深圳微芯生物科技股份有限公司

2024 年第一次临时股东大会会议资料




         2024 年 2 月 22 日 深圳
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目录

股东大会会议须知 ....................................................................................................... 3

2024 年第一次临时股东大会议程 .............................................................................. 6

《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》 ....................................... 8

《关于注销回购股份、减少注册资本并相应修改公司章程的议案》 ................. 11




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                   股东大会会议须知

    为维护深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）全

体股东在公司股东大会（以下简称“本次会议”）期间的合法权益，

确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证会议顺利进行，根据《中

华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）《中华人民共和国证券

法》（以下简称“证券法”）《上市公司股东大会规则》以及《深圳微芯

生物科技股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）《深圳微芯生

物科技股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，特制定 2024

年第一次临时股东大会会议须知如下：

    一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，

会议工作人员须对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请给予配

合。

    二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法

权益，除出席会议的股东（或股东代理人）、公司董事、监事、高级管

理人员、见证律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他无

关人员进入会场。

    三、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前 20 分钟到达

会议现场办理签到手续，并请按规定出示股东及股东代表的身份证明

（证券账户卡、身份证或身份证明文件、法人股东的营业执照或单位

证明、相关授权文件等）供公司留档，经验证身份后领取会议资料，
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方可出席会议。会议开始后，由会议主持人宣布现场出席会议的股东

人数及其所持有表决权的股份总数，在此之后进场的股东无权参与现

场投票表决。

    四、股东（或股东代表）依法享有发言权、咨询权和表决权等权

利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵

犯公司和其他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正

常秩序。如股东（或股东代表）欲在本次股东大会上发言，可在签到

时先向大会会务组登记。会上主持人将统筹安排股东（或股东代表）

发言。股东（或股东代表）的发言或提问主题应围绕本次会议议题进

行，简明扼要，时间不超过 5 分钟。

    五、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告

或其他股东及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股

东代理人不再进行发言。股东及股东代理人违反上述规定，会议主持

人有权加以拒绝或制止。

    六、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提

问题。对于可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东

共同利益的提问，主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。

    七、为提高股东大会议事效率，在就股东的问题回答结束后，即

进行现场表决。现场会议表决采用记名表决方式，股东以其持有的有

表决权的股份数额行使表决权，每一股份有一票表决权。股东在投票

表决时，应在表决票中每项提案下设的“同意”、“反对”、“弃权”三

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项中任选一项，并以打“√”表示。未填、错填、字迹无法辨认的表

决票、未投的表决票，均视该项表决为弃权。请股东按表决票要求填

写表决表，填写完毕由大会工作人员统一收票。

    八、股东大会对提案进行表决前，将推举两名股东代表参加计票

和监票；股东大会对提案进行表决时，由律师、股东代表与监事代表

共同负责计票、监票，本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合

的方式表决，结合现场投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议

公告。

    九、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具

法律意见书。

    十、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手

机请调整为静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照。对干扰会议正常

程序、寻衅滋事或侵犯其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权

予以制止，并报告有关部门处理。

    十一、股东出席本次股东大会所产生的费用由股东自行承担。公

司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东

的住宿、伙食等事项，以平等原则对待所有股东。

    十二、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公

司于 2024 年 2 月 7 日披露于上海证券交易所网站的《深圳微芯生物

科技股份有限公司关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知》（公

告编号：2024-013）。
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        2024 年第一次临时股东大会议程


一、会议时间、地点及投票方式

1、现场会议时间：2024 年 2 月 22 日（星期四）下午 14 时 00 分

2、现场会议地点：深圳市南山区西丽街道智谷产业园 B 栋 22 楼董

事会会议室

3、会议召集人：董事会

4、会议主持人：董事长 XIANPING LU 博士

5、网络投票的系统、起止日期和投票时间：

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自 2024 年 2 月 22 日至 2024 年 2 月 22 日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时

间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，

13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日

的 9:15-15:00。

二、会议议程

（一） 参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记

（二） 主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数

       及所持有的表决权数量

（三） 宣读股东大会会议须知
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（四） 介绍现场出席和列席会议的人员

（五） 审议以下会议议案

序号                              议案名称
 1     《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》
 2     《关于注销回购股份、减少注册资本并相应修改公司章程的议案》

