英诺特：北京英诺特生物技术股份有限公司章程（2024年4月修订）2024-04-16
北京英诺特生物技术股份有限公司
章程
二〇二四年四月
北京英诺特生物技术股份有限公司 公司章程
目录
第一章 总则 ............................................................ 3
第二章 经营宗旨和范围 .................................................. 4
第三章 股份 ............................................................ 5
第四章 股东和股东大会 ................................................. 11
第五章 董事会 ......................................................... 36
第六章 总经理及其他高级管理人员 ....................................... 49
第七章 监事会 ......................................................... 52
第八章 财务会计制度、利润分配和审计 ................................... 56
第九章 通知和公告 ..................................................... 63
第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 ............................. 65
第十一章 修改章程 ..................................................... 69
第十二章 附 则 ....................................................... 70
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北京英诺特生物技术股份有限公司 公司章程
第一章 总则
第一条 为维护北京英诺特生物技术股份有限公司（以下简称“公
司”）、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华
人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证
券法》（以下简称“《证券法》”）和其他有关规定，制订本章程。
第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。
公司是由北京英诺特生物技术有限公司以整体变更方式设立。公司
依法在北京市丰台区市场监督管理局登记，取得营业执照，统一社会信用
代码为：911101067855339571。
第三条 公司于 2022 年 2 月 16 日经上海证券交易所审核通过并于
2022 年 4 月 28 日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
作出同意注册决定，首次向社会公众发行人民币普通股 3,402.00 万股，
于 2022 年 7 月 28 日在上海证券交易所科创板上市。
第四条 公司注册名称：
中文名称：北京英诺特生物技术股份有限公司。
英文名称：Innovita Biological Technology Co., Ltd
第五条 公司住所：北京市丰台区海鹰路 1 号院 6 号楼 1 层 2 层。
邮政编码：100070。
第六条 公司注册资本为人民币 13,606.0816 万元。
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第七条 公司为永久存续的股份有限公司。
第八条 总经理为公司的法定代表人。
第九条 公司全部资产分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公
司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。
第十条 公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公
司与股东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公
司、股东、董事、监事、高级管理人员具有法律约束力的文件。依据本章
程，股东可以起诉股东，股东可以起诉公司董事、监事、总经理和其他高
级管理人员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、董事、监事、总经
理和其他高级管理人员。
第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指总经理以外的高级
管理人员，包括副总经理、董事会秘书、财务负责人（财务总监）及董事
会认定的其他人员。
第十二条 公司根据中国共产党章程的规定，设立共产党组织、开
展党的活动。公司为党组织的活动提供必要条件。
第二章 经营宗旨和范围
第十三条 公司的经营宗旨：公司以“检验随处可达，成就健康未
来”为使命，以“客户第一、专业创新、务实奋斗、团队协同”为核心价
值观，在不断满足客户需求的过程中，实现企业收益与成长。
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第十四条 经依法登记，公司的经营范围：一般项目：技术服务、
技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；货物进出口；技
术进出口；进出口代理；非居住房地产租赁；节能管理服务；化工产品销
售（不含许可类化工产品）；仪器仪表销售；第二类医疗器械销售；第二
类医疗器械生产；第一类医疗器械销售；第一类医疗器械生产。（除依法
须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：第三
类医疗器械经营；第三类医疗器械生产。（依法须经批准的项目，经相关
部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许
可证件为准）（不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活
动。）
公司经营范围以登记机关最终核准登记的为准。
根据公司自身发展能力和业务需要，经公司股东大会审议修改本章
程，并经有关登记机关核准，可变更经营范围。
第三章 股份
第一节 股份发行
第十五条 公司的股份采取股票的形式。
第十六条 公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同种
类的每一股份应当具有同等权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位
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或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。
第十七条 公司发行的股票，以人民币标明面值，每股面值人民币
1 元。
第十八条 公司发行的股份在中国证券登记结算有限责任公司上
海分公司集中存管。
第十九条 公司为由北京英诺特生物技术有限公司整体变更设立
的股份有限公司。公司设立时股份总数为 10,000 万股，全部由发起人认
购。各发起人以其分别持有的北京英诺特生物技术有限公司股权所对应
的净资产作为出资认购公司的股份。各发起人的持股数量、持股比例、出
资方式和出资时间如下：
序号 发起人姓名（名称） 认购股份数（股） 持股比例（%） 出资方式 出资时间
1 鹰潭市余江区英斯盛拓企业管理中心 24,253,300 24.2533 净资产折股 2020.11.06
鹰潭市余江区英斯信达企业管理中心
2 15,073,800 15.0738 净资产折股 2020.11.06
（有限合伙）
3 叶逢光 13,734,800 13.7348 净资产折股 2020.11.06
宁波梅山保税港区红杉智盛股权投资
4 13,420,900 13.4209 净资产折股 2020.11.06
合伙企业（有限合伙）
5 鹰潭市余江区天航飞拓企业管理中心 12,544,800 12.5448 净资产折股 2020.11.06
苏州工业园区新建元二期创业投资企
6 业 7,323,200 7.3232 净资产折股 2020.11.06
（有限合伙）
广州达安京汉医疗健康产业投资企业
7 5,224,400 5.2244 净资产折股 2020.11.06
（有限合伙）
8 Yuan Bio Venture Capital L.P. 4,235,500 4.2355 净资产折股 2020.11.06
9 王励勇 2,144,400 2.1444 净资产折股 2020.11.06
10 广州安创投资有限公司 1,044,900 1.0449 净资产折股 2020.11.06
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深圳共赢成长二号投资合伙企业（有
11 1,000,000 1.0000 净资产折股 2020.11.06
限合伙）
合计 100,000,000 100.0000 / /
第二十条 公司股份总数为 13,606.0816 万股，均为普通股。
第二十一条 公司或公司的子公司（包括公司的附属企业）不以赠与、
垫资、担保、补偿或贷款等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供任
何资助。
第二节 股份增减和回购
第二十二条 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，
经股东大会分别作出决议，可以采用下列方式增加资本：
（一）公开发行股份；
（二）非公开发行股份；
（三）向现有股东派送红股；
（四）以公积金转增股本；
（五）法律、行政法规规定及中国证监会批准的其他方式。
第二十三条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本，应当按照
《公司法》以及其他有关规定和本章程规定的程序办理。
第二十四条 公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除
外：
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（一）减少公司注册资本；
（二）与持有公司股票的其他公司合并；
（三）将股份用于员工持股计划或者股权激励；
（四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公
司收购其股份的；
（五）将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券；
（六）公司为维护公司价值及股东权益所必需。
第二十五条 公司收购本公司股份，可以通过公开的集中交易方式，
或者法律、行政法规和中国证监会认可的其他方式进行。
公司因本章程第二十四条第（三）项、第（五）项、第（六）项规定
的情形收购本公司股份的，应当通过公开的集中交易方式进行。
第二十六条 公司因本章程第二十四条第（一）项至第（二）项规定
的情形收购本公司股份的，应当经股东大会决议。公司因本章程第二十四
条第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司股份的，
可以依照本章程的规定或者股东大会的授权，经三分之二以上董事出席
的董事会会议决议。
公司按规定收购本公司股份后，属于本章程第二十四条第（一）项情
形的，应当自收购之日起 10 日内注销；属于第（二）项、第（四）项情
形的，应当在 6 个月内转让或者注销；属于第（三）项、第（五）项、第
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（六）项情形的，公司合计持有的本公司股份数不得超过公司已发行股份
总额的 10%，并应当在三年内转让或者注销。
第三节 股份转让
第二十七条 公司的股份可以依法转让。
第二十八条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。
第二十九条 发起人持有的公司股份，自公司成立之日起一年内不
得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在上海证券交易
所上市交易之日起一年内不得转让。
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的公司的股份
及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份
总数的 25%；所持公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。
上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的公司股份。
公司核心技术人员自公司股票上市之日起 12 个月内和离职后 6 个月
内不得转让公司首次公开发行前已发行的股份（以下简称“首发前股份”）；
自所持首发前股份限售期满之日起 4 年内，每年转让的首发前股份不得
超过上市时所持公司首发前股份总数的 25%，减持比例可以累积使用。
公司控股股东、实际控制人自公司股票上市之日起 36 个月内，不转
让或者委托他人管理其直接和间接持有的公司首发前股份，也不得提议
由公司回购该部分股份。转让双方存在控制关系，或者均受同一实际控制
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人控制的，自公司股票上市之日起 12 个月后，可豁免遵守前述约定。
公司控股股东及其一致行动人、实际控制人在限售承诺期满后减持
首发前股份的，应当明确并披露公司的控制权安排，保证公司持续稳定经
营。
因公司进行权益分派等导致董事、监事和高级管理人员直接持有公
司股份发生变化的，仍应遵守上述规定。
第三十条 公司存在上海证券交易所规定的重大违法情形，触及退
市标准的，自相关行政处罚决定事先告知书或者司法裁判作出之日起至
公司股票终止上市前，控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人
员不得减持公司股份。
