证券代码：688336       证券简称：三生国健         公告编号：2024-018




          三生国健药业（上海）股份有限公司
       关于独立董事公开征集委托投票权的公告


   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



    重要内容提示：

    征集投票权的起始时间：2024 年 6 月 20 日至 2024 年 6 月 21

       日（上午 10:00-12:00，下午 14:00-17:00）

    征集人对所有表决事项的表决意见：同意

    征集人未持有公司股票

    根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司股权激励管理办

法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，并按照三生国健药

业（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）其他独立董事的委托，

独立董事张薇女士作为征集人，就公司拟于 2024 年 6 月 26 日召开的

2024 年第二次临时股东大会审议的股权激励相关议案向公司全体股

东征集投票权。

    一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由

    （一）征集人的基本情况



                                  1
    本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事张薇女士，其基本

情况如下：

    张薇，女，1962 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士

研究生学历。2000 年至 2017 年历任浙江海正药业股份有限公司董事

会秘书、顾问；2020 年 7 月至今任顺毅股份有限公司副总经理、董

秘；2019 年 8 月至今任公司独立董事。

    征集人目前未持有公司股份，未因证券违法行为受到处罚、未涉

及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁，不存在《公司法》及《公

司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。

    征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协

议或安排；其作为公司独立董事，与公司董事、高级管理人员、主要

股东及其关联人以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

    （二）征集人对表决事项的表决意见及理由

    征集人作为公司独立董事，出席了公司于 2024 年 6 月 5 日召开

的第四届董事会第二十四次会议，并且对《关于公司<2024 年限制性

股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2024 年限

制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请公司股

东大会授权董事会办理 2024 年限制性股票激励计划相关事宜的议

案》三项议案均投了同意票。

    征集人认为公司本次限制性股票激励计划的实施有利于公司的

持续发展，有利于对核心人才形成长效激励机制，不存在损害公司及

全体股东尤其是中小股东利益的情形。公司本次限制性股票激励计划

                              2
所授予的激励对象均符合法律法规和规范性文件所规定的成为限制

性股票激励对象的条件。同意公司实行本次限制性股票激励计划，并

同意将该事项提交公司股东大会审议。

     二、本次股东大会的基本情况

     （一）会议召开时间

     1、现场会议时间：2024 年 6 月 26 日 10 时 00 分

     2、网络投票时间：2024 年 6 月 26 日

     公司本次股东大会采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易

系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即

9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票

时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。

     （二）会议召开地点

     中国（上海）自由贸易试验区李冰路 399 号公司会议室

     （三）需征集委托投票权的议案


    序号                    非累积投票议案名称


1          关于公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）》及其

           摘要的议案

2          关于公司《2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办

           法》的议案

3          关于提请公司股东大会授权董事会办理 2024 年限制性股

           票激励计划相关事宜的议案
                                3
    本次股东大会召开的具体情况，详见公司于 2024 年 6 月 6 日在

