国投证券股份有限公司
关于深圳微芯生物科技股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”或“保荐机构”）作为深圳
微芯生物科技股份有限公司（以下简称“微芯生物”或“公司”）首次公开发行
股票并在科创板上市项目和向不特定对象发行可转换公司债券项目的保荐机构，
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公
司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上海证券交易所科创板股票
上市规则》、《深圳微芯生物科技股份有限公司募集资金管理制度》等有关规定，
对公司 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎的核查，并发表意
见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金情况
1. 2019 年首次公开发行股票
根据中国证券监督管理委员会 2019 年 7 月 17 日出具的《关于同意深圳微芯
生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1299
号），公司首次公开发行人民币普通股（A 股）50,000,000 股，每股面值人民币
1.00 元，每股发行价人民币 20.43 元，募集资金总额为人民币 1,021,500,000.00
元，扣除与募集资金相关的发行费用共计人民币 76,311,750.00 元（不含增值税）
后，实际募集资金净额为人民币 945,188,250.00 元。上述募集资金于 2019 年 8
月 6 日到账，毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股
票的资金到位情况进行了审验，并出具了毕马威华振验字第 1900341 号《验资报
告》。
2. 2022 年向不特定对象发行可转换公司债券
根据中国证监会《关于同意深圳微芯生物科技股份有限公司向不特定对象发
行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕1234 号），公司向不特定
1
对象发行 500 万张可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值 100 元，
募集资金总额为人民币 500,000,000.00 元，扣除与发行有关的费用总额人民币
15,462,700.00 元后，实际募集资金净额为人民币 484,537,300.00 元。本次募集资
金于 2022 年 7 月 11 日全部到位，毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）于
2022 年 7 月 11 日对公司向不特定对象发行可转债的资金到位情况进行了审验，
并出具了《向不特定对象发行可转换公司债券募集资金验证报告》（毕马威华振
验字第 2201110 号）。
（二）募集资金使用及结余情况
1. 2019 年首次公开发行股票
截止 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金余额为 64,033,530.13 元，明细见下
表：
项目 金额（人民币元）
募集资金净额 945,188,250.00
减：报告期募集资金累计使用金额(包括置换先期投入金额) 868,563,353.67
其中：创新药研发中心和区域总部项目 183,353,277.97
创新药生产基地项目 101,913,939.84
营销网络建设项目 103,760,880.95
偿还银行贷款项目 93,514,079.55
创新药研发项目 162,769,509.60
补充流动资金 163,080,648.74
超募资金 60,171,017.02
其中：永久性补充流动资金 42,500,000.00
西奥罗尼美国研发项目 17,671,017.02
期末用于现金管理的暂时闲置募集资金金额 53,900,000.00
加：募集资金利息收入扣除手续费净额 41,308,633.80
截止 2023 年 12 月 31 日募集资金余额 64,033,530.13
2. 2022 年向不特定对象发行可转换公司债券
截止 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金余额为 48,684,652.19 元，明细见下
表：
项目 金额（人民币元）
募集资金净额 484,537,300.00
减：报告期募集资金累计使用金额(包括置换先期投入金额) 262,247,958.39
其中：创新药生产基地（三期）项目 112,404,858.91
西奥罗尼联合紫杉醇治疗卵巢癌 III 期临床试验项目 44,659,449.54
2
补充流动资金 105,183,649.94
期末用于现金管理的暂时闲置募集资金金额 182,000,000.00
加：募集资金利息收入扣除手续费净额 8,395,310.58
截止 2023 年 12 月 31 日募集资金余额 48,684,652.19
二、募集资金管理情况
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》及中国证监会相关文件的规定，
结合公司实际情况，公司在上市时制定了《募集资金管理制度》。公司根据《募
集资金管理制度》的规定，对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批
手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
1. 2019 年首次公开发行股票
公司与国投证券及杭州银行股份有限公司深圳科技支行、上海银行股份有限
公司深圳分行、招商银行股份有限公司深圳科发支行及中信银行股份有限公司深
圳分行（以下共同简称为“开户行”）分别签订了《募集资金三方监管协议》（以
下简称“《三方监管协议》”）；另外，公司与全资子公司成都微芯药业有限公
司、国投证券及上海银行股份有限公司深圳分行、招商银行股份有限公司深圳科
发支行、招商银行府城大道支行（上述银行共同简称为“开户行”）签订了《募
集资金四方监管协议》（以下简称“《四方监管协议》”）；公司与全资子公司
Chipscreen Biosciences (UnitedStates) Limited、国投证券及招商银行股份有限公司
深圳分行签订了《募集资金四方监管协议》（以下简称“《四方监管协议》”）。
上述《三方监管协议》和《四方监管协议》协议各方均能按照协议约定严格履行
相关职责。
截止 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金在开户行的存储情况如下：
单位：人民币元
开户银行 账号 存款方式 余额
杭州银行股份有限公司深圳科技支行 4403**********70666 活期 7,173,761.43
上海银行股份有限公司深圳分行 0039**********37495 活期 164,620.54
上海银行股份有限公司深圳分行 0039**********37557 活期 已注销
