深圳市财富趋势科技股份有限公司
         2023 年度独立董事述职报告（伍新木）

    作为深圳市财富趋势科技股份有限公司（以下简称“财富趋势”或“公司”）
的独立董事，2023 年度，我按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所
科创板股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》、《独立董事工
作制度》等制度规范，勤勉尽责，积极参加公司股东大会、董事会及各专门委员
会会议，认真审议各项议案及相关材料，在董事会日常工作及重要决策中尽职尽
责，对各项重大事项发表了独立意见，发挥专业特长，促进公司规范运作，为公
司经营发展提出合理化建议，维护了公司整体利益及全体股东的合法权益，现将
2023 年度履职情况报告如下：

    一、独立董事的基本情况

    （一）工作履历

    伍新木，男，1944 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，1969 年毕业于
武汉大学经济学院政治经济学专业,大学学历,武汉大学经济学与管理学院教授,
博导,注册资产评估师。曾任第八、第九届武汉市人大代表、人大财经委员、第
十届湖北省人大代表、湖北省第一届咨询委员、武汉市第一至第七届咨询委员。
2020 年 6 月至今任公司独立董事。

    （二）独立性说明
    作为公司独立董事，我本人及我的直系亲属、主要社会关系均不在公司或其
附属企业任职，不直接或间接持有公司股份，不在直接或间接持有公司已发行股
份 5%或以上或公司前五名股东单位任职，不在公司控股股东、实际控制人的附
属企业任职，没有与公司及其控股股东、实际控制人或其附属企业有重大业务往
来。我不曾为公司及其控股股东、实际控制人或其附属企业提供财务、法律、咨
询、保荐等服务。我符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要
求，并在履职中保持客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。

    二、独立董事年度履职概况
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    （一）参加会议情况
    报告期内，公司共召开董事会 7 次，股东大会 2 次，具体情况如下：
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董事姓名                        参加董事会情况
                                                                           情况
               应参加董事会次      亲自出席董事会次                    出席股东大会
                                                            缺席次数
                     数                    数                              次数
 伍新木              7                      7                   0             2
    本着勤勉务实和诚信负责的原则，我认真审议每个议案，对所有议案都经过
客观谨慎的思考，均投了赞成票，没有投反对票和弃权票。在董事会会议上，积
极参与讨论并提出合理化建议，为公司董事会做出科学决策起到了积极的作用。
    报告期内，公司共召开了 6 次审计委员会会议，1 次薪酬与考核委员会议，
1 次战略委员会。作为独立董事，我现场会议参加 6 次审计委员会会议和 1 次薪
酬与考核委员会议；对历次董事会会议审议的相关议案均认真审议，积极参与了
讨论，并提出合理建议，以科学、审慎的态度行使表决权，对会议的各项议案均
投赞成票，没有反对、弃权的情况。具体情况如下：
    参加会议                                         投票情况
   审计委员会              赞同                      反对                弃权
   第一次会议             所有议案                    /                   /

   第二次会议             所有议案                    /                   /
   第三次会议             所有议案                    /                   /
   第四次会议             所有议案                    /                   /
   第五次会议             所有议案                    /                   /
   第六次会议             所有议案                    /                   /


    参加会议                                     投票情况
薪酬与考核委员会            赞同                     反对                弃权
   第一次会议              所有议案                   /                   /


    （二）考察公司情况及公司配合工作情况

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    报告期内，我积极参加公司董事会、股东大会，认真对公司日常经营情况、
财务状况、内控运行情况进行了解，听取公司相关汇报，并对公司有关工作思路
与预案提出专业的建议和想法，在第五届董事会第六次会议中，我发表了自己对
人工智能发展方向以及全面注册制改革的想法；在第五届董事会第七次会中，我
对于香港子公司增资的事宜发表想法，从战略层面和业务层面阐述增资的意义。
同时，我重点关注公司的日常经营活动、治理架构以及内控建设情况，并为公司
提供独立、专业的建议，促进了董事会决策的科学性和客观性。
    报告期内，公司对我履行独立董事职务给予了全力支持和方便，全面向我介
绍公司的情况，并根据我的需要提供相关资料，有利于我以专业能力和经验做出
独立的表决意见，以客观公正的立场为公司的长远发展出谋划策。

