证券代码：688336 证券简称：三生国健 公告编号：2024-032
三生国健药业（上海）股份有限公司
关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理
的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
三生国健药业（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024
年 8 月 22 日分别召开第四届董事会第二十六次会议及第四届监事会
第二十次会议，审议通过了《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进
行 现 金 管理 的议 案 》 ， 同意 公司继 续 使 用总 额度不 超 过 人民 币
30,000.00 万元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用
于购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于购买结构性存
款、大额存单、定期存款、通知存款等），使用期限自董事会审议通
过之日起 12 个月内有效，在前述额度及使用期限范围内，资金可以
循环滚动使用。保荐机构华泰联合证券股份有限公司（以下简称“保
荐机构”）对本事项出具了明确的核查意见。
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 6 月 23 日出具的《关于
同意三生国健药业（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批
复》（证监许可[2020]1217 号），公司获准向社会公开发行人民币
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普通股（A 股）61,621,142 股，发行价为每股人民币 28.18 元，募集
资金总额为人民币 1,736,483,781.56 元，扣除承销费以及其他发行
费用（含增值税）后，实际募集资金净额计人民币 1,634,428,187.64
元。上述募集资金到位情况业经安永华明会计师事务所（特殊普通合
伙）审验，并于 2020 年 7 月 17 日出具了《验资报告》 安永华明（2020）
验字第 60468439_B01 号）。
公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、
募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。具体情况详见
2020 年 7 月 21 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的
《三生国健药业（上海）股份有限公司首次公开发行股票科创板上市
公告书》。
截至 2024 年 6 月 30 日，公司募集资金使用及结存情况如下：
单位：人民币元
项目 金额
募集资金总额 1,736,483,781.56
减：主承销商承销费 78,228,594.36
实际收到的募集资金总额 1,658,255,187.20
减：以募集资金置换预先支付发行费用的金额 12,288,885.44
减：2020 年支付发行费用金额 11,538,114.12
募集资金净额 1,634,428,187.64
减：以募集资金置换预先投入自筹资金的金额 132,306,892.12
减：投入募集资金项目的金额 1,092,193,997.02
减：投资产品余额 390,000,000.00
加：投资产品利息 16,668,947.57
加：利息收入 45,442,605.29
募集资金余额 82,038,851.36
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截至 2024 年 6 月 30 日，公司使用闲置募集资金购买投资产品未
到期赎回金额为人民币 390,000,000.00 元，其中：于中国工商银行
股份有限公司上海市浦东软件园支行购买的结构性存款和七天通知
存款，于 2024 年 6 月末未到期赎回金额分别为人民币 240,000,000.00
元和人民币 150,000,000.00 元。
二、继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的具体情况
（一）投资目的
在确保不影响募集资金投资项目的建设和使用安排，并有效控制
募集资金风险的前提下，为提高募集资金使用效率，合理利用暂时闲
置募集资金进行现金管理，有利于降低公司财务费用，增加公司现金
资产收益，为公司及股东获取更多的回报。
（二）投资额度
公司拟继续使用总额度不超过人民币 30,000.00 万元（包含本
数）的暂时闲置募集资金进行现金管理。
（三）投资产品品种
公司将严格遵照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监
管指引第 1 号——规范运作》《三生国健药业（上海）股份有限公司
募集资金管理制度》等有关要求，仅投资于安全性高、流动性好、满
足保本要求的产品，包括但不限于购买结构性存款、大额存单、定期
存款、通知存款等，且该投资产品不得质押，产品专用结算账户不得
存放非募集资金或用作其他用途。
（四）使用期限
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自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在上述额度范围
内，资金可以循环滚动使用。
（五）实施方式
在额度范围和投资期限内，公司董事会授权公司董事长行使现金
管理投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部门负责
组织实施。
（六）信息披露
公司将按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司
监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上
海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等
相关法律、法规以及规范性文件的要求，及时披露公司现金管理的具
体情况，不会变相改变募集资金用途。
（七）现金管理收益分配
公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先
用于补足募集资金投资项目投资金额不足部分，并严格按照中国证监
会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金，