中信银行股份有限公司深圳分行 8110**********65820 活期 已注销
招商银行股份有限公司深圳科发支行 7559******10603 活期 已注销
上海银行股份有限公司深圳分行 0039**********37576 活期 已注销
招商银行股份有限公司深圳科发支行 1289******10605 活期 已注销
上海银行股份有限公司深圳分行 0039**********37584 活期 已注销
3
招商银行府城大道支行 1289******10818 活期 1,248,860.58
招商银行股份有限公司深圳分行 NRA**********32301 活期 55,446,287.58
合计 / / 64,033,530.13
2. 2022 年向不特定对象发行可转换公司债券
公司与国投证券及中信银行股份有限公司深圳分行、兴业银行股份有限公司
深圳西丽支行（以下共同简称为“开户行”）分别签订了《募集资金三方监管协
议》（以下简称“《三方监管协议》”）；另外，公司与全资子公司成都微芯药
业有限公司、国投证券及成都银行股份有限公司沙湾支行、上海银行股份有限公
司深圳分行（上述银行共同简称为“开户行”）签订了《募集资金四方监管协议》
（以下简称“《四方监管协议》”）。上述《三方监管协议》和《四方监管协议》
协议各方均能按照协议约定严格履行相关职责。
截止 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金在开户行的存储情况如下：
单位：人民币元
开户银行 账号 存款方式 余额
上海银行股份有限公司深圳科技园支行 0039**********96703 活期 47.77
成都银行股份有限公司沙湾支行 100********40948 活期 32,015,200.91
兴业银行股份有限公司深圳西丽支行 338**********05464 活期 16,640,615.89
中信银行股份有限公司深圳市民中心支行 8110**********33517 活期 28,787.62
合计 / / 48,684,652.19
三、 募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
1. 2019 年首次公开发行股票
公司截至 2023 年 12 月 31 日募投项目的资金使用情况，参见“首次公开发
行股票募集资金使用情况对照表”（见附表 1）。除此外，公司未将募集资金用
于其他用途。
2. 2022 年向不特定对象发行可转换公司债券
公司截至 2023 年 12 月 31 日募投项目的资金使用情况，参见“向不特定对
象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表”（见附表 2）。除此外，公司
未将募集资金用于其他用途。
4
（二）募投项目先期投入及置换情况
1. 2019 年首次公开发行股票
公司于 2019 年 8 月 29 日召开的第一届董事会第十次会议、第一届监事会第
七次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的
议案》，同意使用募集资金人民币 49,802,187.08 元置换预先已投入募集资金投
资项目的自筹资金。毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)出具了毕马威华振
专字第 1900952 号《深圳微芯生物科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资
金投资项目情况报告的鉴证报告》。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司已将募集资金 49,802,187.08 元置换公司先期
投入募投项目的自筹资金。
2. 2022 年向不特定对象发行可转换公司债券
公司于 2022 年 8 月 5 日召开的第二届董事会第二十一次会议、第二届监事
会第十二次会议分别审议通过了《关于使用可转换公司债券募集资金置换预先投
入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意使用募集资金人民币
73,716,435.68 元置换预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的自筹资金。毕
马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）出具了毕马威华振专字第 2201446 号《关
于深圳微芯生物科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支
付发行费用情况报告的鉴证报告》。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司已将募集资金 73,716,435.68 元置换预先投入
募集资金投资项目及支付发行费用的自筹资金。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
1. 2019 年首次公开发行股票
截至 2023 年 12 月 31 日，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的
情况。
2. 2022 年向不特定对象发行可转换公司债券
截至 2023 年 12 月 31 日，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的
情况。
5
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
1. 2019 年首次公开发行股票
为提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金，公司于 2023 年 8 月 1 日召
开的第二届董事会第三十次会议、第二届监事会第二十次会议分别审议通过了
《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公
司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币 3 亿元（含本数）
的暂时闲置募集资金（包括首次公开发行募集资金和向不特定对象发行可转换公
司债券募集资金）进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的
投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存
单、收益凭证等），使用期限不超过 12 个月，自董事会审议通过之日起 12 个月
内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司利用闲置募集资金购买的理财产品余额为人
民币 53,900,000.00 元，公司对募集资金进行现金管理的情况详见下表：
金额 预计年化
银行名称 产品名称 类型 产品期限
（人民币元） 收益率
上海银行科 第 SDG22306M261A 保本浮动
43,900,000.00 181 天 1.5%-2.5%
技园支行 结构性存款 收益
