帕瓦股份：浙江帕瓦新能源股份有限公司关于稳定股价措施暨第三期以集中竞价交易方式回购股份方案的公告2024-08-08
证券代码：688184 证券简称：帕瓦股份 公告编号：2024-061
浙江帕瓦新能源股份有限公司
关于稳定股价措施暨第三期以集中竞价交易方式
回购股份方案的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
●根据《浙江帕瓦新能源股份有限公司股票上市后三年内公司股价稳定预案》
（以下简称“《股价稳定预案》”），浙江帕瓦新能源股份有限公司（以下简称“公
司”）拟以集中竞价方式回购公司股份（以下简称“第三期股份回购”）的措施稳
定股价，主要内容如下：
●回购股份金额：回购资金总额不低于人民币 1,500 万元（含），不超过人民
币 3,000 万元（含）。
●回购股份资金来源：公司首次公开发行人民币普通股（A 股）取得的部分超
募资金。
●回购股份用途：用于维护公司价值及股东权益、稳定股价，回购后股份将
依法注销、减少注册资本。
●回购股份价格：不超过人民币 18.45 元/股（含），该价格不高于公司董事
会通过回购决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%。
●回购股份方式：集中竞价交易方式。
●回购股份期限：自公司股东大会审议通过本次回购方案之日起不超过 3 个
月。
●相关股东是否存在减持计划：
截至本公告披露日，经公司发函确认，股东浙江浙商产业投资基金合伙企业
（有限合伙）、杭州乐皋投资管理合伙企业（有限合伙）在未来 3 个月存在减持公
司股票的计划、未来 6 个月可能存在减持公司股票的计划，具体内容详见公司于
2024 年 7 月 26 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《股东减持股
份计划公告》（公告编号：2024-056）。股东苏州汇毅芯源壹号创业投资合伙企业
（有限合伙）、苏州汇毅芯源贰号创业投资合伙企业（有限合伙）和苏州汇毅芯源
叁号创业投资合伙企业（有限合伙）在未来 3 个月、6 个月可能存在减持公司股票
的计划。除此以外，公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及
其一致行动人、持股 5%以上的股东在未来 3 个月、未来 6 个月均不存在减持公司
股票的计划。相关人员未来若拟实施股票减持计划，将按照中国证监会及上海证
券交易所的相关规定及时履行信息披露义务。
● 相关风险提示：
1、本次回购股份方案尚需提交公司股东大会审议通过，存在未能获得公司股
东大会审议通过的风险；
2、本次回购的股份将用于维护公司价值及股东权益、稳定股价，回购后的股
份将依法注销、减少注册资本，可能存在公司债权人要求公司提前清偿债务或提
供担保的风险；
3、本次回购可能存在回购期限内公司股票价格持续超出回购价格上限，进而
导致本次回购方案无法顺利实施或部分实施的风险；
4、若发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项，或公司生产经营、
财务情况、外部客观情况等发生重大变化，或其他导致公司董事会决定终止本次
回购方案的事项发生，则存在回购方案无法顺利实施或根据相关规定变更或终止
本次回购方案的风险；
5、如遇监管部门颁布新的回购相关规范性文件，导致本次回购实施过程中需
要根据监管新规调整回购相应条款的风险。
公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策、予以实施，并根据回
购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
一、 回购方案的审议及实施程序
（一）触发稳定股价措施的具体情况
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中国证监会关于
进一步推进新股发行体制改革的意见》等法律法规、规范性文件的有关规定及《股
价稳定预案》的承诺，公司首次公开发行并上市后 36 个月内，股票如出现连续 20
个交易日收盘价（如在该 20 个交易日期间公司披露了新的最近一期经审计的净资
产，则该等 20 个交易日的期限需自公司披露新的最近一期经审计的净资产之日起
重新开始计算）均低于最近一期（上一会计年度末）经审计的每股净资产（因利
润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等除权除息事项导致公司净资产或股
份总数发生变化的，每股净资产进行相应调整）时，则触发股价稳定措施的启动
条件。
自 2024 年 7 月 1 日起至 2024 年 7 月 26 日止，公司股票已连续 20 个交易日
收盘价低于 18.4889 元，达到触发稳定股价措施的启动条件。具体内容详见公司
