证券代码：688188 证券简称：柏楚电子 公告编号：2024-009
上海柏楚电子科技股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、 募集资金基本情况
（一） 募集资金金额及资金到位时间
1、2019 年首次公开发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会于 2019 年 7 月 16 日出具《关于同意上海柏楚电
子科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1293 号）
同意注册，上海柏楚电子科技股份有限公司（以下简称“公司”或“柏楚电子”）
首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）2,500.00 万股，每股面值 1.00 元，每
股 发 行 价 格 68.58 元， 募 集 资 金总 额 1,714,500,000.00 元 ， 扣除 发 行 费 用
102,812,924.52 元（不含增值税）后，募集资金净额为 1,611,687,075.48 元。上述
募集资金于 2019 年 8 月 2 日全部到位，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对
上述募集资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（信会师报字[2019]
第 ZA15319 号）。
2、2021 年度向特定对象发行股票募集资金
根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海柏楚电子科技股份有限公司向
特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕372 号），公司向特定对象
发行 A 股股票 3,665,441 股，发行价格为人民币 266.68 元/股，本次发行的募集
资金总额为人民币 977,499,805.88 元，扣除相关发行费用人民币 19,104,622.65
元，募集资金净额为人民币 958,395,183.23 元。上述募集资金于 2022 年 4 月 8
日全部到位，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集资金到位情况进行
了审验，并出具了《验资报告》（信会师报字[2022]第 ZA10858 号）。
－1－
（二） 报告期募集资金的使用和结余情况
1、2019 年首次公开发行股票募集资金
截至报告期末，募集资金的使用和结余情况具体如下：
单位：元
项目 金额
募集资金总额（含发行费用） 1,714,500,000.00
减：直接用募集资金支付的发行费用 102,620,754.71
减：以自筹资金预先投入募投项目置换金额 24,931,096.79
减：以自筹资金预先支付上市费用置换金额 192,169.81
减：直接用募集资金支付的募投项目支出金额 446,477,788.51
减：购买理财尚未赎回金额 590,000,000.00
减：使用部分超募资金用于永久补充流动资金 346,895,400.00
减：使用部分节余募集资金用于永久补充流动资金 120,000,000.00
加：募集资金理财产品收益金额 94,048,781.28
加：累计利息收入扣除手续费净额 43,675,611.15
截至 2023 年 12 月 31 日募集资金账户余额 221,107,182.61
2、2021 年度向特定对象发行股票募集资金
截至报告期末，募集资金的使用和结余情况具体如下：
单位：元
项目 金额
募集资金总额（含发行费用） 977,499,805.88
减：直接用募集资金支付的发行费用 19,104,622.65
减：以自筹资金预先投入募投项目置换金额 31,372,978.25
减：直接用募集资金支付的募投项目支出金额 155,309,264.23
减：购买理财尚未赎回金额 600,000,000.00
加：募集资金理财产品收益金额 21,862,840.89
加：累计利息收入扣除手续费净额 13,032,819.27
截至 2023 年 12 月 31 日募集资金账户余额 206,608,600.91
二、 募集资金管理情况
（一） 募集资金管理制度情况
为规范募集资金的使用和管理，公司根据《上市公司监管指引第 2 号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律
监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规及规范性文件，制定了《上海柏楚
电子科技股份有限公司募集资金管理制度》，并依据相关规定对募集资金进行专
户存储管理。
－2－
1、2019 年首次公开发行股票募集资金
募集资金到账后，全部存放在经董事会批准开立的募集资金专户中。公司开
立了 6 个募集资金专户，包括全资子公司上海控软网络科技有限公司（以下简称
“控软网络”）和上海柏楚数控科技有限公司(以下简称“柏楚数控”)各自开立
的 1 个专户。根据 2023 年 12 月 5 日第二届董事会第二十六次会议、第二届监事
会第二十五次会议《关于首次公开发行股票募集资金投资项目结项并将部分节余
募集资金永久补充流动资金的议案》审议结果，公司将部分节余募集资金永久补
