上海证券交易所文件
               上证科审（再融资）〔2024〕7 号

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 关于浙江禾川科技股份有限公司向不特定对
 象发行可转换公司债券申请文件的第二轮审
               核问询函

浙江禾川科技股份有限公司、海通证券股份有限公司：

    根据《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上海

证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》等有关法律、法规

及本所有关规定等，本所审核机构对浙江禾川科技股份有限公司

（以下简称发行人或公司）向不特定对象发行可转换公司债券申

请文件进行了审核，并形成了第二轮问询问题。



   1.关于募投项目
    根据申报材料，高效工业传动系统及精密传动部件研发及产

业化项目的募集资金将用于高效工业电机、变频器等工业传动系

统及精密导轨、丝杠等传动部件的研发及产业化应用。其中，低

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压变频器是对现有成熟低压变频器产品的升级和扩产，高效工业

电机、精密导轨、丝杠等产品属于公司现有领域的新产品线。

    请发行人说明：（1）结合发行人具体技术掌握、研发进度

等情况，说明是否充分具有实施募投项目的技术和人力资源等条

件、募投项目实施是否存在重大不确定性风险；（2）结合市场

竞争格局、未来产能消化措施等，进一步说明本次募投项目新增

产能的合理性及未来是否存在产能消化风险；结合本次募投项目

与发行人主营业务的关系，说明是否存在协同效应，是否属于将

募集资金主要投向主业的情形。

    请保荐机构对上述事项进行核查并发表明确意见。




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    请公司区分“披露”及“说明”事项，披露内容除申请豁免

外，应增加至募集说明书中，说明内容是问询回复的内容，不用

增加在募集说明书中；涉及修改募集说明书等申请文件的，以楷

体加粗标明更新处，一并提交修改说明及差异对照表；请保荐机

构对公司的回复内容逐项进行认真核查把关，并在公司回复之后

写明“对本回复材料中的公司回复，本机构均已进行核查，确认

并保证其真实、完整、准确”的总体意见。




                                    上海证券交易所

                                二〇二四年一月十八日




主题词：科创板    再融资   问询函

 上海证券交易所                 2024 年 01 月 18 日印发




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