于 2024 年 7 月 27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于触
发稳定股价措施启动条件的提示性公告》（公告编号：2024-057）。
（二）第三期回购方案的审议和实施程序
2024 年 8 月 7 日，公司召开第三届董事会第十六次会议，审议通过了《关于
稳定股价措施暨第三期以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》，同意以集中竞
价交易的方式回购公司股份，并将本次回购的股份用于维护公司价值及股东权益、
稳定股价，回购后的股份将依法注销、减少注册资本。公司全体董事出席会议，
以 8 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果通过了该项议案。
本次回购股份方案尚需提交公司股东大会审议，公司将于 2024 年 8 月 23 日
召开 2024 年第四次临时股东大会审议本次回购股份方案，具体内容详见公司于上
海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于召开 2024 年第四次临时股东
大会的通知》（公告编号：2024-063）。
根据相关规定，公司将在股东大会审议通过本次回购股份方案后，依法通知
债权人。
二、 回购方案的主要内容
本次回购方案的主要内容如下：
回购方案首次披露日 2024/8/8
回购方案实施期限 待股东大会审议通过后 3 个月
方案日期及提议人 2024/8/7
预计回购金额 1,500 万元~3,000 万元
回购资金来源 募集资金
回购价格上限 18.45 元/股
□减少注册资本
回购用途 □用于员工持股计划或股权激励
□用于转换公司可转债
√为维护公司价值及股东权益
回购股份方式 集中竞价交易方式
回购股份数量 813,009 股~1,626,016 股（依照回购价格上限测算）
回购股份占总股本比例 0.50%~1.01%
（一） 回购股份的目的
基于对公司长期价值的认可，为维护公司全体股东利益，增强投资者信心，
促进公司长远、健康、持续发展，依据中国证监会和上海证券交易所的相关规定
及《股价稳定预案》的承诺，公司拟实施股份回购，用于维护公司价值及股东权
益、稳定股价，回购后股份将依法注销、减少注册资本。
（二） 拟回购股份的种类
本次拟回购股份的种类为公司发行的人民币普通股（A 股）股票。
（三） 回购股份的方式
通过上海证券交易所系统以集中竞价交易的方式进行股份回购。
（四） 回购股份的实施期限
1、本次回购股份期限为自公司股东大会审议通过回购股份方案之日起 3 个月
内。公司将根据股东大会决议，在回购期限内，根据市场情况择机进行回购。回
购实施期间，如公司股票因筹划重大事项连续停牌 10 个交易日以上，公司将在股
票复牌后对回购方案顺延实施并及时披露。
2、如果触及以下条件，则回购期限提前届满：
（1）在回购期限内，如回购股份数量或回购资金使用金额总额达到最高限额，
则回购方案实施完毕，回购期限自该日起提前届满；
（2）如公司董事会决议终止本次回购方案，则回购期限自董事会决议终止本
次回购方案之日起提前届满；
（3）按照公司《股价稳定预案》的相关承诺，在实施期间内，如公司股票连
续 10 个交易日收盘价高于最近一期经审计的每股净资产时，可终止实施该股份回
购稳定股价措施。
3、公司不得在下列期间回购股份：
（1）自可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项发生
之日或在决策过程中至依法披露之日；
（2）中国证监会和上海证券交易所规定的其他情形。
（五） 拟回购股份的用途、数量、占公司总股本的比例、资金总额
本次回购股份的资金总额不低于人民币 1,500 万元（含），不超过人民币 3,000
万元（含）。按照本次回购金额上限人民币 3,000 万元，回购价格上限 18.45 元/
股进行测算，回购数量约为 1,626,016 股，回购股份比例约占公司总股本的 1.01%；
按照本次回购金额下限人民币 1,500 万元，回购价格上限 18.45 元/股进行测算，
回购数量约为 813,009 股，回购股份比例约占公司总股本的 0.50%。
拟回购数量 占公司总股本
回购用途 拟回购资金总额 回购实施期限
（股） 的比例（%）
用于维护公司价值
及股东权益、稳定 不低于人民币 1,500 自公司股东大会审议
股价，回购后的股 813,009-1,626,016 0.50-1.01 万元（含），不超过人 通过本次回购方案之
份将依法注销、减 民币 3,000 万元（含） 日起不超过 3 个月
少注册资本
注：本次具体的回购股份数量及占公司总股本比例以回购完毕或回购实施期限届满时公
司的实际回购情况为准。
如公司在回购期限内实施了资本公积金转增股本、现金分红、派送股票红利、
配股、股票拆细或缩股等除权除息事项，公司将按照中国证监会及上海证券交易
所相关规定，对回购股份数量进行相应调整。
（六） 回购股份的价格或价格区间、定价原则