充流动资金后，其他结余募集资金集中到宁波股份有限公司上海分行募集资金专
户，截至 2023 年 12 月 31 日，公司已办理完成 4 个结项募投项目的其他募集资
金专用账户的注销手续，保留宁波银行股份有限公司上海分行作为节余募集资金
管理账户，保留中信银行股份有限公司上海自贸试验区分行营业部作为超募资金
管理账户。如下表所示：
签订募集资金专户存储三方监管协议的专户
开户主体 募投项目名称 开户银行 银行账号 状态
总线激光切割系
宁波银行股份有限公
统智能化升级项 70010122002709518 存续
司上海分行
目
超快激光精密微
中信银行股份有限公
纳加工系统建设
司上海自贸试验区分 8110201013301047968 存续
项目
柏楚电子 行营业部
超募资金
中国农业银行股份有
研发中心建设项
限公司上海紫竹科学 03441500040019278 已注销
目
园区支行
市场营销网络强 中国建设银行股份有
31050174450000000714 已注销
化项目 限公司上海紫竹支行
签订募集资金专户存储四方监管协议的专户
开户主体 募投项目名称 开户银行 银行账号 状态
设备健康云及
杭州银行股份有限公
控软网络 MES 系统数据平 3101040160001634457 已注销
司上海闵行支行
台建设项目
柏楚数控 总线激光切割系 中信银行股份有限公 8110201013101230546 已注销
－3－
签订募集资金专户存储三方监管协议的专户
统智能化升级项 司上海自贸试验区分
目 行营业部
2、2021 年度向特定对象发行股票募集资金
募集资金到账后，全部存放在经董事会批准开立的募集资金专户中。公司开
立了 6 个募集资金专户，包括控股子公司上海波刺自动化科技有限公司(以下简
称“波刺自动化”)、控股子公司上海波锋科技有限公司（以下简称“波锋科技”）、
全资子公司柏楚数控各自开立的 1 个专户，如下表所示：
签订募集资金专户存储三方监管协议的专户
开户主体 募投项目名称 开户银行 银行账号 状态
智能切割头扩产 杭州银行股份有限公
3101040160002178165 存续
项目 司闵行支行
超高精密驱控一 兴业银行股份有限公
216420100100164886 存续
柏楚电子 体研发项目 司上海市北支行
智能焊接机器人
招商银行股份有限公
及控制系统产业 121939297910708 存续
司上海分行营业部
化项目
签订募集资金专户存储四方监管协议的专户
开户主体 募投项目名称 开户银行 银行账号 状态
波刺自动 智能切割头扩产 上海浦东发展银行股
98280078801900003988 存续
化 项目 份有限公司闵行支行
智能切割头扩产 兴业银行股份有限公
波锋科技 216190100100232715 存续
项目 司上海杨浦支行
超高精密驱控一 上海浦东发展银行股
柏楚数控 98280078801300004328 存续
体研发项目 份有限公司闵行支行
（二） 募集资金三方（四）监管协议情况
1、2019 年首次公开发行股票募集资金
经公司第一届董事会第八次会议审议通过，公司开立了募集资金专户并于
2019 年 8 月 2 日在上海与保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“中信证
券”）和中信银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金专户存储三方监管协
议》。经公司第一届董事会第九次会议审议通过，公司于 2019 年 8 月 23 日与中
信证券、宁波银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金专户存储三方监管协
－4－
议》；于 2019 年 8 月 23 日与中信证券、中国农业银行股份有限公司上海闵行支
行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；于 2019 年 8 月 23 日与中信证券、
中国建设银行股份有限公司上海闵行支行签订了《募集资金专户存储三方监管协
议》；于 2019 年 8 月 23 日与控软网络、中信证券、杭州银行股份有限公司上海
分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。经公司第一届董事会第十六次
会议审议通过，公司于 2020 年 9 月 4 日与柏楚数控、中信证券、中信银行股份
有限公司上海分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。上述《募集资金
专户存储三方监管协议》及《募集资金专户存储四方监管协议》与《上海证券交
易所募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
2023 年 12 月 19 日，公司办理完成中国农业银行股份有限公司上海紫竹科
学园区支行募集资金专项账户的注销手续；2023 年 12 月 26 日，公司办理完成
中国建设银行股份有限公司上海紫竹支行募集资金专项账户的注销手续；2023
年 12 月 22 日，柏楚数控办理完成中信银行股份有限公司上海自贸试验区分行营
业部募集资金专项账户的注销手续；2023 年 12 月 25 日，控软网络办理完成杭
州银行股份有限公司上海闵行支行募集资金专项账户的注销手续。相关账户注销
