深圳微芯生物科技股份有限公司

2024 年第一次债券持有人会议资料




      2024 年 4 月 19 日 深圳
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         目录

债券持有人会议须知 ................................................................................................... 3

2024 年第一次债券持有人会议议程 .......................................................................... 6

《关于调整可转债募投项目的议案》 ....................................................................... 8




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                       债券持有人会议须知

    为保障公司债券持有人会议顺利召开及债券持有人依法行使权

利，根据《公司法》《公司债券发行与交易管理办法》及公司《向不

特定对象发行可转换公司债券募集说明书》《可转换公司债券持有人

会议规则》等有关规定，特制定本会议须知。

    一、债券持有人会议设会务组，由公司董事会秘书负责会议的程

序安排和会务工作。

    二、为保证本次会议的严肃性和正常秩序，切实维护与会债券持

有人及其代理人（以下统称“债券持有人”）的合法权益，除出席会议

的债券持有人、公司董事、 监事、高级管理人员、见证律师及董事

会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。

    三、出席会议的债券持有人须在会议召开前 30 分钟到会议现场

办理签到手续，并请按规定出示证券账户卡、身份证或法人单位证明、

授权委托书等，代理人还应当提交债券持有人授权委托书和个人有效

身份证件，经验证后方可出席会议。

     四、债券持有人依法享有发言权、咨询权和表决权等各项权益。

如债券持有人欲在本次债券持有人会议上发言，可在签到时先向会务

组登记。会上主持人将统筹安排债券持有人发言。债券持有人的发言

主题应与本次会议议题相关；超出议题范围的或欲了解公司其他情况


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的，可会后向公司董事会秘书咨询。会议进行中只接受债券持有人发

言或提问。发言或提问应围绕本次会议议题进行，简明扼要，时间不

超过 5 分钟。发言或提问时需说明持有人名称及所持股份总数。每位

债券持有人发言或提问次数不超过 2 次。债券持有人要求发言或提问

时，不得打断会议报告人的报告或其他债券持有人的发言。在持有人

会议进行表决时，债券持有人不再进行发言。债券持有人违反上述规

定，会议主持人有权加以拒绝或制止。主持人可安排公司董事、监事、

高级管理人员以及董事、监事候选人等回答持有人所提问题。对于可

能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司利益的提问，主持

人或其指定的有关人员有权拒绝回答。

    五、为提高持有人会议议事效率，在就持有人的问题回答结束后，

即进行现场表决。本次债券持有人会议采取现场方式召开，投票采取

记名方式表决，债券持有人以其持有的有表决权的债券数额行使表决

权，每一张未偿还的“微芯转债”债券（面值为人民币 100 元）有一票

表决权。债券持有人在投票表决时，应在表决票中每项提案下设的“同

意”“反对”“弃权”三项中任选一项，并以打 “√”表示。未填、错填、字

迹无法辨认的表决票、未投的表决票，不计入投票结果。请债券持有

人按表决票要求填写表决票，填毕由会议工作人员统一收票。

    六、持有人会议对提案进行表决前，将推举两名持有人代理参加

计票和监票；持有人会议对提案进行表决时，由见证律师、持有人代

理与监事代表共同负责计票、监票；现场表决结果由会议主持人宣布。



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    七、公司聘请上海市通力律师事务所律师列席本次持有人会议，

并出具法律意见。

    八、债券持有人参加持有人会议，应当认真履行其法定义务，会

议开始后请将手机铃声置于无声状态，尊重和维护其他持有人合法权

益，保障大会的正常秩序。对于干扰持有人会议秩序、寻衅滋事和侵

犯其他持有人合法权益的行为，公司有权采取必要措施予以制止并报

告有关部门查处。

     九、债券持有人出席本次持有人会议所产生的费用由持有人自

行承担。

    十、本次债券持有人会议登记方法及表决方式的具体内容，请参

见公司于 2024 年 3 月 30 日披露于上海证券交易所网站的《深圳微芯

生物科技股份有限公司关于召开 2024 年第一次债券持有人会议的通

知》（公告编号：2024-034）。




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               2024 年第一次债券持有人会议议程

    一、会议时间、地点及投票方式

1、现场会议时间：2024 年 4 月 19 日（星期五）下午 14 时 40 分

2、现场会议地点：深圳市南山区西丽街道智谷产业园 B 栋 22 楼董

事会会议室

3、会议召集人：董事会

4、会议主持人：董事长 XIANPING LU 博士

5、会议召开及投票方式：会议以现场召开方式召开，投票采取记名

方式表决。

二、会议议程

（一） 参会人员签到、领取会议资料、债券持有人进行发言登记

（二） 主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的持有人

       人数及所持有的表决权数量

（三） 宣读债券持有人会议须知

（四） 介绍现场出席和列席会议的人员

（五） 审议议案《关于调整可转债募投项目的议案》

（六） 债券持有人发言和集中回答问题

（七） 提名并选举监票人、计票人

（八） 与会债券持有人及代理人对各项议案投票表决

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（九） 休会、统计表决结果

（十） 复会，宣读会议表决结果和债券持有人会议决议

（十一） 见证律师宣读法律意见

（十二） 与会人员在相关文件上签字

（十三） 主持人宣布现场会议结束




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    议案一：


             《关于调整可转债募投项目的议案》

    各位债券持有人及代表：

    为积极满足西格列他钠的市场需求及提高募集资金的使用效率，

结合公司新药研发进度情况，经审慎研究，公司在保持创新药生产基

地（三期）项目募集资金投入总金额不变的基础上，拟将原计划用于

CS12192 的 5#原料药车间与 8#多功能制剂车间的部分生产场地，变

更为西格列他钠原料药车间以及制剂车间，以实现西格列他钠的扩

产。

    具体内容详见公司于 2024 年 3 月 30 日在上海证券交易所网站

(www.sse.com.cn)披露的《深圳微芯生物科技股份有限公司关于调整

可转债募集资金投资项目的公告》（公告编号：2024-029）。

    本议案已经 2024 年 3 月 28 日召开的公司第二届董事会第三十六

次会议和第二届监事会第二十四次会议审议通过。现将此议案提交债

券持有人会议，请予以审议。



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