本次回购股份的价格不超过人民币 18.45 元/股（含），该价格不高于公司董
事会通过回购决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%。
如公司在回购期限内实施了资本公积金转增股本、现金分红、派送股票红利、
配股、股票拆细或缩股等除权除息事项，公司将按照中国证监会及上海证券交易
所的相关规定，对回购价格上限进行相应调整。
（七） 回购股份的资金来源
本次用于回购股份的资金来源为公司首次公开发行人民币普通股（A 股）取得
的部分超募资金。
（八） 预计回购后公司股权结构的变动情况
以目前公司总股本为基础，按照本次回购金额下限人民币 1,500 万元和上限
人民币 3,000 万元，回购价格上限 18.45 元/股进行测算，则回购前后公司股本结
构变化情况如下：
回购后 回购后
本次回购前
（按回购下限计算） （按回购上限计算）
股份类别
股份数量 股份数量
比例（%） 股份数量（股） 比例（%） 比例（%）
（股） （股）
有限售条件流
66,251,183 41.09 67,064,192 41.59 67,877,199 42.09
通股份
无限售条件流
95,002,691 58.91 94,189,682 58.41 93,376,675 57.91
通股份
股份总数 161,253,874 100.00 161,253,874 100.00 161,253,874 100.00
注：上表变动情况暂未考虑其他因素影响，测算数据仅供参考，具体回购股份数量及公
司股权结构实际变动情况以后续实施情况为准。上述表格数据保留两位小数，数据如有尾差，
为四舍五入所致。具体注销后的股权结构以回购及注销的实际数量为准。
（九） 本次回购股份对公司日常经营、财务、研发、盈利能力、债务履行能
力、未来发展及维持上市地位等可能产生的影响的分析
截至 2023 年 12 月 31 日，公司总资产 407,290.03 万元，归属于上市公司股
东的净资产 298,139.92 万元，流动资产 200,789.74 万元。若按照本次回购资金
上限 3,000 万元测算，该金额分别占上述财务数据的 0.74%、1.01%、1.49%。根据
公司经营和未来发展规划，公司以人民币 3,000 万元为上限回购股份，不会对公
司的经营、财务和未来发展产生重大影响。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司资产负债率为 26.80%，本次回购股份资金来源
于公司首次公开发行人民币普通股（A 股）取得的部分超募资金，对公司偿债能力
不会产生重大影响，不会损害公司的债务履行能力和持续经营能力。
根据公司目前的经营状况、财务状况、债务履行能力及未来发展规划，公司
管理层认为本次回购所用资金不会对公司的经营活动、财务状况、研发、债务履
行能力和未来发展产生重大影响，不会导致公司控制权的变更。回购后公司的股
权分布情况符合上市公司的条件，不会影响公司的上市地位。
（十） 公司董监高、控股股东、实际控制人及一致行动人在董事会做出回购
股份决议前 6 个月内是否买卖本公司股份的情况，是否存在单独或者与他人联合
进行内幕交易及操纵市场行为的说明，以及在回购期间的增减持计划的情况说明
公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其一致行动人在
董事会作出回购股份决议前 6 个月内不存在买卖公司股份的情况，亦不存在单独
或与他人联合进行内幕交易及操纵市场行为。
公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其一致行动人在
回购期间均暂不存在增减持计划。未来相关方及公司将严格按照法律法规及规范
性文件的相关规定履行信息披露义务。
（十一） 公司向董监高、控股股东、实际控制人及一致行动人、持股 5%以
上的股东问询未来 3 个月、未来 6 个月是否存在减持计划的具体情况
截至本公告披露日，经公司发函确认，股东浙江浙商产业投资基金合伙企业
（有限合伙）、杭州乐皋投资管理合伙企业（有限合伙）在未来 3 个月存在减持公
司股票的计划、未来 6 个月可能存在减持公司股票的计划，具体内容详见公司于
2024 年 7 月 26 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《股东减持股
份计划公告》（公告编号：2024-056）。股东苏州汇毅芯源壹号创业投资合伙企业
（有限合伙）、苏州汇毅芯源贰号创业投资合伙企业（有限合伙）和苏州汇毅芯源
叁号创业投资合伙企业（有限合伙）在未来 3 个月、6 个月可能存在减持公司股票
的计划。除此以外，公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及
一致行动人、持股 5%以上的股东在未来 3 个月、未来 6 个月均不存在减持公司股