杭州银行科 大额存单 保本浮动 可提前支
10,000,000.00 1%-3.70%
技支行 CA21G01036 收益 取
合计 — — 53,900,000.00 — —
2. 2022 年向不特定对象发行可转换公司债券
公司于 2023 年 8 月 1 日召开的第二届董事会第三十次会议、第二届监事会
第二十次会议分别审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议
案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最
高不超过人民币 3 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金（包括首次公开发行募集
资金和向不特定对象发行可转换公司债券募集资金）进行现金管理，用于购买安
全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存
款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），使用期限不超过 12 个月，
自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以
循环滚动使用。
6
截至 2023 年 12 月 31 日，公司利用闲置募集资金购买的理财产品余额为人
民币 182,000,000.00 元，公司对募集资金进行现金管理的情况详见下表：
金额 产品期 预计年化收
银行名称 产品名称 类型
（人民币元） 限 益率
兴业银行深 大额存单 保本固定 可提前
60,000,000.00 3.45%
圳西丽支行 20220093 收益 支取
成都银行沙 结构性存款 保本浮动
122,000,000.00 91 天 1.54%-3.10%
湾支行 DZ-2023544 收益
合计 — — 182,000,000.00 — —
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
1. 2019 年首次公开发行股票
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》和公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司于 2020 年 4 月 17 日召开第
一届董事会第十三次会议和第一届监事会第九次会议审议通过了《关于使用部分
超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司使用 4,250 万元超募资金永久
补充公司流动资金，占超募资金总额（141,688,250.00 元）的比例不超过 30.00%。
该议案已在 2020 年 5 月 15 日召开的 2019 年年度股东大会表决通过。
2. 2022 年向不特定对象发行可转换公司债券
截至 2023 年 12 月 31 日，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还
银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
1. 2019 年首次公开发行股票
为提高募集资金使用效率，加快推进原创新药的海外临床开发进度，公司于
2021 年 8 月 26 日召开第二届董事会第九次会议和第二届监事会第六次会议，会
议审议通过了《关于使用部分超募资金投资西奥罗尼美国研发项目的议案》，同
意公司将超募资金 6,500 万元用于公司西奥罗尼治疗复发/难治性小细胞肺癌患
者的多中心 1b/2 期临床试验（美国）研发项目。该议案已经 2021 年 9 月 15 日
召开的 2021 年第二次临时股东大会表决通过。
2. 2022 年向不特定对象发行可转换公司债券
7
截至 2023 年 12 月 31 日，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包
括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况。
1. 2019 年首次公开发行股票
截至 2023 年 12 月 31 日，公司不存在节余募集资金使用情况。
2. 2022 年向不特定对象发行可转换公司债券
截至 2023 年 12 月 31 日，公司不存在节余募集资金使用情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
(一) 2019 年首次公开发行股票
为了加快公司创新药的研发进度，提高募集资金使用效率，公司于 2021 年
3 月 30 日召开第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二次会议，会议审议
通过了《关于公司部分募投项目子项目变更及金额调整的议案》，同意公司对首
次公开发行募集资金投资项目之“创新药研发项目”中的部分临床试验子项目及
其投资金额进行调整，投资总金额保持不变。该议案已经 2021 年 4 月 20 日召开
的 2020 年年度股东大会表决通过。
(二) 2022 年向不特定对象发行可转换公司债券
截至 2023 年 12 月 31 日，公司不存在变更募投项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至 2023 年 12 月 31 日，公司及时、真实、准确、完整对募集资金使用及
管理情况进行了披露，不存在募集资金管理违规情形。
六、会计师对 2023 年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见
毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）于 2024 年 3 月 28 日出具《对
深圳微芯生物科技股份有限公司募集资金 2023 年度存放与实际使用情况专项报
告的鉴证报告》（毕马威华振专字第 2400626 号）。毕马威华振会计师事务所（特
殊普通合伙）认为，公司 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重
大方面按照中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市
公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告[2022]15
号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第
8
1 号——规范运作》及相关格式指引的要求编制，在所有重大方面如实反映了公
司 2023 年度募集资金的存放和实际使用情况。
七、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为，微芯生物 2023 年度募集资金存放和使用情况符合
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022
修订）》（证监会公告[2022]15 号）、上海证券交易所发布的《上海证券交易所