第三十一条 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份 5%以
上的股东，将其持有的本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入
后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公
司所有，公司董事会将收回其所得收益。但是，证券公司因购入包销售后
剩余股票而持有 5%以上股份的，以及有中国证监会规定的其他情形的除
外。
前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其
他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户
持有的股票或者其他具有股权性质的证券。
公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在 30 日内
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执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自
己的名义直接向人民法院提起诉讼。
公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担
连带责任。
第四章 股东和股东大会
第一节 股东
第三十二条 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册，股
东名册是证明股东持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种
类享有权利，承担义务；持有同一种类股份的股东，享有同等权利，承担
同种义务。
第三十三条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确
认股东身份的行为时，由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权
登记日收市后登记在册的股东为享有相关权益的股东。
第三十四条 公司股东享有下列权利：
（一）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；
（二）依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大
会，并行使相应的表决权；
（三）对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；
（四）依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持
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有的公司股份；
（五）查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、
董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告；
（六）公司终止或者清算时，按其所持有的股份额份参加公司剩余财
产的分配；
（七）对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公
司收购其股份；
（八）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。
第三十五条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当
向公司提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司
经核实股东身份后按照股东的要求予以提供。
第三十六条 股东大会、董事会决议的内容违反法律、行政法规的，
股东有权请求人民法院认定无效。
股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或
者本章程，或者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起 60
日内，请求人民法院撤销。
第三十七条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法
规或者本章程的规定，给公司造成损失的，连续一百八十日以上单独或合
计持有公司 1%以上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉
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讼；监事会执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公
司造成损失的，股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。
监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者
自收到请求之日起 30 日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼
将会使公司利益受到难以弥补的损害的，前款规定的股东有权为了公司
的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东
可以依照前两款的规定向人民法院提起诉讼。
第三十八条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的
规定，损害股东利益的，股东可以向人民法院提起诉讼。
第三十九条 公司股东承担下列义务：
（一）遵守法律、行政法规和本章程；
（二）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；
（三）除法律、法规规定的情形外，不得退股；
（四）不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公
司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益；
（五）法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。
公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法
承担赔偿责任。公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债
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务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。
第四十条 持有公司 5%以上有表决权股份的股东，将其持有的股
份进行质押的，应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。
第四十一条 公司控股股东、实际控制人应当诚实守信，规范行使权
利，严格履行承诺，维护公司和全体股东的共同利益。
公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益。违
反规定给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信
义务。控股股东应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分
配、资产重组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公
众股股东的合法权益，不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股东
的利益。
第二节 股东大会的一般规定
第四十二条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：
（一）决定公司的经营方针和投资计划；
（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、
监事的报酬事项；
（三）审议批准董事会的报告；
（四）审议批准监事会报告；
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（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（八）对发行公司债券作出决议；
（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；
（十）修改本章程；
（十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
（十二）审议批准第本章程四十三条规定的担保事项；
（十三）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经
审计总资产 30%的事项，以及本章程第四十四条规定的交易事项；
（十四）审议批准变更募集资金用途事项；
（十五）审议股权激励计划和员工持股计划；
（十六）审议批准与关联人发生的交易（公司提供担保及受赠现金资
产、获得债务减免、接受担保和资助等单方面获得利益的交易除外）金额
在 3,000 万元以上，且占公司最近一期经审计总资产或市值 1%以上的关
联交易；
（十七）审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大
会决定的其他事项。
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上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个
人代为行使。
第四十三条 公司提供担保的，应当提交董事会或者股东大会进行
审议，并及时披露。
公司下列对外担保行为，应当在董事会审议通过后提交股东大会审
议：
（一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保；
（二）公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经
审计净资产50%以后提供的任何担保；
（三）为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；
（四）按照担保金额连续12个月内累计计算原则，超过公司最近一
期经审计总资产30%的担保；
（五）公司的对外担保总额，超过最近一期经审计总资产的30%以
后提供的任何担保；
（六）对关联人提供的担保；
（七）上海证券交易所或本章程规定的其他担保情形。
对于董事会权限范围内的担保事项，除应当经全体董事的过半数通
过外，还应当经出席董事会会议的三分之二以上董事同意。
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股东大会审议前款第（四）项担保事项时，应经出席会议的股东所
持表决权的三分之二以上通过。
公司为全资子公司提供担保，或者为控股子公司提供担保且控股子
公司其他股东按所享有的权益提供同等比例担保的，可以豁免适用本条
第一项至第三项的规定。公司应当在年度报告和半年度报告中汇总披露
前述担保。
公司为关联人提供担保的，应当具备合理的商业逻辑，在董事会审议
通过后及时披露，并提交股东大会审议。公司为控股股东、实际控制人及
其关联方提供担保的，控股股东、实际控制人及其关联方应当提供反担
保。
第四十四条 公司发生的交易（提供担保及受赠现金资产、获得债务
减免、接受担保和资助等单方面获得利益的交易除外）达到下列标准之一
的，应当提交股东大会审议：
（一）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为
准）占公司最近一期经审计总资产的 50%以上；
（二）交易的成交金额（包括支付的交易金额和承担的债务及费用
等）占公司市值的 50%以上；
（三）交易标的（如股权）的最近一个会计年度资产净额占公司市值
的 50%以上；
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（四）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公
司最近一个会计年度经审计营业收入的 50%以上，且超过 5000 万元；
（五）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%
以上，且超过 500 万元；
（六）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司
最近一个会计年度经审计净利润的 50%以上，且超过 500 万元。
上述“交易”包括下列事项：购买或者出售资产（不包括购买原材料、
燃料和动力，以及出售产品或商品等与日常经营相关的交易行为）；对外
投资（购买银行理财产品的除外）；转让或者受让研发项目；签订许可使
用协议；提供担保；租入或租出资产；委托或者受托管理资产和业务；赠
与或者受赠资产；债权、债务重组；提供财务资助；上海证券交易所认定
的其他交易。
交易安排涉及未来可能支付或者收取对价的、未涉及具体金额或者
根据设定条件确定金额的，预计最高金额为成交金额。
公司分期实施交易的，应当以交易总额为基础适用上述规定，且公司
应当及时披露分期交易的实际发生情况。
公司与同一交易方同时发生同一类别且方向相反的交易时，应当按
照其中单向金额确定披露和决策标准。除提供担保、委托理财等事项外，
公司进行同一类别且与标的相关的交易时，应当按照连续十二个月累计
计算的原则，适用上述规定，交易已履行股东大会审议程序并及时披露
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的，不再纳入连续十二个月累计计算范围。
公司发生股权交易，导致公司合并报表范围发生变更的，应当以该股
权所对应公司的相关财务指标作为计算基础，适用上述规定。前述股权交
易未导致合并报表范围发生变更的，应当按照公司所持权益变动比例计
算相关财务指标，适用上述规定。
公司直接或者间接放弃控股子公司股权的优先受让权或增资权，导
致子公司不再纳入合并报表的，应当视为出售股权资产，以该股权所对应
公司相关财务指标作为计算基础，适用上述规定。公司部分放弃控股子公
