青岛云路先进材料技术股份有限公司

               2023 年度独立董事述职报告（王春芳）



    作为青岛云路先进材料技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
在任职期内，本人严格依照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司治理准则》《上市公司独立
董事管理办法》等法律规定、规范性文件以及《青岛云路先进材料技术股份有限
公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《青岛云路先进材料技术股份有限公
司独立董事工作制度》等有关规定和要求，秉持客观、独立、公正的立场，忠实、
勤勉、尽责地履行独立董事职责，积极出席相关会议，独立自主决策，对公司重
大事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事及各专门委员会的作用，切实维护
公司和全体股东，特别是中小股东的合法权益，促进公司规范运作。

    一、独立董事的基本情况
    （一） 独立董事人员情况
    王春芳先生，1964 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学位，研究
生学历。历任太原科技大学助教，现任青岛大学教师，教授职称。
    2023 年 5 月至今，王春芳任公司第二届董事会独立董事。

    （二） 独立董事担任董事会专门委员会的情况
   2023 年 5 月至今，本人在第二届董事会战略委员会、薪酬与考核委员会、提
名委员会任职委员。

    （三）是否存在影响独立性的情况进行说明
    作为公司独立董事，本人符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交
易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》及《公司法》要求的独立
董事任职资格及独立性，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响公司独立
性的情形。

    二、独立董事年度履职概况
      （一） 出席董事会、股东大会会议情况
      任职期内，公司共召开 1 次股东大会，4 次董事会。公司股东大会、董事会
的召集召开符合法定程序，重大经营决策及其他重大事项均履行了相关审批程序。
作为公司独立董事，本人出席相关会议并认真审阅了公司提供的上述各项会议材
料，了解公司的经营情况，从独立董事职责出发，提出建设性意见或建议，对各
议案均投出了赞同票，没有反对、弃权的情形，共发表独立意见 5 次，充分发挥
独立董事的指导与监督作用，认真履行了独立董事职责。

      2023 年出席会议情况如下：
                                               董事会
                                                                              列席股东
 独立董事姓名                                      实际出席情况
                      应参加次数                                              大会次数
                                      亲自出席          委托      缺席

      王春芳              4                4             0          0             1

      （二） 参加专门委员会情况
      任职期内，本人作为董事会战略委员会、薪酬与考核委员会委员，积极参与
专门委员会会议、出席会议、认真审议相关事项，未有无故缺席的情况发生，切
实履行了独立公董事的责任与义务。本人认为，各次专门委员会会议的召集、召
开均符合法定程序，相关事项的决策均履行了必要的审议程序和披露义务，符合
法律法规和公司章程的相关规定。
      任职期内，公司共召开董事会薪酬与考核委员会会议 1 次，提名委员会会议
1 次。具体情况见下表：

          （1） 薪酬与考核委员会
 序
               会议           会议时间    议案
 号
                                          1、《关于制定<2023 年度经营业绩责任书>的议案》
       青岛云路先进材料
                                          2、《关于公司 2023 年度高级管理人员薪酬的议案》
       技术股份有限公司
                                          3、《关于修订<高级管理人员薪酬奖惩管理办法>的
 1     第二届董事会薪酬       2023.6.21
                                          议案》
       考核委员会 2023
                                          4、《关于修订<高级管理人员年终奖金管理办法>的
         年第二次会议
                                          议案》


          （2） 提名委员会
序
            会议             会议时间                议案
号
     青岛云路先进材料技
       术股份有限公司
1    第二届董事会提名委     2023.10.25   《关于公司补选独立董事的议案》
     员会 2023 年第三次会
             议


      （三） 现场考察情况及公司配合独立董事情况
      任职期内，本人充分利用参加董事会和股东大会的机会，对公司进行实地考
察，此外，本人通过会谈、电话等多种方式与公司其他董事、高管及相关工作人
员保持密切联系，掌握公司经营及规范运作情况，全面深入地了解公司的管理状
况、财务状况、募集资金投资项目进展情况等重大事项，关注外部环境及市场变
化对公司的影响，促进公司管理水平提升。同时，公司对独立董事的工作积极配
合，充分保证了公司独立董事的知情权，为本人的独立工作提供了便利的条件。

      （四） 与会计师事务所的沟通情况
     在公司年度财务报告编制和审计过程中，本人切实履行了独立董事的职责与
义务。在年审会计师事务所进场审计前，和会计师就会计师事务所和相关审计人
员的独立性、审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测
试和评价方法、本年度审计重点进行沟通。并在年审会计师出具初步审计意见后，
及时与会计师沟通初审意见，关注审计过程中所发现的问题，保证公司年度报告
披露的真实、准确、完整。