    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

    2023 年，我对公司以下事项进行了重点关注：
    （一）关联交易情况
    报告期内，公司存在向关联人租入资产的关联交易。我认为，发生的关联交
易是为了满足公司正常办公需要，交易条件及定价公允，符合交易公平原则，不
存在异常关联交易，不存在损害公司和其他股东特别是中小股东利益的情形。
    （二）对外担保及资金占用情况
    报告期内，公司及控股子公司均不存在对外担保，亦不存在非经营性资金被
控股股东及其他关联方占用的情况。
    （三）募集资金的使用情况
    截至 2023 年 12 月 31 日止，募集资金账户余额为 244,514,120.14 元，本年
度投入 77,651,170.27 元。2023 年内，我持续关注募集资金实际管理与使用情
况，督促公司规范募集资金，加快募投项目的进展。
    （四）并购重组情况
    报告期内，公司不存在并购重组情况。
    公司于 2023 年 10 月 30 日召开第五届董事会第八次会议，决定以 5.94 亿元
收购福建新意科技有限公司 33%的股权，属于公司重大对外投资。
    （五）高级管理人员提名以及薪酬情况


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    我认为公司董事、高级管理人员薪酬及津贴符合公司实际经营情况及所处行
业、地区的薪酬水平，考核、发放的程序符合国家有关法律法规、《公司章程》
等相关制度的规定和要求。
    （六）定期报告中的财务信息
    报告期内，公司严格依照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办
法》等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2022 年年度报
告》《2023 年第一季度报告》《2023 年半年度报告》《2023 年第三季度报告》，
及时、准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公
司经营情况。上述报告均经公司董事会和监事会审议通过，公司董事、监事、高
级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。
    （七）内部控制评价报告
    报告期内，公司披露了《2023 年内部控制评价报告》，我对公司的内部控
制评价报告进行全面的审核和评价，以确保公司的内部控制体系的有效性和合规
性。通过审查，我认为该报告不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，通
过有效的内部控制合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息
真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。
    （八）聘任或者更换会计师事务所情况
    中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“众环”）具有证券业
务审计执业经验和专业胜任能力，在执业过程中坚持独立审计原则，按时为公司
出具各项专业报告，报告内容客观、公正。经董事会、股东大会审议通过，公司
续聘众环为公司 2023 年度审机构。
    （九）现金分红及其他投资者回报情况
    报告期内，公司第五届董事会第五次会议、2022 年年度股东大会审议通过
《关于<公司 2022 年年度利润分配的预案>的议案》，公司 2022 年年度利润分配
方案为：
    以总股本 93,338,000 股为基数，每股派发现金红利 0.5 元（含税），以资
本公积金向全体股东每股转增 0.4 股，共计派发现金红利 46,669,000 元，转增
37,335,200 股，本次分配后总股本为 130,673,200 股。



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    公司 2022 年年度利润分配预案是基于公司所处的行业特点、发展阶段、自
身经营需求等因素所作出的，有利于公司实现持续稳定发展。符合法律、法规和
《公司章程》的要求，不存在侵害全体股东特别是中小股东利益的情形。我对此
发表了明确同意的独立意见。
    （十）公司及股东承诺履行情况
    2023 年公司、董事、监事、高级管理人员及股东的所有承诺履行事项均按
约定有效履行，未发生未能履行承诺的情况。
    （十一）信息披露的执行情况
    公司上市后，严格按照《证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、
《上市公司信息披露管理办法》等法律法规和相关规定履行信息披露义务，不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，切实维护广大投资者和公众股东的合法
权益。
    （十二）内部控制的执行情况
    报告期内，公司严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司
内部控制指引》等法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，加强公司内部
控制体系建设，规范公司运作。我认为公司的各项内部控制制度能得到有效执行，
具有完整性、合理性和有效性。
    （十三）董事会以及下属专门委员会的运作情况
    董事会下设了审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会及战略委员会，
报告期内，公司共召开 7 次董事会，各项会议的召集、召开程序、议案事项、决
议执行情况等都符合相关制度规定，为公司规范运作、科学决策发挥了积极作用。

    四、总体评价

    2023 年，我作为公司的独立董事，按照相关法律法规及公司制度的规定和
要求，本着客观、公正、独立的原则，诚信、勤勉地履行职责，全面关注公司的
发展状况，及时了解公司的生产经营信息，认真审阅公司提交的各项会议议案、
财务报告及其他文件，持续推动公司治理体系的完善。
    2024 年，我将继续按照相关法律法规、《公司章程》等相关制度对独立董
事的要求，忠实、有效地履行独立董事的职责和义务，切实维护好全体股东特别
是中小股东的合法权益。
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          深圳市财富趋势科技股份有限公司
                       独立董事：伍新木
                        2024 年 3 月 28 日




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