票的计划。相关人员未来若拟实施股票减持计划，将按照中国证监会及上海证券
交易所的相关规定及时履行信息披露义务。
（十二） 回购股份后依法注销或者转让的相关安排
公司本次回购股份将全部用于维护公司价值及股东权益、稳定股价，回购后
股份将依法注销、减少注册资本。本次回购股份事项完成后，公司将依据相关规
定，依法按照上述用途实施、办理具体事宜，并及时履行信息披露义务。
（十三） 公司防范侵害债权人利益的相关安排
本次回购股份不会影响公司的正常持续经营，不会导致公司发生资不抵债的
情况。本次回购股份将用于维护公司价值及股东权益、稳定股价，回购后的股份
将依法注销、减少注册资本，公司将依照《中华人民共和国公司法》等的有关规
定，履行通知债权人等法定程序，充分保障债权人的合法权益。
（十四） 办理本次回购股份事宜的具体授权
根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》等的有关规定，为保证本次回购
股份的顺利实施，公司董事会提请股东大会在法律法规规定范围内，按照最大限
度维护公司及股东利益的原则，授权公司董事会及其授权人员全权办理本次回购
股份相关事宜，授权内容及范围包括但不限于：
1、在回购期限内择机回购股份，包括回购股份的具体时间、价格和数量等；
2、在法律法规、规范性文件允许的范围内，在回购期限内根据公司及市场的
具体情况，制定及调整本次回购的具体实施方案，包括但不限于回购时机、回购
价格、回购数量等与本次回购有关的各项事宜；
3、办理相关报批事宜，包括但不限于制作、修改、授权、签署、执行等与本
次回购股份相关的所有必要的文件、合同、协议等；
4、在回购股份实施完成后，对回购股份进行注销，对《公司章程》及其他可
能涉及变动的资料及文件条款进行修改，办理《公司章程》修改及工商变更登记
等事宜；
5、设立回购专用证券账户及其他相关事宜；
6、如有需要，决定并聘请相关中介机构协助公司办理本次回购股份的相关事
宜；
7、如监管部门对于回购股份的政策发生变化、市场条件发生变化或达到《股
价稳定预案》列明的终止条件，除涉及有关法律法规、规范性文件及《公司章程》
规定必须由股东大会、董事会重新表决的事项外，授权公司董事会对本次回购股
份的具体方案等相关事项进行相应调整，或根据实际情况决定是否继续实施本次
回购的全部或部分工作；
8、依据适用的法律法规、监管部门的相关规定，办理其他以上虽未列明但为
股份回购所必须的事宜。
以上授权有效期自公司股东大会审议通过本次回购方案之日起至上述授权事
项办理完毕之日止。
上述授权事项，除非相关法律法规另有规定，董事会可转授权公司工作人员
在上述授权范围及授权有效期内具体处理本次股份回购相关事宜。
三、 回购方案的不确定性风险
1、本次回购股份方案尚需提交公司股东大会审议通过，存在未能获得公司股
东大会审议通过的风险；
2、本次回购的股份将用于维护公司价值及股东权益、稳定股价，回购后的股
份将依法注销、减少注册资本，可能存在公司债权人要求公司提前清偿债务或者
提供相应担保的风险；
3、本次回购可能存在回购期限内公司股票价格持续超出回购价格上限，进而
导致本次回购方案无法顺利实施或部分实施的风险；
4、若发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项，或公司生产经营、
财务情况、外部客观情况等发生重大变化，或其他导致公司董事会决定终止本次
回购方案的事项发生，则存在回购方案无法顺利实施或根据相关规定变更或终止
本次回购方案的风险；
5、如遇监管部门颁布新的回购相关规范性文件，导致本次回购实施过程中需
要根据监管新规调整回购相应条款的风险。
公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策、予以实施，并根据回
购股份事项进展情况，按照法律法规的要求，及时履行信息披露义务，敬请广大
投资者注意投资风险。
四、 保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次使用部分超募资金用于回购股份的事项已
经公司董事会审议通过，尚需提交公司股东大会审议。本次事项符合《上海证券
交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第
2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自
律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定及公司募集资金管理制度。公司本
次使用部分超募资金回购股份，回购方案具备可行性和必要性，不存在改变募集
资金用途和损害股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益。保荐机构对公司
本次使用部分超募资金以集中竞价交易方式回购股份的事项无异议。
特此公告。
浙江帕瓦新能源股份有限公司董事会
2024 年 8 月 8 日