后，公司、子公司、保荐机构与对应监管银行签署的募集资金专户存储监管协议
亦相应终止。
2、2021 年度向特定对象发行股票募集资金
公司于 2022 年 3 月 15 日召开了公司第二届董事会第六次会议、第二届监事
会第六次会议，分别审议并通过了《关于设立募集资金专项账户并授权签订募集
资金专户存储监管协议的议案》。公司及控股子公司波刺自动化拟开立募集资金
专项账户，用于本次发行募集资金的存储、管理与使用。公司及控股子公司后续
将在募集资金到账后一个月内，与保荐机构中信证券、存放募集资金的商业银行
签订募集资金专户存储监管协议。2022 年 6 月 29 日，公司、控股子公司波刺自
动化、保荐机构已分别与募集资金监管银行签署《募集资金三方监管协议》和《募
集资金四方监管协议》，前述监管协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范
本）》不存在重大差异。
公司于 2022 年 9 月 28 日召开第二届董事会第十四次会议及第二届监事会第
十四次会议，分别审议通过了《关于部分募投项目新增实施主体和地点并开立募
－5－
集资金专户的议案》。公司的控股子公司波锋科技和全资子公司柏楚数控拟分别
开立募集资金专项账户，用于本次发行募集资金的存储、管理与使用。2022 年
11 月 8 日，公司、全资子公司柏楚数控、保荐机构已分别与募集资金监管银行
签署《募集资金四方监管协议》。2022 年 11 月 8 日，公司、控股子公司波锋科
技、保荐机构已分别与募集资金监管银行签署《募集资金四方监管协议》。前述
监管协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
报告期内协议各方均严格按照协议内容履行了相关义务。
（三） 募集资金专户存储情况
1、2019 年首次公开发行股票募集资金
截至报告期末，募集资金在各专户的存储情况详见下表：
单位：元
期末募集资金
开户主体 开户银行 银行账号
专户存储金额
中国农业银行股份有限公司
03441500040019278 已注销
上海紫竹科学园区支行
中国建设银行股份有限公司
31050174450000000714 已注销
上海紫竹支行
柏楚电子
宁波银行股份有限公司上海
70010122002709518 135,621,600.79
分行
中信银行股份有限公司上海
8110201013301047968 85,485,581.82
自贸试验区分行营业部
杭州银行股份有限公司上海
控软网络 3101040160001634457 已注销
闵行支行
中信银行股份有限公司上海
柏楚数控 8110201013101230546 已注销
自贸试验区分行营业部
合计 221,107,182.61
2、2021 年度向特定对象发行股票募集资金
截至报告期末，募集资金在各专户的存储情况详见下表：
单位：元
开户主体 开户银行 银行账号 期末募集资金专
－6－
户存储金额
杭州银行股份有限公司闵行 23,611,084.25
3101040160002178165
支行
兴业银行股份有限公司上海 44,676,564.20
柏楚电子 216420100100164886
市北支行
招商银行股份有限公司上海 99,416,452.73
121939297910708
分行营业部
上海浦东发展银行股份有限 98280078801900003988 14,519,557.58
波刺自动化
公司闵行支行
兴业银行股份有限公司上海
216190100100232715 7,757,429.30
波锋科技 杨浦支行
上海浦东发展银行股份有限
98280078801300004328 16,627,512.85
柏楚数控 公司闵行支行
合计 206,608,600.91
三、 本年度募集资金的实际使用情况
本年内，本公司募集资金实际使用情况如下：
(一) 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
本公司 2023 年度募集资金实际使用情况详见附表 1《2019 年首次公开发行
股票募集资金使用情况对照表》和附表 2《2021 年度向特定对象发行股票募集资
金使用情况对照表》。
(二) 募投项目先期投入及置换情况
报告期内，本公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
(三) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。。
(四) 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2022 年 8 月 8 日召开第二届董事会第十三次会议及第二届监事会第
十三次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议
案》，同意公司使用合计不超过人民币 160,000 万元的闲置募集资金进行现金管
理，其中 2019 年首次公开发行募集资金 90,000 万元、2021 年向特定对象发行 A
股股票募集资金 70,000 万元。在确保不影响募投项目正常进行和募集资金安全
的情况下，用于投资安全性高、流动性好的投资产品（通知存款、结构性存款、
－7－
大额存单），在上述额度范围内，资金可循环滚动使用，决议有效期为自董事会
审议通过之日起 12 个月。董事会授权董事长行使现金管理决策权及签署相关法
