，公司在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露了《上海皓元医药股份有限公司监事会关于公司 2023 年
限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：
2023-067）。
（4）2023 年 7 月 13 日，公司召开的 2023 年第二次临时股东大会，审议通
过了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于
公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股
东大会授权董事会办理公司 2023 年限制性股票激励计划有关事项的议案》。公
司于 2023 年 7 月 14 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《上海
皓元医药股份有限公司关于 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公
司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-070）。
（5）2023 年 7 月 13 日，公司召开的第三届董事会第二十七次会议与第三
届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于向 2023 年限制性股票激励计划激
励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事就前述事项发表了同意的独立意
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见。监事会对授予日的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。公司于 2023
年 7 月 14 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。
（6）2023 年 7 月 27 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了《上海皓元医药股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划第一类限制性股
票授予结果公告》（公告编号：2023-077），公司于 2023 年 7 月 25 日完成了
2023 年限制性股票激励计划第一类限制性股票授予登记工作。
（7）2024 年 8 月 27 日，公司召开的第三届董事会第三十八次会议和第三
届监事会第三十六次会议，审议通过了《关于调整 2022 年、2023 年限制性股票
激励计划授予价格及数量的议案》，律师出具了相应的法律意见书。
（8）2024 年 9 月 9 日，公司召开的第三届董事会第三十九次会议和第三届
监事会第三十七次会议，审议通过了《关于作废部分公司 2023 年限制性股票激
励计划已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》《关于公司 2023 年限制性
股票激励计划第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》
《关于公司 2023 年限制性股票激励计划第二类限制性股票第一个归属期符合归
属条件的议案》。公司董事会薪酬与考核委员会对本次解除限售/归属条件成就
相关事项发表了同意的意见，公司监事会对本次解除限售/归属的激励对象名单
进行了核实，律师事务所、独立财务顾问分别出具了相应的法律意见书和报告。
（二）历次限制性股票授予情况
公司于 2023 年 7 月 13 日向 124 名激励对象授予 110.00 万股限制性股票。
授予价格 授予数量 授予后剩余
权益工具 授予日期 授予人数
（调整前） （调整前） 数量
第一类限制
2023 年 7 月 13 日 32.00 元/股 17.00 万股 6人 0 万股
性股票
第二类限制
2023 年 7 月 13 日 32.00 元/股 93.00 万股 118 人 0 万股
性股票
（三）激励对象各期限制性股票归属情况
截至本公告披露日，公司 2023 年限制性股票激励计划第二类限制性股票尚
未归属。
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二、限制性股票归属条件说明
（一）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况
2024 年 9 月 9 日，公司召开的第三届董事会第三十九次会议审议通过了《关
于公司 2023 年限制性股票激励计划第二类限制性股票第一个归属期符合归属条
件的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）
《上海皓元医药股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简
称“《激励计划（草案）》”）、《上海皓元医药股份有限公司 2023 年限制性
股票激励计划实施考核管理办法》、容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的
《上海皓元医药股份有限公司 2023 年审计报告》及激励对象绩效考核结果，董
事会认为：公司 2023 年限制性股票激励计划第二类限制性股票第一个归属期的
归属条件已经成就，本次可归属的第二类限制性股票合计 41.4106 万股。根据公
司 2023 年第二次临时股东大会的授权，董事会同意按照《激励计划（草案）》
的相关规定为符合条件的 92 名激励对象办理归属相关事宜。
表决结果：9 名赞成，占全体董事人数的 100%；0 名弃权，0 名反对。
（二）关于本次激励计划第二类限制性股票第一个归属期符合归属条件的说
明
1、第二类限制性股票进入第一个归属期的说明