司或者参股子公司股权的优先受让权或增资权，未导致合并报表范围发
生变更，但公司持股比例下降的，应当按照公司所持权益变动比例计算相
关财务指标，适用上述规定。公司对其下属非公司制主体放弃或部分放弃
收益权的，参照适用该款规定。
公司提供财务资助，应当以交易发生额作为成交额，适用上述规定。
公司连续十二个月滚动发生委托理财的，以该期间最高余额为成交
额，适用上述规定。
公司发生租入资产或者受托管理资产交易的，应当以租金或者收入
为计算基础，适用上述规定。公司发生租出资产或者委托他人管理资产交
易的，应当以总资产额、租金收入或者管理费为计算基础，适用上述规定。
受托经营、租入资产或者委托他人管理、租出资产，导致公司合并报表范
围发生变更的，应当视为购买或者出售资产。
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公司单方面获得利益的交易，包括受赠现金资产、获得债务减免、接
受担保和资助等，可免于履行股东大会审议程序。
第四十五条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东
大会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。
第四十六条 有下列情形之一的，公司应在事实发生之日起两个月
以内召开临时股东大会：
（一）董事人数不足五人，或者少于本章程所定人数的三分之二时；
（二）公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时；
（三）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时；
（四）董事会认为必要时；
（五）监事会提议召开时；
（六）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。
前述第（三）项所述股东的持股股数按股东提出请求当日其所持有的
公司股份计算。
第四十七条 本公司召开股东大会的地点为公司住所地或董事会在
会议通知上列明的其他明确地点。
股东大会将设置会场，以现场会议形式召开。公司还将提供网络投票
的方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会
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的，视为出席。
现场会议时间、地点的选择应当便于股东参加。发出股东大会通知
后，无正当理由，股东大会现场会议召开地点不得变更。确需变更的，召
集人应当在现场会议召开日前至少两个工作日公告并说明原因。
第四十八条 公司召开股东大会时，应聘请律师对以下问题出具法律
意见并公告：
（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程；
（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
（四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第三节 股东大会的召集
第四十九条 股东大会由董事会依法召集。
第五十条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立
董事要求召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和本
章程的规定，在收到提议后十日内提出同意或不同意召开临时股东大会
的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应在作出董事会决议后的五日内
发出召开股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，应说明理
由并公告。
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第五十一条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以
书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规
定，在收到提议后十日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反
馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应在作出董事会决议后的五日内
发出召开股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同
意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提议后十日内未作出
反馈的，视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会
可以自行召集和主持。
第五十二条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董
事会请求召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应
当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到请求后十日内提出同意或
不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的五日
内发出召开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得提议召开
临时股东大会的股东的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后十日内未作出
反馈的，提议股东有权向监事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形
式向监事会提出请求。
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北京英诺特生物技术股份有限公司 公司章程
监事会同意召开临时股东大会的，应当在收到请求后五日内发出召
开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得提议股东的同意。
监事会未在规定期限内发出召开股东大会通知的，视为监事会不召
集和主持股东大会，连续九十日以上单独或者合计持有公司 10%以上股
份的股东可以自行召集和主持。
第五十三条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董
事会，同时向证券交易所备案。
在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于 10%。
监事会或召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时，
向证券交易所提交有关证明材料。
第五十四条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事
会秘书应予以配合，董事会应当提供股权登记日股东名册。
第五十五条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用
由公司承担。
第四节 股东大会的提案与通知
第五十六条 提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和
具体决议事项，并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。
第五十七条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合计
持有公司 3%以上股份的股东，有权向公司提出提案。
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北京英诺特生物技术股份有限公司 公司章程
单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以在股东大会召开十
日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后二日内
发出股东大会补充通知，通知临时提案的内容。
除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知公告后，不得修改
股东大会通知中已列明的提案或增加新的提案。
股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十六条规定的提案，股
东大会不得进行表决并作出决议。
第五十八条 召集人应在年度股东大会召开二十日前以公告方式通
知各股东，临时股东大会应于会议召开十五日前以公告方式通知各股东。
公司计算前述“二十日”、“十五日”的起始期限时，不包括会议召
开当日，但包括通知公告当日。
第五十九条 股东大会的通知包括以下内容：
（一）会议的时间、地点和会议期限；
（二）提交会议审议的事项和提案；
（三）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以书
面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
（四）有权出席股东大会股东的股权登记日；
（五）会务常设联系人姓名、电话号码；
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（六）网络或其他方式的表决时间及表决程序。。
股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具
体内容。拟讨论的事项需要独立董事发表意见的，发布股东大会通知或补
充通知时将同时披露独立董事的意见及理由。
股东大会网络或其他方式投票的开始时间，不得早于现场股东大会
召开前一日下午 3:00，并不得迟于现场股东大会召开当日上午 9:30，其
结束时间不得早于现场股东大会结束当日下午 3:00。
股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于七个工作日。股权登
记日一旦确认，不得变更。
第六十条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知
中应充分披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
（二）与本公司或本公司的董事、监事、高级管理人员、控股股东、
实际控制人及持股 5%以上的股东是否存在关联关系；
（三）持有本公司股份数量；
（四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩
戒；
（五）是否存在本章程第九十六规定的不得任职或应披露情形；
（六）上海证券交易所要求披露的其他重要事项。
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除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以
单项提案提出。
第六十一条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期
或取消，股东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情
形，召集人应当在原定召开日前至少二个工作日公告并说明原因。
第五节 股东大会的召开
第六十二条 公司董事会和其他召集人应采取必要措施，保证股东大
会的正常秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行
为，应采取措施加以制止并及时报告有关部门查处。
第六十三条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出
席股东大会，并依照有关法律、法规及本章程行使表决权。
股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表决。
第六十四条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能
够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡；委托他人代理出席会议
的，代理人应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。
法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。
法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资
格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人
股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。
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第六十五条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当
载明下列内容：
（一）代理人的姓名；
（二）是否具有表决权；
（三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权
票的指示；
（四）委托书签发日期和有效期限；
（五）委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单
位印章。
委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自
己的意思表决。
第六十六条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签
署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。投票代理委托书和经公证
的授权书或者其他授权文件，均需备置于公司住所或者召集会议的通知
中指定的其他地方。
委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授