上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)及指定信息披露媒体上登载

的《关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知》。

    三、征集方案

    征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及《公司章

程》规定制定了本次征集投票权方案，其具体内容如下：

    （一）征集对象

    截至 2024 年 6 月 18 日下午交易结束后，在中国证券登记结算有

限责任公司上海分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司

全体股东。

    （二）征集时间

    2024 年 6 月 20 日至 2024 年 6 月 21 日（上午 10:00-12:00，下

午 14:00-17:00）。

    （三）征集方式

    采用公开方式在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中

国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》上发布

公告进行委托投票权征集行动。

    （四）征集程序

    1、股东决定委托征集人投票的，应按本公告附件确定的格式和

内容逐项填写《独立董事公开征集委托投票权授权委托书》（以下简

称“授权委托书”）。



                               4
    2、委托人应向征集人委托的公司董事会办公室提交本人签署的

授权委托书及其他相关文件；本次征集委托投票权由公司董事会办公

室签收授权委托书及其他相关文件：

    （1）委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印

件、法定代表人身份证明复印件、法定代表人签署的授权委托书原件、

股东账户卡复印件；法人股东按本条规定提供的所有文件应由法定代

表人逐页签字并加盖股东单位公章；

    （2）委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、

授权委托书原件、股票账户卡复印件；

    （3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经

公证机关公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本

人或股东单位法定代表人签署的授权委托书不需要公证。

    3、委托投票股东按上述第 2 点要求备妥相关文件后，应在征集

时间内将授权委托书及相关文件采取专人送达、挂号信函或特快专递

方式并按本公告指定地址送达；采取挂号信函或特快专递方式的，送

达时间以公司董事会办公室收到时间为准。逾期送达的，视为无效。

    委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人

如下：

    地址：中国(上海)自由贸易试验区李冰路 399 号三生国健药业

（上海）股份有限公司董事会办公室

    电话：021-80297676

    联系人：张凤展

                              5
    请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电

话和联系人，并在显著位置标明“独立董事公开征集委托投票权授权

委托书”字样。

    （五）委托投票股东提交文件送达后，经律师事务所见证律师审

核，全部满足以下条件的授权委托将被确认为有效：

    1、已按本公告征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定

地点；

    2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

    3、股东已按本公告附件规定格式填写并签署授权委托书，且授

权内容明确，提交相关文件完整、有效；

    4、提交授权委托书及相关文件的股东基本情况与股东名册记载

内容相符；

    5、未将征集事项的投票权委托征集人以外的其他人行使。股东

将其对征集事项投票权重复授权给征集人且其授权内容不相同的，以

股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最

后收到的授权委托书为有效，无法判断收到时间先后顺序的，由征集

人以询问方式要求授权委托人进行确认，通过该种方式仍无法确认授

权内容的，该项授权委托无效；

    6、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自

或委托代理人出席会议，但对征集事项无投票权。

    （六）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人将按照以

下办法处理：

                               6
    1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登

记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人

将认定其对征集人的授权委托自动失效；

    2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记

并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对

征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失

效；若在现场会议登记时间截止之前未以书面方式明示撤销对征集人

的授权委托的，则对征集人的委托为唯一有效的授权委托；

    3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，

并在“同意”、“反对”或“弃权”中选择一项并打“√”，选择一

项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。

    （七）由于征集投票权的特殊性，对授权委托书实施审核时，仅

对股东根据本公告提交的授权委托书进行形式审核，不对授权委托书

及相关文件上的签字和盖章是否确为股东本人签字或盖章或该等文

件是否确由股东本人或股东授权委托代理人发出进行实质审核。符合

本公告规定形式要件的授权委托书和相关证明文件均被确认为有效。

    附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书

    特此公告。

                                             征集人：张薇

                                             2024 年 6 月 6 日




                             7
      附件：

                   三生国健药业（上海）股份有限公司

                独立董事公开征集委托投票权授权委托书

      本人/本企业作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅

读了征集人为本次征集投票权制作并公告的《三生国健药业（上海）

股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》、《三生国

健药业（上海）股份有限公司关于召开 2024 年第二次临时股东大会

的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。

      本人/本企业作为授权委托人，兹授权委托三生国健药业（上海）

股份有限公司独立董事张薇女士作为本人/本企业的代理人出席三生

国健药业（上海）股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会，并按

本授权委托书指示对以下会议审议事项行使表决。

       本人/本企业对本次征集投票权事项的投票意见：
  序号                非累积投票议案名称            同意   反对 弃权

  1       关于公司《2024 年限制性股票激励计划（草
          案）》及其摘要的议案

  2       关于公司《2024 年限制性股票激励计划实施
          考核管理办法》的议案
  3       关于提请公司股东大会授权董事会办理
          2024 年限制性股票激励计划相关事宜的议
          案

      注：委托人应当就每一议案表示授权意见，具体授权以对应格内

“√”为准， 未填写视为弃权。 委托人姓名或名称（签名或盖章）：

       委托股东身份证号码或营业执照号码：
                                   8
    委托股东持股数：

    委托股东证券账户号：

    签署日期：    年       月       日

    本项授权的有效期限：自签署日至三生国健药业（上海）股份有

限公司 2024 年第二次临时股东大会结束。




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