上海阿拉丁生化股份有限公司
              董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告


     根据中国证监会《上市公司治理准则》、上海证券交易所《上海证券交易所
科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《上海证券交易所科创板
股票上市规则》，并按照上海阿拉丁生化科技股份有限公司（以下简称“公司”）
《审计委员会工作制度》和《公司章程》的有关规定和要求，公司董事会审计委
员会在 2023 年度尽职尽责，积极开展工作，认真履行董事会审计委员会的工作
职责，现对公司董事会审计委员会 2023 年度的履职情况汇报如下：
     一、董事会审计委员会基本情况
     公司第四届董事会审计委员会由独立董事黄遵顺先生、独立董事吕顺辉先生
及董事金立印先生三名成员组成，其中独立董事委员占审计委员会成员总数的
2/3，主任委员由具备会计资格的黄遵顺先生担任。
     二、董事会审计委员会会议召开情况
     报告期内，董事会审计委员会共召开了四次会议，历次会议均由全体委员出
席，会议审议并通过了如下议案：
序
            届次            召开时间                    议案列表
号
      第四届董事会审计委   2023 年 2 月   审议通过《关于全资孙公司向公司控股
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        员会第三次会议        20 日       股东借款暨关联交易的议案》；
                                          审议通过《关于<2022 年年度报告及其
                                          摘要>的议案》，并提请股东大会审议
                                          审议通过《关于<2022 年财务决算报告>
                                          的议案》，并提请股东大会审议；
                                          审议通过《关于<2023 年财务预算报告>
                                          的议案》，并提请股东大会审议；
                                          审议通过《关于续聘公司 2023 年度审计
      第四届董事会审计委   2023 年 4 月
 2                                        机构的议案》，并提请股东大会审议；
        员会第四次会议        24 日
                                          审议通过《关于<公司 2022 年度内部控
                                          制评价报告>的议案》；
                                          审议通过《关于<审计部 2022 年工作总
                                          结及 2023 年工作计划>的议案》；
                                          审议通过《关于审计机构大华会计师事
                                          务所（特殊普通合伙）的独立性的议
                                          案》；
                                          审议通过《审计委员会 2022 年年度履职
                                          情况报告》；
                                          审议通过《关于<2023 年第一季度报告>
                                          的议案》；
      第四届董事会审计委   2023 年 8 月   审议通过《关于<2023 年半年度报告及
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        员会第五次会议        28 日       其摘要>的议案》；
                                          审议通过《关于<2023 年第三季度报告>
                                          的议案》；
      第四届董事会审计委   2023 年 10
 4                                        审议通过《关于<关于与大华会计师事务
        员会第六次会议      月 26 日
                                          所（特殊普通合伙）沟通审计工作的议
                                          案》。


     三、董事会审计委员会相关工作履职情况
     （一）监督及评估外部审计机构工作
     大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大华会计师事务所”）对
公司进行审计期间，其能按照中国注册会计师审计准则实施审计工作，工作勤勉
尽职，遵循了独立、客观、公正的执业准则，能够客观、公正地发表相关审计意
见，真实、准确地反映公司财务状况和经营成果。同意公司续聘大华会计师事务
所为公司 2024 年度财务会计报告审计机构，并同意将该项议案提交公司董事会
审议。
     （二）指导内部审计工作
     报告期内，公司制定了年度内部审计工作计划，董事会审计委员会认真审阅
了内部审计工作计划，对其工作计划的可行性进行分析，同时督促内部审计严格
按照工作计划开展工作，整体强化了公司内部审计的检查监督能力，并对内部审
计工作出现的问题提出了指导性意见。经审阅内部审计工作报告，未发现内部审
计工作存在重大问题的情形。
     （三）审阅公司的财务报告并对其发表意见
     报告期内，董事会审计委员会审阅了公司的财务报告，认为公司财务报告符
合《会计法》、《企业会计准则》的相关规定，真实、准确、完整，不存在欺诈、
舞弊行为及重大错报的情况，且公司不存在重大会计差错调整、重大会计估计变
更以及导致出具非标准无保留意见审计报告的事项。
     （四）审查关联交易事项并发表意见
   报告期内，审计委员会对公司 2023 年度发生的关联交易事项进行了认真核
查，认为该事项不存在损害上市公司及广大股东利益的情形，不会对公司持续盈
利能力及独立性造成不良影响。
   （五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
   报告期内，董事会审计委员会严格按照《审计委员会工作制度》的要求充分
发挥审计和监督作用，在听取了双方诉求及意见后，积极组织公司管理层、审计
部及相关部门与大华会计师事务所就审计计划、审计范围和审计方法等方面进行
了沟通协商，关注相关审计工作的进展情况，履行了协助公司审计工作顺利完成
的各项职责。


   四、总体评价
   报告期内，董事会审计委员会依据上海证券交易所《上海证券交易所科创板
上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《公司章程》和《审计委员会工
作制度》的有关规定，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，按时有序召开了董
事会审计委员会会议，认真审议各项议案，积极沟通指导公司内部审计工作，在
监督及评价外部审计机构工作、指导内部审计工作、审阅财务报告并对其发表意
见、评估内控制度的有效性、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计
机构的沟通、对公司关联交易等方面较好地履行了相关工作职责。充分发挥了董
事会审计委员会的监督职能，较好地维护了公司与全体股东的合法权益，确保了
公司健康、稳定发展。
   特此报告。




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