（六） 股东发言和集中回答问题

（七） 提名并选举监票人、计票人

（八） 与会股东及代理人对各项议案投票表决

（九） 休会、统计表决结果

（十） 复会，宣读会议表决结果和股东大会决议

（十一） 见证律师宣读法律意见

（十二） 与会人员在相关文件上签字

（十三） 主持人宣布现场会议结束




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议案一：


   《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》


各位股东及股东代表：

    为践行“以投资者为本”的上市公司发展理念，维护公司全体股

东利益，基于对公司未来发展前景的信心、对公司价值的认可和切实

履行社会责任，公司董事会同意以公司自有资金或自筹资金通过上海

证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人

民币普通股（A 股）股票，以维护公司股价稳定，树立良好的市场形

象。

    一、回购方案主要内容如下：

    1、回购股份的种类：公司发行的人民币普通股（A 股）；

    2、回购股份的用途：在未来适宜时机将回购股份用于股权激励、

注销、可转换公司债券转股或法律法规允许的其他用途，若公司未能

在股份回购实施结果暨股份变动公告日后三年内实施上述用途，未使

用部分股份将被注销。如国家对相关政策作调整，则本次回购方案按

调整后的政策实行。

    3、回购股份的方式：通过上海证券交易所交易系统以集中竞价

交易方式回购；

    4、回购股份的价格：回购价格不高于公司董事会审议通过回购

股份方案前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%，即不超过 28.47

元/股；
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    5、回购股份的总金额：回购资金总额不低于人民币 800 万元（含）

不超过人民币 1,500 万元（含）；

    6、回购资金来源：自有资金或自筹资金；

    7、回购期限：自公司股东大会审议通过本次回购股份方案之日

起 12 个月内。

    二、提请股东大会授权董事会及管理层全权办理本次回购股份相

关事宜：

    为顺利、高效、有序地完成公司本次回购股份事项的相关工作，

特提请股东大会授权公司董事会及管理层具体办理本次回购股份的

相关事宜，授权内容及范围包括但不限于：

    1、在回购期限内择机回购股份，包括回购的时间、价格和数量

等；

    2、依据有关规定及监管机构的要求调整具体实施方案，办理与

股份回购有关的其他事宜；

    3、根据实际回购情况，对《公司章程》以及其他可能涉及变动

的资料及文件条款进行修改，办理《公司章程》修改及市场监督管理

部门变更登记等事宜（若涉及）；

    4、办理相关报批事宜，包括但不限于授权、签署、执行、修改、

完成与本次回购股份相关的所有必要的文件、合同、协议等；

    5、如监管部门对于回购股份的政策发生变化或市场条件发生变

化，除涉及有关法律、法规及《公司章程》规定必须由董事会重新表



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决的事项外，授权公司管理层对本次回购股份的具体方案等相关事项

进行相应调整；

    6、依据有关规定（即适用的法律、法规，监管部门的有关规定），

以上虽未列明但为本次股份回购所必须的事宜。

    上述授权自公司股东大会审议通过回购方案之日起至上述授权

事项办理完毕之日止。

    具体内容详见公司于 2024 年 2 月 7 日披露在上海证券交易所网

站(www.sse.com.cn)的《深圳微芯生物科技股份有限公司关于推动公

司“提质增效重回报”暨以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公

告》（公告编号：2024-008）。

    本议案已经 2024 年 2 月 5 日召开的公司第二届董事会第三十五

次会议审议通过。现将此议案提交股东大会，请予以审议。



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议案二：


《关于注销回购股份、减少注册资本并相应修改公司章程的

议案》


各位股东及股东代表：

    公司于 2021 年 7 月期间回购的 375 万股股份在符合归属条件的

情形下均系用于员工股权激励，而 2021 年限制性股票激励计划项下

274.26 万股限制性股票已作废或失效，因此，公司将按根据公司 2021

年回购股份方案规定的用途注销公司回购专用证券账户的回购股份

数量共 274.26 万股，并相应减少注册资本 274.26 万元，并相应对

《深圳微芯生物科技股份有限公司章程》进行修订。

    具体内容详见公司于 2024 年 2 月 7 日在上海证券交易所网站

(www.sse.com.cn)披露的《深圳微芯生物科技股份有限公司关于注销

回购股份、减少注册资本并相应修改公司章程的公告》（公告编号：

2024-013）。

    本议案已经 2024 年 2 月 5 日召开的公司第二届董事会第三十五

次会议审议通过。现将此议案提交股东大会，请予以审议。



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