证券代码：688155            证券简称：先惠技术         公告编号：2024-044



            上海先惠自动化技术股份有限公司
关于 2023 年股票期权激励计划预留权益失效的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。


    一、2023 年股票期权激励计划已履行的相关审批程序和信息披露情况
    （一）上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年
6 月 30 日召开第三届董事会第十五次会议，审议通过了《关于<公司 2023 年股
票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2023 年股票期权激励
计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023
年股票期权激励计划相关事宜的议案》以及《关于提请召开公司 2023 年第三次
临时股东大会的议案》。公司独立董事就 2023 年股票期权激励计划（以下简称
“本激励计划”）发表了同意的独立意见。
    同日，公司召开第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于<公司 2023
年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2023 年股票期权
激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<公司 2023 年股票期权激励计
划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的激励对象名单进行核实
并出具了相关核查意见。
    （二）公司于 2023 年 7 月 1 日至 2023 年 7 月 10 日在公司内部对本次拟激
励对象的姓名和职务进行了公示，在公示期内，公司监事会未收到任何对本次激
励计划激励对象提出的异议。2023 年 7 月 12 日，公司披露了《上海先惠自动化
技术股份有限公司监事会关于公司 2023 年股票期权激励计划激励对象名单的审
核意见及公示情况说明》（公告编号：2023-061）。
    （三）公司于 2023 年 7 月 17 日召开 2023 年第三次临时股东大会，审议通
过了《关于<公司 2023 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于
<公司 2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股

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东大会授权董事会办理公司 2023 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司
实施本激励计划获得批准，董事会被授权确定股票期权授予日、在符合条件时向
激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜。
    （四）公司于 2023 年 7 月 19 日召开第三届董事会第十六次会议、第三届监
事会第十六次会议，审议通过了《关于调整 2023 年股票期权激励计划相关事项
的议案》《关于向 2023 年股票期权激励计划对象首次授予股票期权的议案》。
公司独立董事发表了同意的独立意见，认为本激励计划相关事项调整内容在公司
2023 年第三次临时股东大会对公司董事会的授权范围内，调整程序合法、有效，
不存在损害公司及全体股东利益的情况。
    （五）公司于 2023 年 9 月 6 日完成了 2023 年股票激励计划所涉股票期权的
授予登记工作，并于 2023 年 9 月 9 日披露了《上海先惠自动化技术股份有限公
司关于 2023 年股票期权激励计划首次授予登记完成的公告》（公告编号：
2023-077），由于首次授予激励对象中 7 名激励对象离职、36 名激励对象因个人
原因自愿放弃拟授予的全部股票期权，公司首次授予股票期权的激励对象由 664
人调整为 621 人，首次授予股票期权数量由 2.900,440 份调整为 2,812,320 份。
    （六）公司于 2024 年 6 月 14 日召开第三届董事会第二十五次会议、第三届
监事会第二十三次会议审议通过了《关于调整公司 2023 年股票期权激励计划行
权价格和数量的议案》。本次股票期权激励计划行权价格和数量的调整不会对公
司的财务状况和经营成果产生实质影响，也不会影响公司股票期权激励计划的继
续实施。
    二、2023 年股票期权激励计划的预留权益情况
    根据《公司 2023 年股票期权激励计划（草案）》，预留权益的授予对象应
当在本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内明确，超过 12 个月未明确激励
对象的，预留权益失效。
    截至本公告日，公司 2023 年股票期权激励计划预留的 420,000 份股票期权
自本激励计划经 2023 年第三次临时股东大会审议通过后超过 12 个月未明确激励
对象，预留权益已经失效。
    特此公告。



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上海先惠自动化技术股份有限公司董事会
                    2024 年 7 月 18 日




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