证券代码：688353           证券简称：华盛锂电          公告编号：2024-030




              江苏华盛锂电材料股份有限公司
             第二届监事会第十次会议决议公告


    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。


    一、监事会会议召开情况
    江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十次会
议于 2024 年 6 月 29 日以现场与通讯相结合的方式召开。公司于 2024 年 6 月 22
日以邮件等方式向全体监事发出召开本次会议的通知，与会的各位监事已知悉与
所议事项相关的必要信息。本次会议由监事会主席周超先生主持，会议应到监事
3 名，实到监事 3 名，会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以
下简称“《公司法》”）等法律、法规、部门规章以及《江苏华盛锂电材料股份有
限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，作出的决议合法、有效。
会议以现场与通讯表决方式审议通过了以下议案：
    二、监事会会议审议情况

    1、审议通过《关于公司〈2024 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要

的议案》；

    监事会认为：《江苏华盛锂电材料股份有限公司〈2024 年限制性股票激励计

划（草案）〉及其摘要》的内容符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管

理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文

件以及《公司章程》的规定，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益结合

在一起，有利于公司的长远发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，
监事会一致同意本议案。

                                     1
    同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    具体内容详见公司 2024 年 7 月 1 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）

披露的《江苏华盛锂电材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）

摘要公告》。

    本议案尚需提交股东大会审议。

    2、审议通过《关于公司〈2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉

的议案》；

    监事会认为：公司《2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》符合

相关法律、法规的规定和公司实际情况，能确保股权激励计划规范运行，进一步
完善公司治理结构，有利于形成良好、均衡的价值分配体系，激励员工勤勉尽责

地开展工作，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

因此，监事会一致同意本议案。

    同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    具体内容详见公司 2024 年 7 月 1 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）

披露的《江苏华盛锂电材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核

管理办法》。

    本议案尚需提交股东大会审议。

    3、审议通过《关于核实公司〈2024 年限制性股票激励计划激励对象名单〉

的议案》。

    对公司《2024 年限制性股票激励计划激励对象名单》进行初步核查后，监

事会认为：列入公司本次限制性股票激励计划的激励对象名单的人员具备《公司

法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件及《公

司章程》规定的任职资格，不存在最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人

选的情形；不存在最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选

的情形；不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构
行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《公司法》规定的不得担任
                                        2
公司董事、高级管理人员的情形；不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股

权激励的情形；不存在中国证监会认定的其他情形，符合中国证监会《上市公司

股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条

件，符合公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其

作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。因此，监事

会一致同意本议案。

    公司将在召开股东大会前，通过公司网站或其他途径，在公司内部公示激励

对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。监事会将于股东大会审议股权激励计

划前 5 日披露对激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明。

    同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    具体内容详见公司 2024 年 7 月 1 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露的《江苏华盛锂电材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象
名单》。




    特此公告。




                                            江苏华盛锂电材料股份有限公司监事会

                                                               2024 年 7 月 1 日




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