科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1
号——规范运作》等法规和文件的规定，微芯生物对募集资金进行了专户存储和
专项使用，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。
9
附表 1：
首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
单位：元
募集资金总额 945,188,250.00 本年度投入募集资金总额（注 1） 55,352,150.79
变更用途的募集资金总额 90,190,000.00
已累计投入募集资金总额 868,563,353.67
变更用途的募集资金总额比例 9.54%
本年度投入金额 项目可
截至期末累计 截至期末
已变更项 截至期末承诺 项目达到 本年度 行性是
募集资金承诺 截至期末累计 投入金额与承诺 投入进度 是否达到
承诺投资项目 目，含部分 调整后投资总额 投入金额(1) 预定可使用 实现的效益 否发生
投资总额 投入金额(2) 投入金额的差额 (%)(4)＝ 预计效益
变更(如有) （注 2） 状态日期 （注 3） 重大变
(3)＝(2)-(1) (2)/(1)
化
创新药研发中心和区域总
无 180,000,000.00 180,000,000.00 180,000,000.00 — 183,353,277.97 3,353,277.97 101.86 2020 年末 不适用 不适用 否
部项目（注 4）
-58,376,511.
创新药生产基地项目（注 否（注
无 100,000,000.00 100,000,000.00 100,000,000.00 — 101,913,939.84 1,913,939.84 101.91 2020 年末 24 否
4） 6）
营销网络建设项目（注 4） 无 100,000,000.00 100,000,000.00 100,000,000.00 — 103,760,880.95 3,760,880.95 103.76 2020 年末 不适用 不适用 否
偿还银行贷款项目（注 4） 无 93,500,000.00 93,500,000.00 93,500,000.00 — 93,514,079.55 14,079.55 100.02 不适用 不适用 不适用 否
创新药研发项目 是（注 5） 170,000,000.00 170,000,000.00 170,000,000.00 46,237,511.18 162,769,509.60 -7,230,490.40 95.75 2022 年末 不适用 不适用 否
补充流动资金（注 4） 无 160,000,000.00 160,000,000.00 160,000,000.00 — 163,080,648.74 3,080,648.74 101.93 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 803,500,000.00 803,500,000.00 803,500,000.00 46,237,511.18 808,392,336.65 4,892,336.65
超募资金 无 不适用 141,688,250.00 不适用 9,114,639.61 60,171,017.02 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 否
合计 945,188,250.00 55,352,150.79 868,563,353.67
未达计划进度原因（分具体募投项目） 创新药研发项目均正常进行，但由于入组时间不达预期，导致整体项目进度不达计划进度。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
公司于 2019 年 8 月 29 日召开的第一届董事会第十次会议、第一届监事会第七次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意使
用募集资金人民币 49,802,187.08 元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)出具了毕马威华振专字第 1900952 号《深圳微芯生
募集资金投资项目先期投入及置换情况
物科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》。截至 2023 年 12 月 31 日，公司已将募集资金 49,802,187.08 元置换公司先期投入募投项目
的自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
为提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金，公司于 2023 年 8 月 1 日召开的第二届董事会第三十次会议、第二届监事会第二十次会议分别审议通过了《关于使用暂时闲置
募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币 3 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金（包括首
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 次公开发行募集资金和向不特定对象发行可转换公司债券募集资金）进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协
定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），使用期限不超过 12 个月，自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚
动使用。截至 2023 年 12 月 31 日，公司利用闲置募集资金购买的理财产品余额为人民币 53,900,000.00 元。
公司于 2020 年 4 月 17 日召开第一届董事会第十三次会议和第一届监事会第九次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司使用 4,250
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
万元超募资金永久补充公司流动资金，占超募资金总额（141,688,250.00 元）的比例不超过 30.00%。该议案已在 2020 年 5 月 15 日召开的 2019 年年度股东大会表决通过。
为提高募集资金使用效率，加快推进原创新药的海外临床开发进度，公司于 2021 年 8 月 26 日召开第二届董事会第九次会议和第二届监事会第六次会议，会议审议通过了《关
超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的情况 于使用部分超募资金投资西奥罗尼美国研发项目的议案》，同意公司将超募资金 6,500 万元用于公司西奥罗尼治疗复发/难治性小细胞肺癌患者的多中心 1b/2 期临床试验（美