律文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。独立董事对本事项发表了明确同
意的独立意见，保荐机构中信证券对本事项出具了明确的核查意见。
公司于 2023 年 8 月 8 日召开第二届董事会第二十一次会议及第二届监事会
第二十一次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的
议案》，同意公司使用合计不超过人民币 157,000 万元的闲置募集资金进行现金
管理，其中 2019 年首次公开发行股票募集资金 82,000 万元、2021 年向特定对象
发行 A 股股票募集资金 75,000 万元。在确保不影响募集资金投资项目正常进行
和募集资金安全的情况下，用于投资安全性高、流动性好的投资产品（通知存款、
结构性存款、大额存单），在上述额度范围内，资金可循环滚动使用，决议有效
期为自董事会审议通过之日起 12 个月。独立董事对本事项发表了明确同意的独
立意见，保荐机构中信证券对本事项出具了明确的核查意见。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计使用 2019 年首次公开发行暂时闲置募集
资金 716,300.00 万元购买理财产品，其中已赎回金额为 657,300.00 万元，未赎回
理财产品余额为 59,000.00 万元，2023 年度收到理财产品投资收益 1,492.62 万元。
2023 年度购买及赎回的理财产品具体情况如下：
单位：人民币万元
签约方 产品名称 购买金额 购买日期 赎回日期 投资收益 赎回金额
杭州股份有限公司 结构性存
5,000.00 2023-3-6 2023-6-30 46.88 5,000.00
上海闵行支行 款
杭州股份有限公司 结构性存
5,000.00 2023-3-17 2023-9-19 73.10 5,000.00
上海闵行支行 款
杭州股份有限公司 结构性存
5,000.00 2023-3-24 2023-9-25 73.10 5,000.00
上海闵行支行 款
中信银行股份有限
结构性存
公司上海自贸试验 40,000.00 2022-12-8 2023-3-8 271.23 40,000.00
款
区分行营业部
宁波银行股份有限 结构性存
9,000.00 2022-12-30 2023-3-31 71.80 9,000.00
公司上海分行 款
中信银行股份有限 结构性存 40,000.00 2023-3-15 2023-6-13 271.23 40,000.00
－8－
签约方 产品名称 购买金额 购买日期 赎回日期 投资收益 赎回金额
公司上海自贸试验 款
区分行营业部
宁波银行股份有限 结构性存
9,000.00 2023-4-19 2023-7-19 71.80 9,000.00
公司上海分行 款
中信银行股份有限
结构性存
公司上海自贸试验 40,000.00 2023-6-16 2023-9-14 303.78 40,000.00
款
区分行营业部
宁波银行股份有限 结构性存
9,000.00 2023-7-31 2023-10-31 68.05 9,000.00
公司上海分行 款
中信银行股份有限
结构性存
公司上海自贸试验 40,000.00 2023-9-16 2023-12-15 241.64 40,000.00
款
区分行营业部
中信银行股份有限
结构性存
公司上海自贸试验 40,000.00 2023-12-16 2024-3-15 / 未赎回
款
区分行营业部
宁波银行股份有限 结构性存
16,000.00 2023-12-27 2024-3-26 / 未赎回
公司上海分行 款
宁波银行股份有限 七天通知
3,000.00 2022-8-24 不定期 / 未赎回
公司上海分行 存款
合计 261,000.00 1,492.62 202,000.00
截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计使用 2021 年向特定对象发行 A 股股票暂
时闲置募集资金 238,000.00 万元购买理财产品，其中已赎回金额为 178,000.00
万元，未赎回理财产品余额为 60,000.00 万元，2023 年度收到理财产品投资收
益 1,957.57 万元。2023 年度购买及赎回的理财产品具体情况如下：
单位：人民币万元
签约方 产品名称 购买金额 购买日期 赎回日期 投资收益 赎回金额
杭州银行股份有 结构性存
5,000.00 2022-7-20 2023-7-24 151.70 5,000.00
限公司闵行支行 款
－9－
兴业银行股份有
结构性存
限公司上海市北 10,000.00 2022-7-21 2023-7-24 307.00 10,000.00
款
支行
兴业银行股份有
结构性存
限公司上海市北 5,000.00 2022-7-21 2023-4-23 115.23 5,000.00
款
支行
兴业银行股份有
结构性存
限公司上海市北 3,000.00 2022-7-25 2023-1-28 43.10 3,000.00
款
支行
杭州银行股份有 结构性存
16,000.00 2022-7-25 2023-7-25 484.80 16,000.00
限公司闵行支行 款
杭州银行股份有 结构性存
5,000.00 2022-10-28 2023-1-30 35.67 5,000.00
