昱能科技：昱能科技股份有限公司第二届监事会第三次会议决议公告2024-02-02
证券代码：688348 证券简称：昱能科技 公告编号：2024-005
昱能科技股份有限公司
第二届监事会第三次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
昱能科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第三次会议（以下简称
“会议”）通知于 2024 年 1 月 27 日以电子邮件方式发出，会议于 2024 年 2 月 1 日在
公司 4 楼会议室以现场方式召开。会议由监事会主席高虹主持，会议应到监事 3 人，实
到监事 3 人。本次会议的召集、召开以及参与表决监事人数符合《公司法》《公司章程》
《监事会议事规则》等有关法律、法规的规定。
二、监事会会议审议情况
经与会监事对本次会议议案进行审议，并表决通过以下事项：
（一）审议通过《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
监事会认为：公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《公
司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规
则》《科创板上市公司信息披露业务指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、
行政法规及规范性文件的规定。
本次激励计划的实施将有利于并促进公司的持续稳健发展，不存在损害公司及全体
股东利益的情形，同意公司实施 2024 年限制性股票激励计划。
表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
本议案所述内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的
《昱能科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》及《昱能科技股份有
限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》（公告编号：2024-004）。
（二）审议通过《关于公司<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
监事会认为：公司《2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》符合相关法律、
行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定以及公司实际情况，能确保公司 2024 年
限制性股票激励计划的顺利实施，同意本议案。
表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
本议案所述内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的
《昱能科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
（三）审议通过《关于核实公司<2024 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》
对公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单进行初步核查后，监事会认为，
列入公司本次限制性股票激励计划激励对象名单的人员具备《公司法》等相关法律、行
政法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，不存在最近 12 个月内被证券交
易所认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定
为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派
出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《公司法》规定的不得担任
公司董事、高级管理人员的情形；不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励
的情形，符合《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》
规定的激励对象条件，符合公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对
象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
公司将在召开股东大会前，通过公司网站或其他途径，在公司内部公示激励对象的
姓名和职务，公示期不少于 10 天。监事会将于股东大会审议股权激励计划前 5 日披露
对激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明。
具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《昱能
科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单》。
特此公告。
昱能科技股份有限公司监事会
2024 年 2 月 2 日