根据本次激励计划的相关规定，第二类限制性股票第一个归属期为“自授予
之日起 12 个月后的首个交易日起至授予之日起 24 个月内的最后一个交易日当
日止”。本次激励计划第二类限制性股票的授予日为 2023 年 7 月 13 日，因此第
二类限制性股票已进入第一个归属期。
2、第二类限制性股票第一个归属期符合归属条件的说明
激励对象获授的限制性股票需同时满足以下条件方可分批次办理归属事宜：
归属条件 达成情况
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（一）公司未发生以下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意
见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否
定意见或无法表示意见的审计报告； 公司未发生前述情形，满足
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《上海皓元医 归属条件。
药股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、公开
承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生以下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人
选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出 激励对象未发生前述情形，
机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 满足归属条件。
4、具有《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）
规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
授予第二类限制性股票的
118 名激励对象中，有 14 名
（三）激励对象归属权益的任职期限要求：
激励对象因离职已不具备激
激励对象归属获授的各批次第二类限制性股票前，须满足 12 个
励对象资格，其余 104 名激
月以上的任职期限。
励对象符合归属任职期限要
求。
根据容诚会计师事务所（特
殊普通合伙）出具的公司
（四）公司层面业绩考核要求：
《2023 年审计报告》（容诚
归属期 业绩考核目标
审字[2024]200Z0320 号），
以 2022 年营业收入为基数，2023 年营业收入增长
第一个归属期 公 司 2023 年 营 业 收 入 为
率不低 25%
1,880,046,769.14 元。以 2022
注：1、上述“营业收入”以经公司聘请的具有证券期货从业资格的会计
年营业收入为基数，2023 年
师事务所审计的合并报表所载数据为计算依据。
营业收入增长率为 38.44%。
2、上述第二类限制性股票归属条件涉及的业绩目标不构成公司对投资者
第一个归属期公司层面业绩
的业绩预测和实质承诺。
考核已达标，满足公司层面
业绩考核要求。
（五）个人层面绩效考核要求： 第一个归属期 64 名激励对
激励对象个人层面绩效考核按照公司内部绩效考核相关制度 象 2023 年度个人绩效考核
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实施。激励对象的绩效考核结果划分为“优秀 A”、“良好 B”、结果为“优秀 A”或“良好
“一般 C”、“及格 D”和“不及格 E”五个档次，届时依据 B”，个人层面归属比例为
限制性股票对应考核期的个人绩效考核结果确认当期个人层 100%；19 名激励对象 2023
面归属比例。个人绩效考核结果与个人层面归属比例对照关系 年 度 个 人 绩 效 考 核 结 果 为
如下表所示： “一般 C”，个人层面归属
个人绩效考核 优秀 良好 一般 及格 不及格 比例为 80%；9 名激励对象
结果 A B C D E 2023 年度个人绩效考核结
个人层面归属 果为“及格 D”，个人层面
100% 80% 50% 0%
比例 归属比例为 50%；12 名激励
在公司层面业绩考核目标达成的前提下，激励对象当期实际归 对象 2023 年度个人绩效考
属的限制性股票数量=个人当期计划归属的数量×个人层面归 核结果为“不及格 E”，个人
属比例。 层面归属比例为 0%。
激励对象当期计划归属的第二类限制性股票因考核原因不能
归属的部分，作废失效，不得递延至下期。
综上，本次激励计划第二类限制性股票第一个归属期归属条件已经成就。根
据公司 2023 年第二次临时股东大会的授权，董事会同意按照《激励计划（草案）》
的相关规定为符合条件的 92 名激励对象办理归属相关事宜，本次可归属的限制
性股票数量为 41.4106 万股。
（三）对部分未达到归属条件的限制性股票的处理方法
鉴于本次激励计划授予第二类限制性股票的激励对象中，有 14 名激励对象
因离职已不具备激励对象资格，作废其已获授但尚未归属的第二类限制性股票
17.6260 万股；有 40 名激励对象因个人绩效考核未达标或部分达标，其已获授但
尚未归属的第二类限制性股票 14.8764 万股作废。
综上，公司本次作废上述激励对象已获授但尚未归属的第二类限制性股票合
计 32.5024 万股。
具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上
海皓元医药股份有限公司关于作废部分公司 2023 年限制性股票激励计划已授予
尚未归属的第二类限制性股票公告》（公告编号：2024-061）。
（四）监事会意见
监事会认为：公司 2023 年限制性股票激励计划授予的第二类限制性股票第
一个归属期 92 名激励对象的归属条件已成就，其本次可归属限制性股票数量合
计 41.4106 万股。本次归属事项符合《公司法》《中华人民共和国证券法》（以
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下简称“《证券法》”）《管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》
