北京燕东微电子股份有限公司
监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）
                         的核查意见
    北京燕东微电子股份有限公司（以下简称“公司”）监事会依据《中

华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证

券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司股权激励管理办法》（以

下简称“《管理办法》”）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以

下简称“《上市规则》”）《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——

股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文件和《北京燕东微

电子股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，

对《北京燕东微电子股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草

案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”或“本次激励计划”）有关事

项进行了核查，发表核查意见如下：

    1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权

激励计划的情形，包括：

    （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意

见或者无法表示意见的审计报告；

    （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否

定意见或无法表示意见的审计报告；

    （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公

开承诺进行利润分配的情形；

    （4）法律法规规定不得实行股权激励的；
    （5）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认定

的其他情形。

    公司具备实施股权激励计划的主体资格。

    2、公司本次激励计划所确定的激励对象不存在下列情形：

    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人

选；

    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出

机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员

情形的；

    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

    （6）中国证监会认定的其他情形。

    本次激励计划激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计

持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以

及外籍员工。本次激励计划的激励对象具备《公司法》等法律、法规

和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，均符合《管理办法》

《上市规则》规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案）》规定

的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、

有效。
    公司将在召开股东大会前在公司内部公示本次激励计划的激励
对象的姓名和职务，公示期不少于10天。监事会将于股东大会审议股
权激励计划前5日披露对激励对象名单的审核意见及其公示情况的说
明。

    3、公司《激励计划（草案）》的制定、审议流程和内容符合《公

司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》等有关法律、法规及规范

性文件的规定；对各激励对象获授限制性股票的授予安排、归属安排

（包括授予数量、授予日、授予价格、任职期限、归属条件、归属日

等事项）未违反有关法律、法规的规定，未侵犯公司及全体股东的利

益。本次激励计划的相关议案尚需提交公司股东大会审议通过后方可

实施。

    4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务

资助的计划或安排。

    5、公司实施本次激励计划可以健全公司的激励机制，完善激励

与约束相结合的分配机制，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争

力，有利于公司的持续发展，不存在明显损害上市公司及全体股东利

益的情形。

    综上所述，我们一致同意公司实行本次激励计划。




                            北京燕东微电子股份有限公司监事会
                                                2024年9月20日