      三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
      任职期内，本人根据相关法律、法规及公司规章制度关于独立董事的职责要
求，对公司多方面事项予以重点关注和审核，并积极向董事会及专业委员会建言
献策，并就相关事项的合法合规作出独立明确的判断，对增强董事会运作的规范
性和决策的有效性发挥了积极作用。
      就公司有关事项发表独立意见情况如下：
 序                                                                 发表意见
                             事项                       发表日期               意见
 号                                                                   类型
  1     《关于公司部分募投项目延期的议案》             2023.6.30    独立意见   同意
  2     《关于公司 2023 年度高级管理人员薪酬的议案》   2023.6.30    独立意见   同意
        《关于公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情
  3                                                    2023.8.30    独立意见   同意
        况专项报告的议案》
  4     《关于补选独立董事的议案》                     2023.10.30   独立意见   同意
        《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金
  5                                                    2023.12.8    独立意见   同意
        管理的议案》


       （一）关联交易情况
      公司在报告期内发生的关联交易，系正常的生产经营需要发生的，交易价格
遵循公平、公正、公开的原则，价格公允，不存在异常关联交易，不存在损害公
司和其他股东特别是中小股东利益的情形。。

       （二）对外担保及资金占用情况
      任职期内，公司暂不涉及对外担保及资金占用情况。

       （三）募集资金的使用情况
      任职期内，公司募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票
上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——
规范运作》等法律法规和《青岛云路先进材料技术股份有限公司募集资金管理制
度》等制度文件的规定；公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履
行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露的信息一致，不存
在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情
形。
      作为独立董事，本人十分关注公司对募集资金的使用和管理，以及募投项目
的推进情况。任职期内本人多次就相关事项与公司经理层成员和相关业务部门沟
通，根据自身专业知识和从业经验，提醒公司关注募集资金合规使用，加大募投
项目推进力度。

       （四）并购重组情况
      任职期内，公司未发生并购重组情况。

       （五）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员及薪酬情况
    2023 年 10 月 30 日，公司第二届董事会第十四次会议审议通过《关于补选
独立董事的议案》。针对上述议案，本人与其他三位独立董事进行了认真审核并
发表了一致同意的独立意见。
    任职期内，本人对公司董事、高级管理人员的任职资格进行了审核，认为公
司的董事、高级管理人员具备相应的任职资格和专业能力。

    （六）业绩预告及业绩快报情况
    公司于 2024 年 1 月 18 日披露了 2023 年度业绩预告，2024 年 2 月 24 日披
露了 2023 年度业绩快报，相关内容符合公司基本情况，未出现重大偏差。

    （七）聘任或更换会计师事务所情况
    任职期内，未涉及相关事项。

    （八）现金分红及其他投资者回报情况
    任职期内，未涉及相关事项。

    （九）公司及股东承诺履行情况
    任职期内，公司及股东均严格履行各项承诺，不存在违反承诺履行的情况。

    （十）信息披露的执行情况

    任职期内，公司严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》的相关规
定履行信息披露义务，公司披露的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
公司董、监、高均保证信息披露内容真实、准确、完整。

    （十一）内部控制的执行情况
    任职期内，公司严格按照《企业内部控制基本规范》等法律、法规的有关规
定，积极推进企业内部控制规范体系建设，建立了较为完备的内部控制制度，确
保了公司股东大会、董事会、监事会等机构的规范运作和内部控制制度的有效性，
能够合理保证公司财务会计资料的真实性、合法性、完整性；能够真实、准确、
完整、及时地进行信息披露；维护了投资者和公司的利益。
    独立董事高度重视内部控制评价工作，审阅了公司内部控制自我评价报告及
内部控制审计报告等材料，未发现公司内部控制体系存在重大缺陷或重要缺陷。
    （十二）董事会以及下属专门委员会的运作情况
    公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会、提名委员会
四个专门委员会，公司董事会全体董事、各专门委员会和公司高级管理人员能够
遵守对公司忠实和勤勉的原则，根据公司法、中国证监会和上海证券交易所的有
关要求，充分利用自身专业经验，推动公司规范运作水平和董事会科学决策水平
不断提高，切实发挥了各专门委员会在公司法人治理结构中的重要作用。
    任职期内，公司共召开 4 次董事会，公司董事会及下属专门委员会的召集、
召开程序、议案事项、决议执行情况均符合《公司法》《公司章程》等规章制度
的要求。本人认为公司董事会及下属专门委员会运作程序合法、合规、有效。董
事会专门委员会按照相应工作细则，认真履行职责，发挥了各专委会的咨询、建
议、指导、监督作用，提高了董事会决策质量。

    （十三）独立董事认为公司需予以改进的其他事项
    本人认为，公司运作规范、有效、制度健全，目前不存在需要改进的事项。

    四、总体评价和建议
    作为公司独立董事，2023 年本人严格按照相关法律法规、规范性文件以及
《公司章程》的相关规定，恪尽职守、勤勉诚信，积极参加董事会会议及各专业
委员会会议，利用各自的专业知识和执业经验，做到以独立客观的立场参与公司
重大事项的决策，为公司持续稳健发展提供了实质性的协助支持。
    2024 年，本人将继续坚持审慎、客观、独立的原则，本着对公司负责、对股
东负责的态度，充分发挥自身专业优势，切实履行独立董事的职责，不断帮助公
司提高治理水平，维护公司和全体股东的利益，以促进董事会决策的科学性和高
效性。
                               青岛云路先进材料技术股份有限公司董事会
                                                      独立董事：王春芳
                                                       2024 年 3 月 29 日