限公司闵行支行 款
招商银行股份有
结构性存
限公司上海分行 3,000.00 2022-10-28 2023-1-20 20.37 3,000.00
款
营业部
兴业银行股份有
结构性存
限公司上海市北 3,000.00 2022-11-1 2023-5-4 43.59 3,000.00
款
支行
招商银行股份有
结构性存
限公司上海分行 3,000.00 2022-11-16 2023-2-15 20.94 3,000.00
款
营业部
招商银行股份有
结构性存
限公司上海分行 4,000.00 2022-11-29 2023-2-28 27.92 4,000.00
款
营业部
招商银行股份有
结构性存
限公司上海分行 2,000.00 2022-12-1 2023-3-2 13.96 2,000.00
款
营业部
招商银行股份有
结构性存
限公司上海分行 2,000.00 2022-12-5 2023-3-6 13.96 2,000.00
款
营业部
招商银行股份有
结构性存
限公司上海分行 2,000.00 2022-12-7 2023-3-8 13.96 2,000.00
款
营业部
－10－
招商银行股份有
结构性存
限公司上海分行 5,000.00 2022-12-9 2023-3-10 34.90 5,000.00
款
营业部
招商银行股份有
结构性存
限公司上海分行 3,000.00 2023-2-2 2023-5-4 20.94 3,000.00
款
营业部
兴业银行股份有
结构性存
限公司上海市北 3,000.00 2023-2-3 2023-8-3 43.74 3,000.00
款
支行
杭州银行股份有 结构性存
5,000.00 2023-2-3 2023-8-3 71.90 5,000.00
限公司闵行支行 款
招商银行股份有
结构性存
限公司上海分行 3,000.00 2023-3-3 2023-6-2 20.94 3,000.00
款
营业部
招商银行股份有
结构性存
限公司上海分行 5,000.00 2023-3-7 2023-6-6 34.90 5,000.00
款
营业部
招商银行股份有
结构性存
限公司上海分行 5,000.00 2023-3-8 2023-6-7 34.90 5,000.00
款
营业部
招商银行股份有
结构性存
限公司上海分行 5,000.00 2023-3-16 2023-6-15 34.90 5,000.00
款
营业部
兴业银行股份有
结构性存
限公司上海市北 3,000.00 2023-5-11 2023-11-13 43.57 3,000.00
款
支行
招商银行股份有
结构性存
限公司上海分行 2,000.00 2023-5-17 2023-8-16 13.96 2,000.00
款
营业部
招商银行股份有
结构性存
限公司上海分行 1,000.00 2023-5-18 2023-8-17 6.98 1,000.00
款
营业部
－11－
招商银行股份有
结构性存
限公司上海分行 1,000.00 2023-6-7 2023-9-6 6.86 1,000.00
款
营业部
招商银行股份有
结构性存
限公司上海分行 1,000.00 2023-6-9 2023-9-8 6.86 1,000.00
款
营业部
招商银行股份有
结构性存
限公司上海分行 1,000.00 2023-6-14 2023-9-13 6.86 1,000.00
款
营业部
招商银行股份有
结构性存
限公司上海分行 5,000.00 2023-6-26 2023-9-25 34.28 5,000.00
款
营业部
招商银行股份有
结构性存
限公司上海分行 2,000.00 2023-6-28 2023-9-27 13.71 2,000.00
款
营业部
招商银行股份有
结构性存
限公司上海分行 3,000.00 2023-6-29 2023-9-28 20.57 3,000.00
款
营业部
招商银行股份有
结构性存
限公司上海分行 2,000.00 2023-7-12 2023-10-11 13.46 2,000.00
款
营业部
招商银行股份有
结构性存
限公司上海分行 2,000.00 2023-7-26 2023-10-25 13.71 2,000.00
款
营业部
兴业银行股份有
结构性存
限公司上海市北 10,000.00 2023-8-3 2023-11-13 72.60 10,000.00
款
支行
杭州银行股份有 结构性存
5,000.00 2023-8-7 2023-11-6 36.15 5,000.00
限公司闵行支行 款
兴业银行股份有
结构性存
限公司上海市北 3,000.00 2023-8-10 2023-11-17 21.56 3,000.00
款
支行
－12－
招商银行股份有
结构性存
限公司上海分行 3,000.00 2023-8-21 2023-11-20 19.45 3,000.00
款
营业部
招商银行股份有
结构性存
限公司上海分行 1,000.00 2023-8-22 2023-11-21 6.48 1,000.00
款
营业部
招商银行股份有
结构性存
限公司上海分行 5,000.00 2023-9-26 2023-12-26 31.16 5,000.00
款
营业部
兴业银行结构性 结构性存
5,000.00 2023-5-8 2024-2-8 / 未赎回
存款 款
