证券代码：688321           证券简称：微芯生物           公告编号： 2024-057
转债代码：118012           转债简称：微芯转债



               深圳微芯生物科技股份有限公司

关于 “微芯转债” 预计满足转股价格修正条件的提
                                示性公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



     一、可转债发行上市概况
     经中国证券监督管理委员会“证监许可[2022]1234 号”文同意
注册，深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022
年 7 月 5 日向不特定对象发行可转换公司债券 500.00 万张，每张面
值为人民币 100 元，发行总额为人民币 50,000.00 万元（人民币伍
亿元整），发行的可转换公司债券的期限为自发行之日起六年，即自
2022 年 7 月 5 日至 2028 年 7 月 4 日。
     经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕195 号文同意，公司
发行的 50,000.00 万元可转换公司债券已于 2022 年 7 月 28 日起在
上 海 证 券 交 易 所 挂 牌 交 易 ， 债 券 简 称 “ 微 芯 转 债 ”， 债 券 代 码
“118012”。
     根据有关法律法规和《深圳微芯生物科技股份有限公司向不特
定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《可转换公司
债券募集说明书》”）的约定，公司发行的“微芯转债”自 2023 年 1
月 11 日起可转换为本公司股份，初始转股价格为 25.36 元/股。
     因公司发生《可转换公司债券募集说明书》规定的转股价格调
整事项（回购股份注销，公司总股本减少），自 2024 年 6 月 4 日起，
公司转股价格调整为 25.26 元/股，具体详见公司披露于上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）的《关于可转换公司债券“微芯转债”
转股价格调整暨转股停复牌的公告》（公告编号：2024-055）。
    二、可转债转股价格修正条款与可能触发情况
    （一）转股价格向下修正条款
    1、修正权限与修正幅度
    在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连
续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格
的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股
东大会表决。
    上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过
方可实施。股东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券
的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于本次股东大会召开日
前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日公司股票交易均
价。
    若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转
股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转
股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。
    2、修正程序
    如公司决定向下修正转股价格时，公司将在上海证券交易所网
站（http://www.sse.com.cn）或中国证监会指定的其他信息披露媒
体上刊登相关公告，公告修正幅度、股权登记日和暂停转股期间
（如需）等相关信息。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价
格修正日），开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。若转股价
格修正日为转股申请日或之后，且为转换股份登记日之前，该类转
股申请应按修正后的转股价格执行。
    （二）转股价格修正条款预计触发情况
    自 2024 年 5 月 23 日至 2024 年 6 月 11 日，公司股票已有十个
交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%（2024 年 6 月 3 日转股价
格调整前，公司股票收盘价低于当期转股价格 25.36 元/股的 85%，
即 21.56 元/股；2024 年 6 月 4 日转股价格调整后，公司股票收盘价
低于当期转股价格 25.26 元/股的 85%，即 21.47 元/股），存在触发
《可转换公司债券募集说明书》中规定的转股价格向下修正条件的
可能性。若未来连续十七个交易日内累计有五个交易日收盘价仍继
续满足相关条件，将可能触发“微芯转债”的转股价格向下修正条
款。
    根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 12 号——可转
换公司债券》等相关规定，若触发转股价格修正条件，公司将于触
发转股价格修正条件当日召开董事会审议决定是否修正转股价格，
并在次一交易日开市前披露修正或者不修正可转债转股价格的提示
性公告，同时按照《可转换公司债券募集说明书》的约定及时履行
后续审议程序和信息披露义务。上市公司未按本款规定履行审议程
序及信息披露义务的，视为本次不修正转股价格。
    若未来触发转股价格向下修正条件，届时公司董事会将召开会
议决定是否行使“微芯转债”转股价格的向下修正权利。
    三、风险提示
    公司将根据《可转换公司债券募集说明书》的约定和相关法律
法规要求，于触发“微芯转债”的转股价格修正条件后确定本次是
否修正转股价格，并及时履行信息披露义务。
敬请广大投资者关注公司后续公告，注意投资风险。
特此公告。




                     深圳微芯生物科技股份有限公司董事会
                                       2024 年 6 月 12 日