权的人作为代表出席公司的股东大会。
第六十七条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记
册应载明会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或
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者代表有表决权的股份数额、被代理人姓名（或单位名称）等事项。
第六十八条 召集人和公司聘请的律师应依据证券登记结算机构提
供的股东名册共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名
称）及其所持有表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东
和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前，会议登记应当终止。
第六十九条 股东大会召开时，公司全体董事、监事和董事会秘书应
当出席会议，总经理及除董事会秘书以外的其他高级管理人员应当列席
会议。
第七十条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行
职务时，由副董事长主持，副董事长不能履行职务或者不履行职务时，由
半数以上董事共同推举的一名董事主持。
监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履
行职务或不履行职务时，由监事会副主席主持，监事会副主席不能履行职
务或者不履行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。
股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。
召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进
行的，经现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举
一人担任会议主持人，继续开会。
第七十一条 公司制定股东大会议事规则，详细规定股东大会的召开
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和表决程序，包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣
布、会议决议的形成、会议记录及其签署、公告等内容，以及股东大会对
董事会的授权原则，授权内容应明确具体。股东大会议事规则应作为本章
程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。
第七十二条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年
的工作向股东大会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。
第七十三条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上应就股东的质
询和建议作出解释和说明。
第七十四条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和
代理人人数及所持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人
人数及所持有表决权的股份总数以会议登记为准。
第七十五条 股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责。会议记录
记载以下内容：
（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
（二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理和其他
高级管理人员姓名；
（三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占
公司股份总数的比例；
（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
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（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
（六）律师及计票人、监票人姓名；
（七）本章程规定应当载入会议记录的其他内容。
第七十六条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席
会议的董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会
议记录上签名。会议记录应当与现场出席股东的签名册、代理出席的委托
书、网络及其他方式表决情况的有效资料一并保存，保存期限不少于十
年。
第七十七条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。
因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必
要措施尽快恢复召开股东大会或直接终止本次股东大会，并及时公告。同
时，召集人应向公司所在地中国证监会派出机构及上海证券交易所报告。
第六节 股东大会的表决和决议
第七十八条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。
股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理
人）所持表决权的过半数通过。
股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理
人）所持表决权的三分之二以上通过。
第七十九条 下列事项由股东大会以普通决议通过：
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（一）董事会和监事会的工作报告；
（二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
（三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；
（四）公司年度预算方案、决算方案；
（五）公司年度报告；
（六）除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以
外的其他事项。
第八十条 下列事项由股东大会以特别决议通过：
（一）公司增加或者减少注册资本；
（二）公司的分立、分拆、合并、解散和清算；
（三）本章程的修改；
（四）公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近
一期经审计总资产百分之三十的；
（五）股权激励计划；
（六）法律、行政法规或本章程规定的，以及股东大会以普通决议认
定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
第八十一条 公司股东所持股份均为普通股股份，没有特别表决权股
份。股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决
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权，每一股份享有一票表决权。
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者的
表决应当单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东
大会有表决权的股份总数。
股东买入公司有表决权的股份违反《证券法》第六十三条第一款、第
二款规定的，该超过规定比例部分的股份在买入后的三十六个月内不得
行使表决权，且不计入出席股东大会有表决权的股份总数。
公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东或者
依照法律、行政法规或者中国证监会的规定设立的投资者保护机构可以
征集股东投票权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意
向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。公司不得对
征集投票权提出最低持股比例限制。
第八十二条 股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参
与该关联交易事项的投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有
效表决总数；该关联交易事项由出席会议的非关联关系股东投票表决，过
半数的有效表决权赞成该关联交易事项即为通过；如该交易事项属特别
决议范围，应由三分之二以上有效表决权通过。股东大会决议的公告应当
充分披露非关联股东的表决情况。
第八十三条 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大会以特别决
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议批准，公司不与董事、总经理和其它高级管理人员以外的人订立将公司
全部或者重要业务的管理交予该人负责的合同。
第八十四条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。
股东大会就选举董事、监事进行表决时，根据本章程的规定或者股东
大会的决议，可以实行累积投票制。当单一股东及其一致行动人拥有权益
的股份比例在百分之三十及以上时，应当采用累积投票制。
前款所称累积投票制，是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份
拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集
中使用。
董事、监事候选人应当具备法律、法规及上海证券交易所规定的任职
资格及与履行职责相适应的专业能力和知识水平。
董事、监事候选人提名的方式和程序如下：
（一）现任董事会、单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东可以
按照不超过拟选任的人数，提名由非职工代表担任的下一届董事会的董
事候选人或者增补董事的候选人（独立董事除外）的议案，由提名委员会
进行资格审查，经审查符合董事任职资格的，由董事会提交股东大会表
决。职工代表董事通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主提名并
选举产生，直接进入董事会。
（二）现任监事会、单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东可以
按照不超过拟选任的人数，提名由非职工代表担任的下一届监事会的监
事候选人或者增补监事的候选人的议案，由现任监事会进行资格审查，经
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北京英诺特生物技术股份有限公司 公司章程
审查符合监事任职资格的，由监事会提交股东大会表决。职工代表监事通
过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主提名并选举产生，直接进入
监事会。
（三）现任董事会、监事会、单独或者合并持有公司 1%以上股份的
股东可以向股东大会提出独立董事候选人的议案，由提名委员会进行资
格审查，经审查符合独立董事任职资格的，由董事会提交股东大会表决。
（四）董事会、监事会和有权提名的股东向股东大会召集人提交的上
述议案中应当包括董事、监事候选人的身份证明、简历和基本情况等有关
资料，董事会应当在股东大会召开前向股东公告候选董事、监事的简历和
基本情况。董事、监事候选人应在股东大会通知公告前作出书面承诺，同
意接受提名，承诺公开披露的董事、监事候选人的资料真实、准确、完整，
并保证当选后切实履行职责。
第八十五条 除采取累积投票制审议的提案外，股东大会应对所有提
案进行逐项表决，对同一事项有不同提案的，应按提案提出的时间顺序进
行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议外，
股东大会不应对提案进行搁置或不予表决。
第八十六条 股东大会审议提案时，不得对提案进行修改，否则，有
关变更应当被视为一个新的提案，不能在本次股东大会上进行表决。
第八十七条 同一表决权只能选择现场、网络或其他方式中的一种。
同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
第八十八条 股东大会采取记名方式投票表决。
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北京英诺特生物技术股份有限公司 公司章程
第八十九条 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参
加计票和监票。审议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人不得参
加计票、监票。
股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同
负责计票、监票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。
通过网络或其他方式投票的股东或其代理人，有权通过相应的投票
系统查验自己的投票结果。
第九十条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议
主持人应当宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案
是否通过。
在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉
及的公司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情
况均负有保密义务。
第九十一条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下