现金管理到期后将归还至募集资金专户。
三、对公司的影响
公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理是在符合国家法
律法规，确保不影响公司募集资金投资进度，有效控制投资风险的前
提下进行的，不会影响公司日常经营和募集资金投资项目的正常开
展，不存在变相改变募集资金用途的行为，不存在损害公司和股东利
益的情形。通过对暂时闲置募集资金进行现金管理，可以提高募集资
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金使用效率，增加公司现金资产收益，为公司及股东获取更多的回报。
公司将根据《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》
《企业会计准则第 37 号—金融工具列报》的相关规定及其指南，对
理财产品进行相应会计核算。
四、投资风险分析及风险控制措施
（一）投资风险
公司本次继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理，仅投资于安
全性高、流动性好的产品，但金融市场会受宏观经济的影响，公司根
据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，但并不排除该项投
资收益受到市场波动的影响，存在一定系统性风险。
（二）安全性及风险控制措施
公司本次现金管理，仅投资于安全性高、流动性好的产品，并制
定了风险控制措施：
1、公司将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范
运作》等相关法律、法规、规范性文件及《三生国健药业（上海）股
份有限公司章程》《三生国健药业（上海）股份有限公司募集资金管
理制度》等有关规定办理相关现金管理业务；
2、公司将及时分析和跟踪银行现金管理产品投向、项目进展情
况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，严格
控制投资风险；
3、严格筛选合作对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金
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安全、经营效益好、资金运作能力强的银行等金融机构所发行的流动
性好、安全性高的产品；
4、公司内审部门负责审查现金管理的审批情况、实际操作情况、
资金使用情况及盈亏情况等，督促财务部及时进行账务处理，并对账
务处理情况进行核实；
5、公司独立董事、监事会有权对现金管理资金使用情况进行监
督与检查，必要时可以聘请专业机构对现金管理进行专项审计；
6、公司将依据相关法律、法规及规范性文件的要求及时履行信
息披露的义务。
五、对继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理履行的审议
程序
2024 年 8 月 22 日，公司分别召开第四届董事会第二十六次会议
及第四届监事会第二十次会议，审议通过了《关于继续使用部分暂时
闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资
金投资项目的建设和使用安排，并有效控制募集资金风险的前提下，
继续使用额度不超过人民币 30,000.00 万元（包含本数）的暂时闲置
募集资金进行现金管理（包括但不限于购买结构性存款、大额存单、
定期存款、通知存款等），投资产品应当符合安全性高、流动性好的
要求。使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月之内有效，在
前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。
公司监事会对本事项发表了明确的同意意见。根据相关法规，本
次继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项无需提交股东大会
审议。
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六、专项意见说明
（一）监事会意见
在确保不影响募集资金投资项目的建设和使用安排，并有效控制
募集资金风险的前提下，使用暂时闲置募集资金进行现金管理，有利
于提高闲置募集资金的存放收益，内容和审议程序符合《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上
海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等
法律法规、规范性文件的相关规定，不影响募集资金投资项目的正常
实施，不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东利益特别是中小
股东利益的情形，符合公司发展利益的需要，有利于提高公司的资金
使用效率。同意公司继续使用不超过人民币 30,000.00 万元（包含本
数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，在前述额度及使用期限范围
内，资金可以循环滚动使用。
（二）保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：三生国健药业（上海）股份有限公司本
次继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司董
事会审议通过，监事会发表了明确同意意见，履行了必要的审批程序；
公司通过投资安全性高、流动性好的理财产品，可以提高资金使用效
率，不涉及变相改变募集资金用途，不影响募集资金投资计划的正常
进行，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上
海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等
相关规定及公司募集资金管理制度。保荐机构同意公司本次继续使用
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部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项。
七、上网公告附件
（一）《华泰联合证券股份有限公司关于三生国健药业（上海）
股份有限公司继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查
意见》。
特此公告。
三生国健药业（上海）股份有限公司董事会
2024 年 8 月 23 日
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