杭州银行添利宝 结构性存
5,000.00 2023-7-28 2024-1-27 / 未赎回
结构性存款 款
杭州银行添利宝 结构性存
16,000.00 2023-7-28 2024-7-27 / 未赎回
结构性存款 款
招商银行结构性 结构性存
3,000.00 2023-10-9 2024-1-8 / 未赎回
存款 款
招商银行结构性 结构性存
5,000.00 2023-10-26 2024-1-25 / 未赎回
存款 款
招商银行结构性 结构性存
3,000.00 2023-11-1 2024-1-31 / 未赎回
存款 款
杭州银行添利宝 结构性存
3,000.00 2023-11-10 2024-5-10 / 未赎回
结构性存款 款
招商银行结构性 结构性存
1,000.00 2023-11-15 2024-2-19 / 未赎回
存款 款
兴业银行结构性 结构性存
8,000.00 2023-11-17 2024-5-15 / 未赎回
存款 款
兴业银行结构性 结构性存
3,000.00 2023-11-17 2024-5-15 / 未赎回
存款 款
兴业银行结构性 结构性存
3,000.00 2023-11-22 2024-5-20 / 未赎回
存款 款
招商银行结构性 结构性存
5,000.00 2023-12-29 2024-3-29 / 未赎回
存款 款
合计 207,000.00 1,957.57 147,000.00
－13－
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
2023 年 12 月 5 日，公司召开第二届董事会第二十六次会议、第二届监事会
第二十五次会议，审议通过了《关于首次公开发行股票募集资金投资项目结项并
将部分节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将“总线激光切割系
统智能化升级项目”、“超快激光精密微纳加工系统建设项目”、“设备健康云
及 MES 系统数据平台建设项目”、“研发中心建设项目”、“市场营销网络强
化项目”予以结项，并将部分节余募集资金中的 12,000.00 万元用于永久补充公
司流动资金。公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见，保荐机构中
信证券股份有限公司对上述事项出具明确的核查意见。
报告期内，公司根据审议结果，将上述项目对应的募集资金专户内节余募集
中的 12,000.00 万元转至自有资金账户用于永久补充流动资金。其他节余募集资
金（含利息收入）集中到宁波股份有限公司上海分行募集资金专户，按照相关规
范性文件及公司规范运作制度的要求，继续对募集资金进行专户管理，后续用于
包括但不限于支付上述已结项募投项目的已签订合同尚未支付的尾款及质保金
等后续资金支出、支持公司日常生产经营活动的需要，或与主营业务相关的新建
项目、在建项目。
截至 2023 年 12 月 31 日，宁波股份有限公司上海分行募集资金专户余额
13,562.16 万元。
（八）募集资金使用的其他情况
本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、 变更募投项目的资金使用情况
－14－
报告期内，本公司募投项目未发生变更。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司已披露的相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的
情况，已使用的募集资金均投向所承诺的募投项目，不存在违规使用募集资金的
重大情形。
六、 存在两次以上融资且当年分别存在募集资金运用的情况
经中国证监会《关于同意上海柏楚电子科技股份有限公司首次公开发行股票
注册的批复》（证监许可[2019]1293 号）同意注册，公司首次向社会公开发行人
民币普通股（A 股）2,500.00 万股。经中国证监会《关于同意上海柏楚电子科技
股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕372 号）同
意注册，公司向特定对象发行股票 A 股股票 3,665,441 股。
公司存在两次以上融资且在 2023 年分别存在募集资金使用，上述融资后的
募集资金运用的具体情况详见报告正文“三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况”。
七、 会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告
的结论性意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）认为，柏楚电子公司 2023 年度募集资
金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市
公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修
订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律
监管指引第 1 号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第
1 号——公告格式》的相关规定编制，如实反映了柏楚电子公司 2023 年度募集