意见之一：同意、反对或弃权。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放
弃表决权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
第九十二条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可
以对所投票数组织点票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或
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北京英诺特生物技术股份有限公司 公司章程
者股东代理人对会议主持人宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后
立即要求点票，会议主持人应当立即组织点票。
第九十三条 股东大会决议应当及时公告，公告中应当列明出席会议
的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份
总数的比例、表决方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内
容。提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，应当在
股东大会决议公告中作特别提示。
第九十四条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、
监事就任时间为股东大会决议通过之日。
第九十五条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案
的，公司将在股东大会结束后二个月内实施具体方案。
第五章 董事会
第一节 董事
第九十六条 公司董事为自然人。有下列情形之一的，不得担任公司
的董事：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经
济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，
执行期满未逾五年；
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（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、
企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三
年；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司或企业的法定
代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾
三年；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；
（六）被中国证监会采取不得担任上市公司董事（或监事、高级管理
人员，适用于对应主体任职资格）的市场禁入措施，期限尚未届满；
（七）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事（或监事、
高级管理人员，适用于对应主体任职资格），期限尚未届满；
（八）法律、行政法规、部门规章或上海证券交易所规定的其他情形。
违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。董事
在任职期间出现本条第一款第（一）项至第（六）项情形之一的，应当立
即停止履职并由公司按相应规定解除其职务；出现本条第一款第（七）项、
第（八）项情形的，公司应当在该事实发生之日起三十日内解除其职务，
上海证券交易所另有规定的除外。
董事应当停止履职但未停止履职或应被解除职务但仍未解除，参加
董事会及其专门委员会会议、独立董事专门会议并投票的，其投票无效且
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不计入出席人数。
董事候选人存在下列情形之一的，公司应当披露该候选人具体情形、
拟聘请该候选人的原因以及是否影响公司规范运作：
（一）最近三十六个月内受到中国证监会行政处罚；
（二）最近三十六个月内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通
报批评；
（三）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证
监会立案调查，尚未有明确结论意见；
（四）存在重大失信等不良记录。
上述期间，应当以公司董事会、股东大会等有权机构审议候选人聘任
议案的日期为截止日。
第九十七条 董事由股东大会选举或者更换，并可在任期届满前由股
东大会解除其职务。董事任期每届三年，任期届满可连选连任。
董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任
期届满未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行
政法规、部门规章和本章程的规定，履行董事职务。
董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任总经理或者
其他高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超
过公司董事总数的二分之一。
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第九十八条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程的规定，对公司
负有下列忠实义务：
（一）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的
财产；
（二）不得挪用公司资金；
（三）不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开
立账户存储；
（四）不得违反本章程的规定，未经股东大会或董事会同意，将公司
资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；
（五）不得违反本章程的规定或未经股东大会同意，与本公司订立
合同或者进行交易；
（六）不得接受他人与公司交易的佣金归为己有；
（七）不得利用其关联关系损害公司利益；
（八）维护公司及全体股东利益，不得为实际控制人、股东、员工、
本人或者其他第三方的利益损害公司利益；
（九）未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本
应属于公司的商业机会，不得自营或者为他人经营与公司同类的业务；
（十）不得擅自披露公司秘密，不得泄漏尚未披露的重大信息，不得
利用内幕信息获取不法利益，离职后履行与公司约定的竞业禁止义务；
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（十一）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。
董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失
的，应当承担赔偿责任。
第九十九条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下
列勤勉义务：
（一）谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业
行为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不
超过营业执照规定的业务范围；
（二）公平对待所有股东；
（三）对公司证券发行文件和定期报告签署书面确认意见。保证公
司及时、公平地披露信息，所披露的信息真实、准确、完整；
董事无法保证证券发行文件和定期报告内容的真实性、准确性、完整
性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当
披露。公司不予披露的，董事可以直接申请披露。
（四）如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监
事行使职权；
（五）保证有足够的时间和精力参与公司事务，审慎判断审议事项
可能产生的风险和收益；原则上应当亲自出席董事会会议，因故授权其他
董事代为出席的，应当审慎选择受托人，授权事项和决策意向应当具体明
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确，不得全权委托；
（六）及时了解公司业务经营管理状况，及时向董事会报告相关问
题和风险，不得以对公司业务不熟悉或者对相关事项不了解为由主张免
除责任；
（七）积极推动公司规范运行，督促公司履行信息披露义务，及时纠
正和报告公司的违规行为，支持公司履行社会责任；
（八）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。
第一百条 董事连续两次未能亲自出席、也不委托其他董事出席董
事会会议，视为不能履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。
第一百〇一条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向
董事会提交书面辞职报告。董事会将在 2 日内披露有关情况。
如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数，或独立董事辞
职导致公司董事会或其专门委员会中独立董事所占比例不符合法律法规
或本章程规定，或者独立董事中没有会计专业人士，辞职报告应当在下任
董事填补因其辞职产生的空缺后方能生效。在改选出的董事就任前，原董
事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定，履行董事职务。
除前款所列情形外，董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。
董事提出辞职的，公司应当在 60 日内完成补选，确保董事会及其专
门委员会构成符合法律法规和本章程的规定。
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第一百〇二条 董事辞职生效或者任期届满，应向董事会办妥所有
移交手续。其对公司和股东负有的忠实义务在辞职报告尚未生效或者生
效后的合理期间内、以及任期结束后的合理期间内并不当然解除，其对公
司商业秘密保密的义务在其任职结束后仍然有效，直至该秘密成为公开
信息。其它义务的持续期间应当根据公平的原则决定。
第一百〇三条 未经本章程规定或者董事会的合法授权，任何董事
不得以个人名义代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在
第三方会合理地认为该董事在代表公司或者董事会行事的情况下，该董
事应当事先声明其立场和身份。
第一百〇四条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章
或本章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百〇五条 独立董事的任职资格、职责职权、选举、更换及罢免
应按照法律、行政法规、中国证监会和上海证券交易所的有关规定执行。
第二节 董事会
第一百〇六条 公司设董事会，对股东大会负责。
第一百〇七条 董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名。
第一百〇八条 董事会行使下列职权：
（一）召集股东大会，并向股东大会报告工作；
（二）执行股东大会的决议；
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（三）决定公司的经营计划和投资方案；
（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；
（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上
市方案；
（七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及
变更公司形式的方案；
（八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、
资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项；
（九）决定公司内部管理机构的设置；
（十）聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书及其他高级管理人员，
并决定其报酬事项和奖惩事项；根据总经理的提名，聘任或者解聘公司副
总经理、财务总监等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；
（十一）制订公司的基本管理制度；
（十二）制订本章程的修改方案；
（十三）管理公司信息披露事项；
（十四）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；
（十五）听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作；
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北京英诺特生物技术股份有限公司 公司章程
（十六）法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权。
超过股东大会授权范围的事项，应当提交股东大会审议。
公司董事会设立审计委员会，并根据需要设立战略、提名、薪酬与考
核等相关专门委员会。专门委员会对董事会负责，依照本章程和董事会授
权履行职责，提案应当提交董事会审议决定。专门委员会成员全部由董事
组成，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事占多
数并担任召集人，审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的
董事，审计委员会的召集人为会计专业人士。董事会负责制定专门委员会
工作规程，规范专门委员会的运作。