（以下简称“《上市规则》”）等法律、法规、规范性文件及公司《激励计划（草
案）》的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，监事会同意
为前述符合归属条件的激励对象办理归属登记相关事宜。
三、本次归属的具体情况
（一）授予日：2023 年 7 月 13 日。
（二）归属数量（调整后）：41.4106 万股。
（三）归属人数：92 人。
（四）授予价格（调整后）：22.75 元/股。
（五）股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司 A 股普通股股票。
（六）授予激励对象名单及归属情况：
获授的限制 本次可归属数
性股票数量 量占已获授的
第一期可
序 （2023 年年 限制性股票总
姓名 国籍 职务 归属数量
号 度权益分派 量（2023 年年
（万股）
调整后） 度权益分派调
（万股） 整后）的比例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员
1 周治国 中国 核心技术人员 2.5760 1.2880 50.00%
2 梅魁 中国 核心技术人员 2.5060 1.2530 50.00%
小计 5.0820 2.5410 50.00%
二、其他激励对象
中层管理人员及董事会认为需要激励的其
85.1200 38.8696 45.66%
他人员（共 90 人）
合计 90.2020 41.4106 45.91%
注：1、上表中限制性股票数量系公司 2023 年度权益分派方案实施后调整的数量；
2、上表激励对象中已剔除离职人员 14 人、个人绩效考核结果为“E”的人员 12 人。
四、监事会对激励对象归属名单的核实情况
公司监事会对本次激励计划第二类限制性股票第一个归属期的激励对象归
属名单进行审核，经核查认为：本次拟归属的激励对象符合《公司法》《证券法》
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等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》
《上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本次激励计
划规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有
效。本次激励计划第二类限制性股票第一个归属期的归属条件已成就，本次归属
事项符合本次激励计划的有关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因
此，监事会同意公司为符合归属条件的 92 名激励对象办理归属相关事宜，本次
可归属限制性股票数量合计 41.4106 万股。
五、归属日及买卖公司股票情况的说明
公司将根据政策规定的归属窗口期，统一办理激励对象限制性股票归属及相
关的归属股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完
毕股份变更登记手续当日确定为归属日。
本次激励计划第二类限制性股票激励对象不包括公司董事、高级管理人员。
六、限制性股票费用的核算及说明
按照《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则第 22 号——
金融工具确认和计量》的规定，公司将在授予日至归属日期间的每个资产负债表
日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息做出最佳
估计，修正预计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，
将当期取得的职工服务计入相关成本或费用和资本公积。
公司在授予日授予限制性股票后，已在对应的等待期根据会计准则对本次限
制性股票相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，
本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。
七、法律意见书的结论性意见
上海市广发律师事务所认为：本次股权激励计划第一类限制性股票解除限售、
第二类限制性股票归属及作废事项均已取得了必要的批准和授权，第一类限制性
股票已进入第一个解除限售期、第二类限制性股票已进入第一个归属期，相关解
除限售、归属条件均已成就，上述事项均符合《管理办法》等相关法律、法规和
规范性文件及《股票激励计划》的规定。
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八、独立财务顾问意见
深圳价值在线咨询顾问有限公司认为：截至本独立财务顾问报告出具日，皓
元医药和本次归属的激励对象均符合《激励计划（草案）》规定的归属所必须满
足的条件。公司本次归属及作废事项已取得必要的批准和授权，符合《公司法》
《证券法》《管理办法》《上市规则》等法律、法规、规范性文件及《激励计划
（草案）》的有关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
九、上网公告附件
（一）《上海皓元医药股份有限公司监事会关于 2023 年限制性股票激励计
划第二类限制性股票第一个归属期归属名单的核查意见》；
（二）《上海市广发律师事务所关于上海皓元医药股份有限公司 2023 年限
制性股票激励计划解除限售、归属及作废事项的法律意见》；
（三）《深圳价值在线咨询顾问有限公司关于上海皓元医药股份有限公司
2023 年限制性股票激励计划第一期解除限售及归属条件成就、作废部分第二类
限制性股票相关事项之独立财务顾问报告》。
特此公告。
上海皓元医药股份有限公司董事会
2024 年 9 月 10 日
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