资金存放与使用情况。
八、 保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的
结论性意见
经核查，本保荐机构认为：公司 2023 年度募集资金存放和使用符合《上市
公司证券发行注册管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，
对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存
－15－
在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情
形。
特此公告。
上海柏楚电子科技股份有限公司董事会
2024 年 3 月 20 日
附表 1：2019 年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
附表 2：2021 年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表
－16－
附表 1：
2019 年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
编制单位：上海柏楚电子科技股份有限公司 2023 年度
单位：万元
募集资金总额 161,168.71 本年度投入募集资金总额 16,685.64
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 93,830.43
变更用途的募集资金总额比例
项目可
已变更项 截至期末累计投入 截至期末投 是否
项目达到预 行性是
目，含部 募集资金承 调整后投资总 截至期末承诺 本年度投入金 截至期末累计投 金额与承诺投入金 入进度（%） 本年度实 达到
承诺投资项目 定可使用状 否发生
分变更 诺投资总额 额 投入金额(1) 额 入金额(2) 额的差额(3)＝ (4)＝ 现的效益 预计
态日期 重大变
（如有） (2)-(1) (2)/(1) 效益
化
总线激光切割系统智能 2022 年 12
无 31,402.00 31,402.00 31,402.00 20,011.02 -11,390.98 63.73 17,513.64 是 否
化升级项目 月 31 日
超快激光精密微纳加 不适
无 20,314.00 20,314.00 20,314.00 3,492.19 12,681.15 -7,632.85 62.43 2023 年 8 月 不适用 否
工系统建设项目 用
设备健康云及 MES 系 不适
无 19,689.70 19,689.70 19,689.70 684.33 3,987.88 -15,701.82 20.25 2023 年 8 月 不适用 否
统数据平台建设项目 用
2022 年 12 不适
研发中心建设项目 无 8,262.00 8,262.00 8,262.00 4,997.88 -3,264.12 60.49 不适用 否
月 31 日 用
市场营销网络强化项 2022 年 12 不适
无 3,869.00 3,869.00 3,869.00 2,350.51 -1,518.49 60.75 不适用 否
目 月 31 日 用
对照表 第 1 页
募投项目节余资金永 无 12,000.00 12,000.00 12,000.00 12,000.00 12,000.00 不适用 不适用 不适用 不适 否
久补充流动资金 用
承诺投资项目小计 95,536.70 95,536.70 95,536.70 16,176.52 56,028.44 -39,508.26
不适
永久补充流动资金 无 34,689.54 34,689.54 34,689.54 34,689.54 不适用 不适用 不适用 否
用
2024 年 12 不适
智能切割头扩产项目 无 21,839.67 21,839.67 21,839.67 482.91 1,840.63 -19,999.04 8.43 不适用 否
月 31 日 用
智能焊接机器人及控 2024 年 12 不适
无 10,682.86 10,682.86 10,682.86 0.95 811.62 -9,871.24 7.60 不适用 否
制系统产业化项目 月 31 日 用
超高精密驱控一体研 2024 年 12 不适
无 10,419.94 10,419.94 10,419.94 25.26 460.20 -9,959.74 4.42 不适用 否
发项目 月 31 日 用
超募资金投向小计 77,632.01 77,632.01 77,632.01 509.12 37,801.99 -39,830.02
合计 173,168.71 173,168.71 173,168.71 16,685.64 93,830.43 -79,338.28
1、“总线激光切割系统智能化升级项目”“超快激光精密微纳加工系统建设项目”“设备健康云及 MES 系统数据平台建设
未达到计划进度原因（分具体募投项目）
项目”“研发中心建设项目”“市场营销网络强化项目”均已结项。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
具体情况已在报告正文“三、本年度募集资金的实际使用情况（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”中