第一百〇九条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具
的非标准审计意见向股东大会作出说明。
第一百一十条 董事会制定董事会议事规则，以确保董事会落实股
东大会决议，提高工作效率，保证科学决策。董事会议事规则为本章程的
附件，董事会议事规则由董事会拟定，经股东大会批准后实施。
第一百一十一条董事会应确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、
对外担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等权限，建立严格的审查
和决策程序；重大投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审，并报
股东大会批准。
第一百一十二条董事会对交易的批准权限如下：
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北京英诺特生物技术股份有限公司 公司章程
（一）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为
准）占公司最近一期经审计总资产的 10%以上，且未达到本章程第四十
二条和第四十四条规定标准的事项；
（二）交易的成交金额（包括支付的交易金额和承担的债务及费用
等）占公司市值的 10%以上，且未达到本章程第四十二条和第四十四条
规定标准的事项；
（三）交易标的（如股权）最近一个会计年度的资产净额占公司市值
的 10%以上，且未达到本章程第四十二条和第四十四条规定标准的事项；
（四）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公
司最近一个会计年度经审计营业收入的 10%以上，且金额超过 1000 万
元，且未达到本章程第四十二条和第四十四条规定标准的事项；
（五）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%
以上，且超过 100 万元，且未达到本章程第四十二条和第四十四条规定
标准的事项；
（六）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司
最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且金额超过 100 万元，且
未达到本章程第四十二条和第四十四条规定标准的事项；
（七）公司与关联自然人发生的交易金额在 30 万元人民币以上、或
者公司与关联法人达成的交易金额在 300 万元以上且占公司最近一期经
审计总资产或市值的 0.1%以上，并且未达到本章程第四十二条第（十六）
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北京英诺特生物技术股份有限公司 公司章程
项规定的标准的关联交易事项。
前款董事会权限范围内的事项，如法律、法规、规章、规范性文件及
本章程规定须提交股东大会审议通过，须按照有关规定执行。
本章程第四十三条规定的须提交股东大会审议通过的对外担保之外
的其他对外担保事项应当提交董事会审议。
第一百一十三条公司发生日常经营范围内的交易，达到下列标准之
一的，应当提交董事会审议并及时进行披露：
（一）交易金额占公司最近一期经审计总资产的 50%以上，且绝对
金额超过 1 亿元；
（二）交易金额占公司最近一个会计年度经审计营业收入或营业成
本的 50%以上，且超过 1 亿元；
（三）交易预计产生的利润总额占公司最近一个会计年度经审计净
利润的 50%以上，且超过 500 万元；
（四）其他可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响
的交易。
第一百一十四条董事会设董事长 1 人，可以设副董事长。董事长、
副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。
第一百一十五条董事长行使下列职权：
（一）主持股东大会和召集、主持董事会会议；
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北京英诺特生物技术股份有限公司 公司章程
（二）督促、检查董事会决议的执行；
（三）董事会授予的其他职权。
第一百一十六条董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事
长履行职务；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事
共同推举一名董事履行职务。
第一百一十七条董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会
议召开十日以前书面通知全体董事和监事。
第一百一十八条代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董
事、过半数独立董事或者监事会，可以提议召开董事会临时会议。董事长
应当自接到提议后十日内，召集和主持董事会会议。
第一百一十九条董事会召开临时董事会会议应当提前三日以书面方
式通知；但在参会董事没有异议或事情比较紧急的情况下，不受上述通知
期限的限制，可以随时通知召开。
第一百二十条 董事会会议通知包括以下内容：
（一）会议日期和地点；
（二）会议期限；
（三）事由及议题；
（四）发出通知的日期。
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北京英诺特生物技术股份有限公司 公司章程
第一百二十一条董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事
会作出决议，必须经全体董事的过半数通过。
董事会决议的表决，实行一人一票。
第一百二十二条董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关
系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该
董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作
决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联关系董事人
数不足三人的，应将该事项提交股东大会审议。
第一百二十三条董事会会议表决方式为：记名方式投票表决或举手
表决。董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，可以用通讯方
式进行并作出决议，由参会董事签字。
第一百二十四条董事会会议应当由董事本人出席；董事因故不能出
席的，可以书面委托其他董事代为出席，委托书应当载明代理人的姓名、
代理事项、授权范围和有效期限，并由委托人签名或者盖章。
代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未出
席董事会会议、亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
第一百二十五条董事会应当对会议所议事项的决定作出会议记录，
出席会议的董事应当在会议记录上签名。
董事会会议记录作为公司档案保存，保存期限不少于十年。
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北京英诺特生物技术股份有限公司 公司章程
第一百二十六条董事会会议记录包括以下内容：
（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；
（二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）
姓名；
（三）会议议程；
（四）董事发言要点；
（五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对
或弃权的票数）。
第一百二十七条董事对董事会的决议承担责任。董事会决议违反法
律、行政法规或者本章程、股东大会决议，致使公司遭受损失的，参与决
议的董事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会
议记录的，该董事可以免除责任。
第六章 总经理及其他高级管理人员
第一百二十八条公司设总经理一名，由董事会聘任或解聘。公司设副
总经理、财务总监、董事会秘书各一名。副总经理、财务总监由总经理提
名，董事会秘书由董事长提名，均由董事会聘任或解聘。
公司总经理、副经理、财务总监和董事会秘书为公司高级管理人员。
第一百二十九条本章程第九十六条规定的董事任职资格及信息披露
要求适用于高级管理人员。
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北京英诺特生物技术股份有限公司 公司章程
本章程关于董事的忠实义务和勤勉义务的相应规定，适用于高级管
理人员。
第一百三十条 在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事、监事
以外其他行政职务的人员，不得担任公司的高级管理人员。
公司高级管理人员仅在公司领薪，不由控股股东代发薪水。
第一百三十一条总经理每届任期三年，总经理连聘可以连任。
第一百三十二条总经理对董事会负责，行使下列职权：
（一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董
事会报告工作；
（二）组织实施公司年度经营计划和投资方案；
（三）拟订公司内部管理机构设置方案；
（四）拟订公司的基本管理制度；
（五）制定公司的具体规章；
（六）提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务总监；
（七）决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负
责管理人员；
（八）批准未达到本章程规定的需提交董事会、股东大会审议标准的
交易事项；
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北京英诺特生物技术股份有限公司 公司章程
（九）本章程或董事会授予的其他职权。
总经理列席董事会会议。
第一百三十三条总经理应制订工作细则，报董事会批准后实施。
总经理工作细则包括下列内容：
（一）总经理会议召开的条件、程序和参加的人员；
（二）总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工；
（三）公司资金、资产运用，签订重大合同的权限，以及向董事会、
监事会的报告制度；
（四）董事会认为必要的其他事项。
第一百三十四条总经理及其他高级管理人员可以在任期届满以前提
出辞职，高级管理人员辞职应当提交书面辞职报告，高级管理人员的辞职
自辞职报告送达董事会时生效。有关总经理辞职的具体程序和办法由总
经理与公司之间的劳务合同规定。
第一百三十五条副总经理协助总经理工作并对总经理负责，受总经
理委托负责分管有关工作，在职责范围内签发有关的业务文件。总经理不
能履行职权时，副总经理可受总经理委托代行总经理职权。
第一百三十六条公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会
议的筹备、文件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。
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北京英诺特生物技术股份有限公司 公司章程
董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。
第一百三十七条高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、
部门规章或本章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百三十八条公司高级管理人员应当忠实履行职务，维护公司和
全体股东的最大利益。公司高级管理人员因未能忠实履行职务或违背诚
信义务，给公司和社会公众股股东的利益造成损害的，应当依法承担赔偿
责任。
第七章 监事会
第一节 监事
第一百三十九条本章程第九十六条规定的董事任职资格及信息披露
要求适用于公司监事。
监事应当停止履职但未停止履职或应被解除职务但仍未解除，参加
监事会会议并投票的，其投票无效且不计入出席人数。
董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。
第一百四十条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有
忠实义务和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵
占公司的财产。
第一百四十一条监事每届任期三年。监事任期届满，连选可以连任。
第一百四十二条监事可以在任期届满以前提出辞职。监事辞职应向
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北京英诺特生物技术股份有限公司 公司章程
监事会提交书面辞职报告。
如因监事的辞职导致公司监事会低于法定最低人数时，或职工代表
监事的辞职导致职工代表监事人数少于公司监事会成员的 1/3，辞职报告
应当在下任监事填补因其辞职产生的空缺后方能生效。在改选出的监事
就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定，履
行监事职务。
除前款所列情形外，监事辞职自辞职报告送达监事会时生效。
监事提出辞职的，公司应当在 60 日内完成补选，确保监事会构成符
合法律法规和本章程的规定。
第一百四十三条监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整，并
对公司证券发行文件和定期报告签署书面确认意见。
第一百四十四条监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提
出质询或者建议。
第一百四十五条监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司
造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百四十六条监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章