国）研发项目。该议案已经 2021 年 9 月 15 日召开的 2021 年第二次临时股东大会表决通过。
10
偿还银行贷款，创新药研发中心和区域总部项目，营销网络建设项目，创新药生产基地项目和补充流动资金这五个项目的资金已经全部使用，创新药研发项目仍在正常进行
募集资金结余的金额及形成原因
中；截至 2023 年 12 月 31 日募集资金结余人民币 64,033,530.13 元（不含现金管理金额）。
募集资金其他使用情况 无
注 1：“本年度投入募集资金总额”指 2023 年 1-12 月募集资金投入使用金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
注 4：创新药研发中心和区域总部项目、创新药生产基地项目、营销网络建设项目、偿还银行贷款项目、补充流动资金项目截止 2023 年 12 月 31 日已投
入的募集资金金额超出承诺的投入金额部分，原因是募集资金账户存款产生的利息收入。
注 5：公司于 2021 年 3 月 30 日召开第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二次会议，会议审议通过了《关于公司部分募投项目子项目变更及金额调
整的议案》，公司对“创新药研发项目”中的部分临床试验子项目及其投资金额进行了调整，构成该募投项目的部分变更。该议案已经 2021 年 4 月 20
日召开的 2020 年年度股东大会表决通过。
注 6：2023 年度西格列他钠片进入医保目录，受到销售单价下降等影响，效益尚未达到预期。
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附表 2：
向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
单位：元
募集资金总额 484,537,300.00 本年度投入募集资金总额（注 1） 101,996,888.51
变更用途的募集资金总额 —
已累计投入募集资金总额 262,247,958.39
变更用途的募集资金总额比例 —
项目可
截至期末累计 截至期末
已变更项 截至期末承诺 项目达到 本年度 行性是
募集资金承诺 截至期末累计 投入金额与承诺 投入进度 是否达到
承诺投资项目 目，含部分 调整后投资总额 投入金额(1) 预定可使用 实现的效益 否发生
投资总额 本年度投入金额 投入金额(2) 投入金额的差额 (%)(4)＝ 预计效益
变更(如有) （注 2） 状态日期 （注 3） 重大变
(3)＝(2)-(1) (2)/(1)
化
创新药生产基地（三期）
无 260,000,000.00 260,000,000.00 260,000,000.00 45,568,427.67 112,404,858.91 -147,595,141.09 43.23 2024 年末 不适用 不适用 否
项目
西奥罗尼联合紫杉醇治疗
卵巢癌 III 期临床试验项 无 120,000,000.00 120,000,000.00 120,000,000.00 16,654,224.51 44,659,449.54 -75,340,550.46 37.22 2024 年末 不适用 不适用 否
目
补充流动资金 无 120,000,000.00 104,537,300.00 104,537,300.00 39,774,236.33 105,183,649.94 646,349.94 100.62 不适用 不适用 不适用 否
合计 — 500,000,000.00 484,537,300.00 484,537,300.00 101,996,888.51 262,247,958.39 — — — — — —
未达计划进度原因（分具体募投项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
公司于 2022 年 8 月 5 日召开的第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第十二次会议分别审议通过了《关于使用可转换公司债券募集资金置换预先投入募投项目及已支
付发行费用的自筹资金的议案》，同意使用募集资金人民币 73,716,435.68 元置换预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的自筹资金。毕马威华振会计师事务所（特殊普
募集资金投资项目先期投入及置换情况
通合伙）出具了毕马威华振专字第 2201446 号《关于深圳微芯生物科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用情况报告的鉴证报告》。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司已将募集资金 73,716,435.68 元置换预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
公司于 2023 年 8 月 1 日召开的第二届董事会第三十次会议、第二届监事会第二十次会议分别审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保
证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币 3 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金（包括首次公开发行募集资金和向不特定对象发行可转换
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 公司债券募集资金）进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益
凭证等），使用期限不超过 12 个月，自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司利用闲置募集资金购买的理财产品余额为人民币 182,000,000.00 元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的情况 无
创新药生产基地（三期）项目、西奥罗尼联合紫杉醇治疗卵巢癌 III 期临床试验项目仍在进行中，截至 2023 年 12 月 31 日募集资金结余人民币 48,684,652.19 元（不含现金管
募集资金结余的金额及形成原因
理金额）。
募集资金其他使用情况 无
注 1：“本年度投入募集资金总额” 包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
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（本页无正文，为《国投证券股份有限公司关于深圳微芯生物科技股份有限
公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页）
保荐代表人： ________________ _______________
柴柯辰 胡家彬
国投证券股份有限公司
2024 年 月 日
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