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
列明
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 2023 年 12 月 5 日，公司召开第二届董事会第二十六次会议、第二届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于首次公开发
对照表 第 2 页
行股票募集资金投资项目结项并将部分节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将“总线激光切割系统智能化升
级项目”、“超快激光精密微纳加工系统建设项目”、“设备健康云及 MES 系统数据平台建设项目”、“研发中心建设项目”、
“市场营销网络强化项目”予以结项，已结项目节余募集资金使用具体情况已在报告正文“三、本年度募集资金的实际使用
（七）节余募集资金使用情况”中列明。节余的主要原因：1.公司在项目实施过程中严格按照募集资金使用的有关规定，从
项目的实际情况出发，本着合理、节约、有效的原则，在保证项目建设质量的前提下，审慎地使用募集资金，加强项目建设
各个环节费用的控制、监督和管理，对各项资源进行合理调度和优化配置，降低项目建设成本和费用；2.为提高募集资金的
使用效率，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金安全的前提下，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理获得了
一定的投资收益，同时募集资金存放期间也产生了一定的存款利息收入。
募集资金其他使用情况 不适用
附表 2：
2021 年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表
编制单位：上海柏楚电子科技股份有限公司 2023 年度
单位：万元
募集资金总额 95,839.51 本年度投入募集资金总额 15,019.05
变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 18,668.22
对照表 第 3 页
变更用途的募集资金总额比例
已变更项目， 募集资金 截至期末承 截至期末累 截至期末累计投入金额 截至期末投入进 项目达到预定 本年度 是否达 项目可行性
调整后投 本年度投
承诺投资项目 含部分变更 承诺投资 诺投入金额 计投入金额 与承诺投入金额的差额 度（%）(4)＝ 可使用状态日 实现的 到预计 是否发生重
资总额 入金额
（如有） 总额 (1) (2) (3)＝(2)-(1) (2)/(1) 期 效益 效益 大变化
智能切割头扩产 2024 年 12 月
无 37,750.00 37,012.19 37,012.19 6,122.77 9,442.13 -27,570.06 25.51 不适用 不适用 否
31 日
项目
智能焊接机器人
2024 年 12 月
无 30,000.00 29,413.66 29,413.66 3,340.25 3,417.78 -25,995.88 11.62 不适用 不适用 否
及控制系统产业 31 日
化项目
超高精密驱控一 2024 年 12 月
无 30,000.00 29,413.66 29,413.66 5,556.03 5,808.31 -23,605.35 19.75 不适用 不适用 否
31 日
体研发项目
97,750.00 95,839.51 95,839.51 15,019.05 18,668.22 -77,171.29
合计
公司于 2021 年 12 月 20 日通过招拍挂手续取得项目用地并签署土地出让合同，并于 2022 年 6 月 25 日取得以上募集资金投资项目
用地的不动产权证，取得产证后根据当地主管部门的惯例，对土地进行公司开工进场前的障碍物清除和场地清洁工作，2023 年 2
月份才达到了可以进场施工的状态。目前公司新建研发生产中心项目大楼处于在建状态，导致“智能切割头扩产项目”“智能焊
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 接机器人及控制系统产业化项目”“超高精密驱控一体研发项目”的相关建设内容缺乏实施的必要场所，实施进度未达预期。经
充分考虑当前募投项目实施进度及募集资金实际使用情况，在保证募投项目投资内容、投资总额、实施主体等均未发生变化的情
况下，将上述“智能切割头扩产项目”“智能焊接机器人及控制系统产业化项目”“超高精密驱控一体研发项目”项目达到预定
可使用状态时间调整至 2024 年 12 月 31 日。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对照表 第 4 页
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 具体情况已在报告正文“三、本年度募集资金的实际使用情况（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”中列明。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额为项目结余资金，计 77,171.29 万元。募投项目尚处于建设过程中。
募集资金其他使用情况 不适用
对照表 第 5 页