或本章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第二节 监事会
第一百四十七条公司设监事会。监事会由 3 名监事组成，监事会设
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北京英诺特生物技术股份有限公司 公司章程
主席 1 人，可以设副主席。监事会主席和副主席由全体监事过半数选举
产生。监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者
不履行职务的，由监事会副主席召集和主持监事会会议；监事会副主席不
能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集
和主持监事会会议。
监事会应当包括股东代表和公司职工代表，其中职工代表 2 名。监
事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形
式民主选举产生。
第一百四十八条监事会行使下列职权：
（一）应当对董事会编制的公司证券发行文件和定期报告进行审核
并提出书面审核意见；
（二）检查公司财务；
（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反
法律、行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢
免的建议；
（四）监事会发现董事、高级管理人员违反法律、行政法规、规范性
文件、本章程的，应当向董事会通报或者向股东大会报告，并及时披露，
也可以直接向中国证监会及其派出机构、上海证券交易所或者其他部门
报告；
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北京英诺特生物技术股份有限公司 公司章程
（五）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、
高级管理人员予以纠正；
（六）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召
集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；
（七）向股东大会提出提案；
（八）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人
员提起诉讼；
（九）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会
计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。
（十）本章程规定及股东大会授予的其他职权。
第一百四十九条监事会每六个月至少召开一次会议。
监事可以提议召开临时监事会会议。
监事会决议应当经半数以上监事通过。
第一百五十条 监事会制定监事会议事规则，明确监事会的议事方
式和表决程序，以确保监事会的工作效率和科学决策。
监事会议事规则为本章程的附件，由监事会拟定，股东大会批准。
第一百五十一条监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席
会议的监事应当在会议记录上签名。监事有权要求在记录上对其在会议
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北京英诺特生物技术股份有限公司 公司章程
上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记录作为公司档案保存，保存
期限不少于十年。
第一百五十二条监事会会议通知包括以下内容：
（一）举行会议的日期、地点和会议期限；
（二）事由及议题；
（三）发出通知的日期。
第八章 财务会计制度、利润分配和审计
第一节 财务会计制度
第一百五十三条公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制
定公司的财务会计制度。
第一百五十四条公司在每一会计年度结束之日起四个月内向中国证
监会和证券交易所报送并披露年度报告，在每一会计年度上半年结束之
日起两个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送并披露中期报告。
上述年度报告、中期报告按照有关法律、行政法规、中国证监会及证
券交易所的规定进行编制。
第一百五十五条公司除法定的会计账簿外，不另立会计账簿。公司的
资产，不以任何个人名义开立账户存储。
第一百五十六条公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列
入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上
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北京英诺特生物技术股份有限公司 公司章程
的，可以不再提取。
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提
取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。
公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税
后利润中提取任意公积金。
公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份
比例分配。
股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向
股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。
公司持有的本公司股份不参与分配利润。
第一百五十七条公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产
经营或者转为增加公司资本。资本公积金不得用于弥补公司的亏损。法定
公积金转为资本时，所留存的该项公积金应不少于转增前公司注册资本
的 25%。
第一百五十八条公司股东大会对利润分配方案作出决议后，或公司
董事会根据年度股东大会审议通过的下一年中期分红条件和上限制定具
体方案后，须在两个月内完成股利（或股份）的派发事项。
第一百五十九条公司利润分配政策为：
（一）利润分配原则
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北京英诺特生物技术股份有限公司 公司章程
公司从可持续发展的角度出发，综合考虑所处行业特点、发展阶段、
自身经营模式、盈利水平、偿债能力、是否有重大资金支出安排和投资者
回报等因素，建立对投资者持续、稳定、科学、可预期的回报规划和机制，
对利润分配作出积极、明确的制度性安排，从而保证公司利润分配政策的
连续性和稳定性，有利于投资者分享公司成长和发展成果、取得合理投资
回报。公司现金股利政策目标为剩余股利。
（二）利润分配形式
公司可以采取现金、股票、现金股票相结合及其他合法的方式分配股
利，且优先采取现金分红的利润分配形式，但利润分配不得超过累计可分
配利润的范围。在满足公司现金支出计划的前提下，公司可根据当期经营
利润和现金流情况进行中期现金分红。
公司拟实施送股或者以资本公积转增股本的，所依据的半年度报告
或者季度报告的财务会计报告应当审计；仅实施现金分红的，可免于审
计。
（三）利润分配条件和现金分红比例
公司应保持利润分配政策的连续性与稳定性，进行利润分配时，在公
司年度报告期内盈利且累计未分配利润为正时，现金分红总额（包括中期
已分配的现金红利）与当年归属于公司股东的净利润之比不低于 10%。
当公司出现以下情形的，可以不进行利润分配：
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北京英诺特生物技术股份有限公司 公司章程
1、最近一年审计报告为非无保留意见或带与持续经营相关的重大不
确定性段落的无保留意见；
2、公司期末资产负债率高于 70%；
3、公司当年度经营性现金流量净额或者现金流量净额为负数；
4、法律法规及本章程规定的其他情形。
同时进行股票分红的，董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶
段、自身经营模式、盈利水平、债务偿还能力、是否有重大资金支出安排
和投资者回报等因素，区分下列情形，提出差异化的现金分红政策：
1、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配
时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应当达到 80%；
2、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配
时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应当达到 40%；
3、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配
时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应当达到 20%；
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前款第
三项规定处理。
（四）利润分配的期间间隔
公司每年度至少进行一次利润分配，可以根据盈利情况和资金需求
状况进行中期现金分红。
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北京英诺特生物技术股份有限公司 公司章程
（五）股票股利发放条件
公司主要的分红方式为现金分红。在履行上述现金分红之余，在公司
符合上述现金分红规定，且营业收入快速增长，股票价格与股本规模不匹
配，发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时，公司董事会可以提出
发放股票股利的利润分配方案交由股东大会审议。
（六）对公众投资者的保护
存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的
现金红利，以偿还其占用的资金。
（七）利润分配方案的决策机制
1、公司利润分配政策的论证程序和决策机制
（1）公司董事会应当根据公司不同的发展阶段、当期的经营情况和
项目投资的资金需求计划，在充分考虑股东的利益的基础上正确处理公
司的短期利益及长远发展的关系，确定合理的利润分配方案。
（2）利润分配方案由公司董事会制定，公司董事会应根据公司的财
务经营状况，提出可行的利润分配提案。
（3）独立董事认为现金分红具体方案可能损害上市公司或者中小股
东权益的，有权发表独立意见。董事会对独立董事的意见未采纳或者未完
全采纳的，应当在董事会决议中记载独立董事的意见及未采纳的具体理
由，并披露。
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北京英诺特生物技术股份有限公司 公司章程
（4）监事会对董事会执行现金分红政策和股东回报规划以及是否履
行相应决策程序和信息披露等情况进行监督。监事会发现董事会存在未
严格执行现金分红政策和股东回报规划、未严格履行相应决策程序或未
能真实、准确、完整进行相应信息披露的，应当发表明确意见，并督促其
及时改正。
（5）利润分配方案经上述程序通过的，由董事会提交股东大会审议。
股东大会审议利润分配方案时，公司应根据上海证券交易所的有关规定
提供网络或其他方式为公众投资者参加股东大会提供便利。
2、利润分配政策调整的决策程序
因公司外部经营环境或者自身经营状况发生较大变化而需要调整利
润分配政策的，公司可对利润分配政策进行调整，调整后的利润分配政策
不得违反中国证监会和上海证劵交易所的有关规定。
（1）由公司董事会战略委员会制定利润分配政策调整方案，充分论
证调整利润分配政策的必要性，并说明利润留存的用途，由公司董事会根
据实际情况，在公司盈利转强时实施公司对过往年度现金分红弥补方案，
确保公司股东能够持续获得现金分红。
（2）公司独立董事对利润分配政策调整方案发表明确意见，并应经
全体独立董事过半数通过；如不同意，独立董事应提出不同意的事实、理
由，要求董事会重新制定利润分配政策调整方案，必要时，可提请召开股
东大会。
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北京英诺特生物技术股份有限公司 公司章程
（3）监事会应当对利润分配政策调整方案提出明确意见，同意利润
分配政策调整方案的，应形成决议；如不同意，监事会应提出不同意的事
实、理由，并建议董事会重新制定利润分配调整方案，必要时，可提请召
开股东大会。
（4）利润分配政策调整方案应当由出席股东大会的股东（包括股东
代理人）所持表决权的 2/3 以上通过。在发布召开股东大会的通知时，须
公告独立董事和监事会意见。股东大会审议利润分配政策调整方案时，公
司应根据上海证券交易所的有关规定提供网络或其他方式为公众投资者
参加股东大会提供便利。
第二节 内部审计
第一百六十条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司
财务收支和经济活动进行内部审计监督。
第一百六十一条公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事
会批准后实施。审计负责人向董事会负责并报告工作。
第三节 会计师事务所的聘任
第一百六十二条公司聘用符合《证券法》规定的会计师事务所进行会
计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务，聘期一年，可以
续聘。
第一百六十三条公司聘用或解聘会计师事务所，应当由审计委员会
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审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。董事会不得在股东大
会决定前委任会计师事务所。
第一百六十四条公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的
会计凭证、会计账薄、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、
谎报。
第一百六十五条会计师事务所的审计费用由股东大会决定。
第一百六十六条公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，应当提前
三十日事先通知该会计师事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进
行表决时，允许会计师事务所陈述意见。
会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。
第九章 通知和公告
第一节 通知
第一百六十七条公司的通知以下列形式发出：
（一）以专人送出；
（二）以邮件方式送出；
（三）以公告方式进行；
（四）本章程规定的其他形式。
第一百六十八条公司发出的通知，以公告方式进行的，一经公告，视
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为所有相关人员收到通知。
第一百六十九条公司召开股东大会的会议通知，以专人送出、邮件、
传真或公告方式进行。
第一百七十条 公司召开董事会的会议通知，以专人送出、邮件、电
子邮件、传真或公告方式进行。
第一百七十一条公司召开监事会的会议通知，以专人送出、邮件、电
子邮件、传真或公告方式进行。
第一百七十二条公司通知以专人送出的，由被送达人在送达回执上
签名（或盖章），被送达人签收日期为送达日期；公司通知以邮件送出的，
自交付邮局之日起第五个工作日为送达日期；公司通知以传真方式送出
的，发出之日为送达日期；以电子邮件发送的，以电子邮件进入收件人指
定的电子邮件系统视为送达；公司通知以公告方式送出的，第一次公告刊
登日为送达日期。
第一百七十三条因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知
或者该等人没有收到会议通知，会议及会议作出的决议并不因此无效。
第二节 公告
第一百七十四条公司指定《中国证券报》、《证券日报》、《证券时
报》等至少一种中国证监会指定的报刊作为刊登公司公告和其他需要披
露信息的报刊；上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）作为刊登公司公
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告和其他需要披露信息的网站。
第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算
第一节 合并、分立、增资和减资
第一百七十五条公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。
一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公
司合并设立一个新的公司为新设合并，合并各方解散。
第一百七十六条公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资
产负债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起十日内通知债权
人，并于三十日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起三十日内，
未接到通知书的自公告之日起四十五日内，可以要求公司清偿债务或者
提供相应的担保。
第一百七十七条公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续
的公司或者新设的公司承继。
第一百七十八条公司分立，其财产作相应的分割。
公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决
议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。
第一百七十九条公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。
但是，公司在分立前与债权人就债务清偿达成书面协议另有约定的除外。
第一百八十条 公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及
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财产清单。
公司应当自作出减少注册资本决议之日起十日内通知债权人，并于
三十日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起三十日内，未接到通
知书的自公告之日起四十五日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应
的担保。
公司减资后的注册资本应不低于法定的最低限额。
第一百八十一条公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法
向公司登记机关办理变更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登
记；设立新公司的，应当依法办理公司设立登记。
公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登
记。
第二节 解散和清算
第一百八十二条公司因下列原因解散：
（一）本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由
出现；
（二）股东大会决议解散；
（三）因公司合并或者分立需要解散；
（四）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；
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（五）公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重
大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权 10%以上
的股东，可以请求人民法院解散公司。
第一百八十三条公司有本章程第一百八十二条第（一）项情形的，可
以通过修改本章程而存续。
依照前款规定修改本章程，须经出席股东大会会议的股东所持表决
权的三分之二以上通过。
第一百八十四条公司因本章程第一百八十二条第（一）项、第（二）
项、第（四）项、第（五）项规定而解散的，应当在解散事由出现之日起
十五日内成立清算组，开始清算。清算组由董事或者股东大会确定的人员
组成。逾期不成立清算组进行清算的，债权人可以申请人民法院指定有关
人员组成清算组进行清算。
第一百八十五条清算组在清算期间行使下列职权：
（一）清理公司财产、编制资产负债表和财产清单；
（二）通知、公告债权人；
（三）处理与清算有关的公司未了结的业务；
（四）清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款；
（五）清理债权、债务；
（六）处理公司清偿债务后的剩余财产；
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（七）代表公司参加民事诉讼活动。
第一百八十六条清算组应当自成立之日起十日内通知债权人，并于
六十日内在报纸上公告。债权人应当自接到通知书之日起三十日内，未接
到通知书的自公告之日起四十五日内，向清算组申报其债权。
债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算
组应当对债权进行登记。
在申请债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。
第一百八十七条清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清
单后，应当制定清算方案，并报股东大会或者人民法院确认。
公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补
偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，公司按照股东持有的
股份比例分配。
清算期间，公司存续，但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产
在未按前款规定清偿前，不得分配给股东。
第一百八十八条清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清
单后，发现公司财产不足清偿债务的，应当向人民法院申请宣告破产。
公司经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交给人
民法院。
第一百八十九条清算结束后，清算组应当制作清算报告，报股东大会
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或者人民法院确认，并报送公司登记机关，申请注销公司登记，公告公司
终止。
第一百九十条 清算组成员应当忠于职守，依法履行清算义务，不得
利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产。
清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应
当承担赔偿责任。
第一百九十一条公司被依法宣告破产的，依照有关企业破产的法律
实施破产清算。
第十一章 修改章程
第一百九十二条有下列情形之一的，公司应当修改本章程：
（一）《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与
修改后的法律、行政法规的规定相抵触；
（二）公司的情况发生变化，与本章程记载的事项不一致；
（三）股东大会决定修改本章程。
第一百九十三条股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审
批的，须报主管机关批准；涉及公司登记事项的，依法办理变更登记。
第一百九十四条董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机
关的审批意见修改本章程。
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第一百九十五条章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息，按规
定予以公告。
第十二章 附 则
第一百九十六条释义
（一）控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股
东；持有股份的比例虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决权
已足以对股东大会的决议产生重大影响的股东。
（二）实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议
或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。
（三）关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高
级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公
司利益转移的其他关系。但是，国家控股的企业之间不因同受国家控股而
具有关联关系。
（四）关联方或关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他
组织：
1. 直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织；
2. 直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人；
3. 公司董事、监事或高级管理人员；
4. 本项第 1 目、第 2 目和第 3 目所述关联自然人关系密切的家庭成
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员，包括配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟
姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；
5. 直接持有公司 5%以上股份的法人或其他组织；
6. 直接或间接控制公司的法人或其他组织的董事、监事、高级管理
人员或其他主要负责人；
7. 由本项第 1 目至第 6 目所列关联法人或关联自然人直接或者间接
控制的，或者由前述关联自然人（独立董事除外）担任董事、高级管理人
员的法人或其他组织，但公司及其控股子公司除外；
8. 间接持有公司 5%以上股份的法人或其他组织；
9. 中国证监会、上海证券交易所或者公司根据实质重于形式原则认
定的其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的自然人、法人
或其他组织。
在交易发生之日前 12 个月内，或相关交易协议生效或安排实施后 12
个月内，具有前款所列情形之一的法人、其他组织或自然人，视同公司的
关联方。
公司与本项第 1 目所列法人或其他组织直接或间接控制的法人或其
他组织受同一国有资产管理机构控制的，不因此而形成关联关系，但该法
人的法定代表人、总经理或者半数以上董事兼任公司董事、监事或者高级
管理人员的除外。
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（五）公司控股子公司，指公司持有其 50%以上的股份，或者能够
决定其董事会半数以上成员的当选，或者通过协议或其他安排能够实际
控制的公司。
（六）市值，是指交易前 10 个交易日收盘市值的算术平均值。
第一百九十七条董事会可依照本章程的规定，制订章程细则。章程细
则不得与本章程的规定相抵触。
第一百九十八条本章程以中文书写，其他任何语种或者不同版本的
章程与本章程有歧义时，以在公司登记机关最近一次核准登记后的中文
版章程为准。
第一百九十九条本章程所称“以上”、“以内”、“以下”、均含本
数；“低于”、“多于”、“不足”“超过”不含本数。
第二百条 本章程由公司董事会负责解释。
第二百〇一条 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规
则和监事会议事规则。
第二百〇二条 本章程经股东大会审议通过后生效施行。（以下无正
文）
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